汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金     更新招募讲解书    （2024 年第 2 号） 基金管理东谈主：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        第 1 页 共 142 页            PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                   重要教唆   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金的召募央求于【2020】年【4】月【13】 日经中国证监会证监许可[2020]679 号文准予注册。   本基金管理东谈主保证招募讲解书的内容着实、准确、好意思满。   本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的价值和收益作出实验性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出实验性判断或 者保证。   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市 场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所持有的基金 份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因 举座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风 险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本 基金的特定风险等。   本基金可投资于资产支撑证券。基金管理东谈主固然已制定了投资决策经由和 风险收敛轨制，但本基金仍将濒临资产支撑证券所专有的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等各种风险。   本基金为羼杂型基金，预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金及货币商场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。投资者在投成本基 金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金产物贵寓概要和基金合同等信 息线路文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物本性，并充分推敲自身的 风险承受才略，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策， 自行承担投资风险。具体风险请参见本招募讲解书的“风险揭示”章节。基金 的过往事迹并不预示其明天发挥，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成 对本基金事迹发挥的保证。   基金管理东谈主依照恪称背负、磨真金不怕火信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金 投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净                  第 2 页 共 142 页                      PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   请个东谈主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管理有限公司用户躲闪政策》 （https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），通晓并同意汇丰晋信就为您开立基 金账户并提供相应基金业务行为之想法及法律法则和监管礼貌（如反洗钱、投 资者适当性管理、实名制等）的要求，根据上述躲闪政策和法律法则和监管规 定采集、使用、存储或以其他神色处理您的个东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主 基本贵寓、个东谈主身份信息、个东谈主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东谈主信息。   要是您不同意咱们处理您的连络个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户 以及相应的基金业务连络的服务。对于机构投资者，如波及提供第三方个东谈主信 息的，应当确保个东谈主信息开端正当况兼确看护理东谈主处理其个东谈主信息不违犯该第 三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰晋信基金用户躲闪政 策》，极端地应当根据《个东谈主信息保护法》连络礼貌见告管理东谈主将怎样处理其 个东谈主信息，并赢得该第三方同意。   本招募讲解书（更新）也曾本基金托管东谈主复核。本基金管理东谈主于 2024 年 10 月 8 日对招募讲解书“第三部分 基金管理东谈主”的内容进行了更新，其余所载内 容截止日为 2024 年 6 月 7 日，连络财务数据和净值发挥截止日为 2024 年 6 月                     第 3 页 共 142 页                         PUBLIC                                            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                                                     第 4 页 共 142 页                                                             PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             第一部分           媒介  《汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解 书”或“本招募讲解书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 （以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）以及《汇丰晋信慧盈 羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律职责。  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募讲解书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任 何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释 或者讲解。  本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他连络礼貌享有权柄、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金 合同。               第 5 页 共 142 页                   PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                    第二部分           释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改造和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 募讲解书》偏执更新 料概要》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时 作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念                      第 6 页 共 142 页                          PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 机关对其时时作念出的改造 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经连络政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及连络法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及连络法律法则礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金                     第 7 页 共 142 页                         PUBLIC                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 管理有限公司或接受汇丰晋信基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得卓绝 3 个月 通达日 则》，是范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务公法， 由基金管理东谈主和投资东谈主共同谨守 央求购买基金份额的步履                    第 8 页 共 142 页                        PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 央求购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神色 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 省俭 收申购款偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 线路网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                  第 9 页 共 142 页                      PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公征战行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的神色，将基金颐养投资组合的商场冲击成天职拨给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平允对待 事件，包括但不限于当然灾害、社会政事动乱和来回、政府征用、充公、恐怖 蹙迫、传染病传播、法律法则变化、系统故障、突发停电或其他突发事件以及 证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公 司、银行间商场算帐所股份有限公司等证券交易和结算机构的交易系统故障、 非正常暂停或住手交易或发送数据存在延误、遗漏等                第 10 页 共 142 页                    PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                 第三部分         基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：汇丰晋信基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼   法定代表东谈主：杨小勇   诞寿辰期：2005 年 11 月 16 日   批准诞生机关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】172 号   组织时局：有限职责公司   注册成本：2 亿元东谈主民币   存续期间：持续辩论   连络东谈主：周慧   连络电话：021-20376868   股权结构：山西信赖股份有限公司（以下简称“山西信赖”）持有 51%的股 权，HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理 （英国）有限公司）持有 49%的股权。   二、主要东谈主员情况   刘鹏飞先生，董事长，大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管 理部副总司理，山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理、金融投 资部总司理、职工董事。现任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总 司理，同期兼任山西太行产业投资基金管理有限公司党委文告、董事长，山西 金信清洁招引投资有限公司临时党支部文告，山西金控成本管理有限公司党支 部文告、董事长，山西信创产业园有限公司践诺董事，山西证券股份有限公司 董事，山西省融资再担保集团公司董事。   何慧芬女士，副董事长兼董事，硕士研究生。曾任摩根大通银行商场推论 部副财务主管、恒生银行商场推论部高等投资产物司理、国卫（AXA）保障金融 有限公司资产管理部助理总司理、富达亚洲控股私东谈主有限公司中国香港地区机 构业务客户关系管理负责东谈主、亚洲（日本除外）董事总司理、中国区董事长。                       第 11 页 共 142 页                           PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 现任汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太区行政总裁，同期兼任汇丰环球 投资管理（香港）有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、汇丰环 球投资管理（台湾）有限公司董事、汇丰环球投资管理控股（巴哈马）董事、 汇丰环球投资管理（日本）有限公司董事和汇丰环球投资管理（新加披）有限 公司董事。  武旭先生，董事，硕士研究生。曾任山西信赖股份有限公司党委办公室主 任和董事会办公室主任，山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、 概括管理部总司理，山西省产权交易中心股份有限公司董事，山西信赖股份有 限公司董事、党委文告。现任山西信赖股份有限公司党委文告、董事长  李选进先生，董事，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商 务及名堂发展部司理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企 业拓展及中国是业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总司理、董事，汇丰中华 证券投资信赖股份有限公司董事长。现任汇丰晋信基金管理有限公司总司理。  梅建平先生，孤独董事，博士研究生。曾任纽约大学金融学副磨真金不怕火、芝加 哥大学探询副磨真金不怕火、阿姆斯特丹大学探询副磨真金不怕火、清华大学特聘磨真金不怕火。现任长 江商学院磨真金不怕火同期兼任宝龙地产控股有限公司孤独非践诺董事和 MI 能源控股有 限公司孤独非践诺董事。  叶迪奇先生，孤独董事，硕士研究生。曾担任汇丰银行（好意思国）西岸业务 副总裁，汇丰银行（香港）零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副行长、国际金融协会（IIF）亚太区首席代表、星展银行（香港）有 限公司孤独董事。  胡大源先生，孤独董事，博士研究生。曾任好意思国肯塔基大学博士后研究员， 北京大学国度发展研究院 BiMBA 商学院中方院长，北京大学国度发展研究院副 院长、党委文告。现任北京大学国度发展研究院磨真金不怕火。  姚伟先生，监事会主席，硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公 司东谈主力资源部副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公 司审计部总司理，同期兼任山西金融租借有限公司监事、监事会主席，山西金 控成本管理有限公司董事，山西国信医疗健康投资管理有限公司监事。  王云峰先生，监事，大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行，2005 年                  第 12 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 加入汇丰集团，先后担任环球成本商场、环球银行与成本商场中国区常务总监、 香港上海汇丰银行有限公司环球银行及成本商场中国区主管。现任汇丰银行 （中国）有限公司副董事长、行长兼行政总裁同期兼任中国银行业协会第四届 常务委员会主任，上海市金融业王人辘集理事金融东谈主才专科委员会主任委员，中 国金融四十东谈主论坛理事，深圳证券交易所理事会战术发展委员会委员，中国儿 童发展基金管理委员会委员，上海国外联谊会理事，惠灵顿（中国）理事，中 国东谈主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员，香港上海汇丰银行有限公司 行政委员。  周韫女士，监事，大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊裁剪部主编 助理，加拿大邮报传媒新闻社上海分社裁剪部调研员，谈琼斯金融通信社上海 分社裁剪部研究员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任市 场司理、商场推论部副总监等职，现任汇丰晋信基金管理有限公司品宣和投资 相易部总监。  林琳女士，监事，大学本科。曾任职于泰信基金管理有限公司概括管理部， 助理监察稽核司理、监察稽核司理、高等监察稽核司理等职，现任汇丰晋信基 金管理有限公司监察稽核部副总监。  李选进先生，总司理，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子 商务及名堂发展部司理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区 企业拓展及中国是业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总司理、董事，汇丰中 华证券投资信赖股份有限公司董事长。  王立荣先生，副总司理，硕士研究生。曾任山西信赖固定收益部副总司理、 证券投资部副总司理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总司理； 汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。  张毅杰先生，副总司理，硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司华东业 务发展司理、天同基金管理有限公司机构领悟部负责东谈主、汇丰晋信基金管理有 限公司总司理助理、直销业务部总监。  陆彬先生，副总司理兼权益投资部总监、基金司理，硕士研究生。曾任汇 丰晋信基金管理有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总司理助理。                 第 13 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   吕占甲先生，副总司理，硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管 理培训生、资产管理业务中心资深专员、资产管理业务中心私银领悟部副总经 理，交银领悟有限职责公司固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产 投资部总司理。   苑忠磊先生，副总司理兼首席运营官，硕士研究生。曾任汇丰银行（中国） 有限公司手艺与运营革命部名堂助理、名堂专员、高等名堂专员、名堂司理、 高等名堂司理，业务变革服务部（原手艺与运营革命部）高等名堂司理、总监。   何寒熙女士，副总司理兼商场部总监，硕士研究生。曾任职于建造银行上 海市分行商场发展部和富国基金管理有限公司商场发展部。2005 年 11 月加入汇 丰晋信基金管理有限公司，历任商场推论部副总监、商场部总监、总司理助理。   周慧女士，督察长兼监察稽核部总监，硕士研究生。曾任德勤华永管帐师 事务所税务商榷专员、光大保德信基金管理有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金管理有限公司，历任稽核专员、稽核司理、监察稽核部副 总监、监察稽核部总监。   杨剑青先生，首席信息官（信息手艺负责东谈主），大学本科。曾任恒生电子 股份有限公司基金干事部模块征战司理及基金党支部支部文告，汇丰晋信基金 管理有限公司应用支撑分析师、信息手艺部副总监、信息手艺部总监。   吴平先生，风控负责东谈主，大学本科。曾任汇丰晋信基金管理有限公司风险 收敛司理、风险收敛高等司理、风险管理部副总监、风险管理部总监、首席风 险官。   罗琤女士，财务负责东谈主，硕士研究生。曾任富国基金管理有限公司财务会 计，汇丰晋信基金管理有限公司管帐、高等管帐、管帐司理、财务副总监、财 务总监。   吴刘先生，硕士研究生。曾任中汇信息手艺（上海）有限公司职员、交通 银行股份有限公司投资司理、中信银行股份有限公司投资司理、信银领悟有限 职责公司固收投资条线团队负责东谈主及条线总司理助理，现任汇丰晋信基金管理 有限公司总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 生命周期通达式证 券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧鑫六个月持有期 债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦羼杂型证券投资基金、汇丰晋信慧盈羼杂                  第 14 页 共 142 页                      PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。   刘洋先生，博士研究生。曾任青岛银行股份有限公司固收交易员、长江养 老保障股份有限公司固收交易员、交银领悟有限职责公司投资司理、上海浦银 安盛资产管理有限公司投资司理、汇丰晋信基金管理有限公司总司理办公室业 务司理、投资司理，现任汇丰晋信丰宁三个月依期通达债券型证券投资基金、 汇丰晋信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、汇丰晋信 2016 生命 周期通达式证券投资基金、汇丰晋信慧鑫六个月持有期债券型证券投资基金、 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金经 理。   历任基金司理：   严瑾女士，于 2020 年 7 月 30 日至 2022 年 4 月 28 日历间，曾管理本基金。   蔡若林先生，于 2020 年 8 月 22 日至 2023 年 3 月 10 日历间，曾管理本基 金。   范坤祥先生，于 2022 年 4 月 29 日至 2024 年 9 月 27 日历间，曾管理本基 金。   闫湜女士，硕士研究生。曾任易方达基金管理有限公司信用研究员、富国 基金管理有限公司基金司理助理、万家基金管理有限公司基金司理助理。现任 汇丰晋信基金管理有限公司基金司理助理，协助基金司理开展固定收益资产和 新股连络投资管理服务。   李选进，总司理；陆彬，副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略 羼杂型证券投资基金、汇丰晋信智造前锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳 前锋股票型证券投资基金、汇丰晋信中枢成长羼杂型证券投资基金、汇丰晋信 研究精选羼杂型证券投资基金、汇丰晋信龙腾羼杂型证券投资基金以及汇丰晋 信时期前锋羼杂型证券投资基金基金司理；吕占甲，副总司理；闵良超，股票 研究总监，汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源羼杂型证券 投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投 资基金基金司理；吴刘，总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 生 命周期通达式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧                     第 15 页 共 142 页                         PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦羼杂型证券投资基金、汇 丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。 基金管理东谈主也不错根据需要增多或更换连络东谈主员。根据服务需要，投资决策委 员会可要求连络业务东谈主员参加投资决策会议。  三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；  四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面收敛轨制，选用有用步骤，古老违犯《中华东谈主民共和国证券法》 步履的发生； 险收敛轨制，选用有用步骤，古老下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）回击允地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；                  第 16 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事连络的交易行为；  （7）豪迈背负，不按照礼貌履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌讳饰的其他步履。 取有用步骤，古老违犯基金合同步履的发生； 家连络法律法则及行业范例，磨真金不怕火信用、费力尽责；  五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋划等信息，不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事连络的交易行为；  六、基金管理东谈主的里面收敛轨制  （1）保证公司辩论运作严格谨守国度连络法律法则和行业监管公法，自愿 形成遵法辩论、范例运作的辩论念念想和辩论理念。  （2）驻防和化解辩论风险，提高辩论管理效益，确保辩论业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，已毕公司的持续、牢固、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、好意思满、实时。  （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要道。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，维                 第 17 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 护内控轨制的有用践诺。  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的辩论管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。  公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章组成。 公司里面收敛大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基本管 理轨制的概要和统治，里面收敛大纲明确了内控场合、内控原则、收敛环境、 内控步骤等内容。基本管理轨制包括风险收敛轨制、投资管理轨制、基金管帐 轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制、资 料档案管理轨制、事迹评估考查轨制和弥留应变轨制。部门业务规章是在基本 管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭职责、操作守则等 的具体讲解。  公司制定里面收敛轨制遵命了以下原则：  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当得当国度法律、法则、规章和各 项礼貌。  （2）全面性原则。里面收敛轨制应当涵盖公司辩论管理的各个要道，不得 留有轨制上的空缺或裂缝。  （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制应当以审慎辩论、驻防和化解风险为 起点。  （4）当令性原则。里面收敛轨制的制定应当跟着连络法律法则的颐养和公 司辩论战术、辩论方针、辩论理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  公司的里面收敛系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面收敛系统和相沿其有用性承担最终职责，各个业务部门 负责本部门的里面收敛，督察长和监察稽核部负责查验公司的里面收敛步骤的 践诺情况。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会                  第 18 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  负责制定公司的里面收敛大纲，对公司里面收敛负统统的和最终的职责。  （2）督察长  负责公司偏执业务运作的监察稽核服务，对公司里面收敛的践诺情况进行 监督查验。督察长对董事会负责，将依期和不依期向董事会敷陈公司里面收敛 的践诺情况，并依期向中国证监会呈送监察稽核敷陈。  （3）监察稽核部  监察稽核部负责对公司各部门里面收敛的践诺情况进行监督。监察稽核部 对总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面收敛轨制的践诺情况和谨守 国度法律法则偏执他礼貌的践诺情况进行查验，并当令刻毒修改建议。  （4）业务部门  里面收敛是每一个业务部门的职责。各部门总监对本部门的里面收敛负直 接职责，负责履行公司的里面收敛轨制，并负责建立、践诺和预防本部门的内 部收敛步骤。  基金管理东谈主确知建立里面收敛系统、相沿其有用性以及有用践诺里面收敛 轨制是董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主承诺以上关 于里面收敛的线路着实、准确，并承诺根据商场的变化和基金管理东谈主的发展不 断完善里面收敛轨制。                 第 19 页 共 142 页                     PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                 第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   连络东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港王人集 交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按序 161 位；列《银人人》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名按序 9 位。   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年 一季度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业教诲，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工 程师和讼师等中高等专科手艺职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职 业技能优良，职业谈德教学过硬，是一支磨真金不怕火费力、积极高出、开拓创新、奋 发进取的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。                      第 20 页 共 142 页                          PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交易业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。   刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限职责公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司践诺董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司践诺 董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 商场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获 工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务 部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务辩论情况                       第 21 页 共 142 页                           PUBLIC                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理谋划、证券公司客户资产管理谋划、 银行领悟产物、信赖谋划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养 老保障基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金 基金、职业年金基金、期货公司资产管理谋划、QFI 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛场合   交通银行严格谨守国度法律法则、行业规章及行内连络管理礼貌，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各种风险的识 别、评估、收敛及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛原则 管要求，并贯串于托管业务辩论管理行为永久。 部收敛机制，障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监 督、反馈等各个辩论要道，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分歧设立账户，孤独核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡步骤 放弃里面收敛中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面收敛决策机制、践诺机制和监督机制，通过 行之有用的收敛经由、收敛步骤，建立合理的内控轨范，保障各项内控管理目 标被有用践诺。 节的风险收敛要求相得当，尽量镌汰辩论运作成本，以合理的收敛成本已毕最                    第 22 页 共 142 页                        PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 佳的里面收敛场合。  （三）里面收敛轨制及步骤  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行 资产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资 基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务生意私密管理礼貌》、《交通银行资产托管业 务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并 根据商场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，手艺 系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全 隔断步骤，连络信息线路由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各要道的事前揭示、事中收敛和过后查验步骤 已毕全经由、全链条的风险管理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际模范的里面收敛评审。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  交通银行算作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》和连络证券法则的礼貌，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的设想、基金管理东谈主酬谢的 计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核查。  交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等连络证券法则和《基金合同》的行 为，实时通告基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到通告后实时说明并进行调 整。交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 交通银行通告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌敷陈中国证监会。  交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有首要违法步履，按礼貌敷陈 中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。                 第 23 页 共 142 页                     PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）              第五部分         连络服务机构 一、基金份额发售机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资领悟中心 地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：www.hsbcjt.cn （1）称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 连络东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （2）称号：中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）称号：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483                      第 24 页 共 142 页                          PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 连络东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 连络东谈主：刘薇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （5）称号：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号祥瑞银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com （6）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （7）称号：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东谈主：徐力 连络东谈主：施传荣 电话：021-61899999 传真：021-50105124 客服电话：021-962999、4006962999 公司网址：http://www.srcb.com                       第 25 页 共 142 页                             PUBLIC                      汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （8）称号：汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：上海市世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层    办公地址：上海市世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层    法定代表东谈主：王云峰    公司网站：www.hsbc.com.cn    客服电话：95366   （9）称号：恒生银行（中国）有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、   法定代表东谈主：宋跃升   公司网站：www.hangseng.com.cn   客服电话：8008308008/4008308008   （10）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    连络东谈主：杜晶、黎建平    连络电话：028-86690057    传真号码：028-86690126    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn   （11）称号：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：武汉市江汉区淮海路 88 号    法定代表东谈主：金才玖    电话：021-65799999    连络东谈主：奚博宇    客户服务电话：95579                         第 26 页 共 142 页                             PUBLIC                      汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   网址：www.95578.com   （12）称号：国元证券股份有限公司   注册地址：合肥市寿春路 179 号   法定代表东谈主：凤良志   连络东谈主：李蔡   电话：0551-2207938   传真：0551-2207965   客服电话：4008-888-777、95578   公司网址：www.gyzq.com.cn   （13）称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、广东省深圳市福田 区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 10 楼   法定代表东谈主：张伟   连络东谈主：胡子豪   电话：021-50351281   客户服务电话：95597   网址： www.htsc.com.cn   （14）称号：山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东谈主：侯巍   连络东谈主：张治国   连络电话：0351-8686703   传真：0351-8686619   客服电话：400-666-1618   网址：www.i618.com.cn   （15）称号：中信证券（山东）有限职责公司   法定代表东谈主：肖海峰   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层                         第 27 页 共 142 页                             PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务连络东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （16）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 连络东谈主：陆晓 连络电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn （17）称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：张剑 连络东谈主：陈宇 连络电话：021-33388999 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com （18）称号：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 连络东谈主：龚俊涛 电话：021-22169999                       第 28 页 共 142 页                           PUBLIC                       汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    传真：021-22169134    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    （19）称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：上海市浦东新区张杨路 2389 弄 LCM 置汇旭辉广场 D 座 11 层    法定代表东谈主：何之江    连络东谈主： 王阳    电话： 021-38632136    传真： 021-58991896    客服电话： 95511-8    公司网址： stock.pingan.com    （20）称号：华安证券股份有限公司    注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    公司网站：www.hazq.com    客服电话：95318    （21）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：021-20333333    传真：021-50498825    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （22）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 2 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大                          第 29 页 共 142 页                              PUBLIC                       汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 厦 2 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    连络东谈主：梁丽    连络电话：0991-2307105    客户服务电话：95523、4008895523    传真：010-88085195    网址：www.swhysc.com    （23）称号：中泰证券股份有限公司    注册地点：山东省济南市经七路 86 号    法定代表东谈主：李峰    连络东谈主：李明娟    电话：0531-68889344    传真：0531-68889518    公司网站：www.zts.com.cn    客服电话：95538    （24）称号：中国国际金融股份有限公司    办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东谈主：丁学东    网址：www.cicc.com.cn    客服电话：(+86-10)65051166    （25）称号：华鑫证券有限职责公司    注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元    法定代表东谈主：洪家新    连络东谈主：陈敏    公司网站：www.cfsc.com.cn    客服电话：95323；400-109-9918    （26）称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层                           第 30 页 共 142 页                               PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：高涛 连络东谈主：万玉琳 连络电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com （27）称号：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-23586583 连络东谈主：陈亚男 客户服务热线：95357 网址：www.18.cn （28）称号：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺征战区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表东谈主：余磊 连络东谈主：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000 或 95391 网址： www.tfzq.com （29）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 连络电话：021-38676666 传真：021-38670666 连络东谈主：朱雅崴 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666                       第 31 页 共 142 页                             PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） （30）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址： 向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主： 张佑君 连络东谈主： 权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 客户服务电话： 400-8888-108(免远程费) 网址： www.csc108.com （31）称号：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 通信地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法东谈主代表东谈主：张纳沙 连络电话：0755－82130833 连络东谈主：李颖 连络电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 宇宙统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 邮编：518001 （32）称号：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：霍达 连络东谈主：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565；86-755-26951111（境外热线） 网址：www.newone.com.cn （33）称号：中信证券股份有限公司                        第 32 页 共 142 页                            PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市向阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表东谈主：王东明 连络东谈主：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （34）称号：中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东谈主：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （35）称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：王开国 连络东谈主：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话 网址：www.htsec.com （36）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：兰荣 连络东谈主：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058                        第 33 页 共 142 页                            PUBLIC                       汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     客服电话：95562     投顾服务热线：4008095562     网址：www.xyzq.com.cn     （37）称号：德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼     法定代表东谈主：武晓春     连络电话：021-68761616-6572     传真：021-68767880     连络东谈主：闵佳     网址：http://www.tebon.com.cn     服务热线：400-8888-128     （38）称号：中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     连络东谈主：陈靖     连络电话：020-88836999     客户服务电话：95548     传真：020-88836984     网址：www.gzs.com.cn     （39）称号：华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易测验区世纪通衢 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易测验区世纪通衢 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     连络东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com                          第 34 页 共 142 页                              PUBLIC                         汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    （40）称号：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：葛新    连络东谈主：孙博超    连络电话：010-59403028    客户服务电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    （41）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东谈主：杨文斌    连络东谈主：高源    连络电话：021-36696312    客服电话：400-700-9665    传真：021-68596919    网址： www.ehowbuy.com    （42）称号：中信期货有限公司    注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东谈主：张皓    连络东谈主：李天    客服电话：400-990-8826    公司网站： www.citicsf.com    （43）称号：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易测验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法东谈主代表：黄祎                            第 35 页 共 142 页                                PUBLIC                      汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    连络东谈主员：姜吉灵    客服电话：400-799-1888    公司网站：www.520fund.com.cn    （44）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地点：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主：汪静波    连络东谈主：黄欣文    公司网站：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （45）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地点：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    连络东谈主：龚江江    客户服务电话：4006-788-887    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （46）称号：上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （47）称号：深圳新华信通基金销售有限公司    连络地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 1806 单元    客户服务电话：400-000-5767    公司网址：www.xintongfund.com    （48）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                         第 36 页 共 142 页                              PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：白涛 网址：www.e-chinalife.com 服务热线 : 95518 （49）称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 连络东谈主：丁晗 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 传真：010-84997571 网址：https://danjuanfunds.com/ （50）称号：泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主： 彭浩 连络东谈主：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：4000048820 网址：www.taixincf.com （51）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：95016 公司网站：www.txfund.com （52）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东谈主：王珺                       第 37 页 共 142 页                           PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 连络东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （53）称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东谈主：吴强 连络东谈主：费超超 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：952554 （54）称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 连络东谈主：王骁骁 电话：010-56251471 电话：010-62680527 传真：010-62680827 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-0555-728 邮编：100051 （55）称号：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）58350979 连络东谈主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com （56）称号：上海陆金所基金销售有限公司                      第 38 页 共 142 页                          PUBLIC                      汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞资产大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    连络东谈主：宁博宇    电话：021-20665952    传真：021-22066653    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com    邮编：200120   （57）称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    法定代表东谈主：肖雯    公司网站：www.yingmi.com    客服电话：020-89629065   （58）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址： 北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址： 北京市通州区亦庄经济手艺征战区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层   法定代表东谈主：邹保威   电话：     95118   传真：010-89189566   客服热线： 95118   公司网站： kenterui.jd.com   （59）称号：上海联泰基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易测验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼    法定代表东谈主：燕斌    电话：021-52822063    传真：021-52975270    连络东谈主：凌秋艳                         第 39 页 共 142 页                             PUBLIC                       汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    客户服务电话：4000-466-788    网址：www.66zichan.com    （60）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址： 中国(上海)解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    连络东谈主员：夏南    客服电话：4000325884    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （61）称号：汇丰保障经纪有限公司    住所：北京市顺义区破坏街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室    法定代表东谈主：周莉莉    官网 ：https://www.hsbcbroker.com.cn/    客服热线：400-820-0030     转 1，或是 400-818-6676    （62）称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    注册成本：1000000 万元    组织时局：股份有限公司    存续期间：永续辩论    邮编： 518046    电话：0755-81688000    成立时期：2006 年 8 月    客服电话：95517    网址：http://www.essence.com.cn/ 更或增减销售机构的公告。    二、登记机构                          第 40 页 共 142 页                              PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   称号：汇丰晋信基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼   法定代表东谈主：杨小勇   连络东谈主：苑忠磊   连络电话：021-20376892   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   连络东谈主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所(稀奇平日合伙)   住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业寰宇 2 号楼普华永谈中心 11 楼   践诺事务合伙东谈主/首席合伙东谈主：李丹   连络电话：021-2323 8888   传真电话：021-2323 8800   承办注册管帐师：陈熹、施翊洲   连络东谈主：施翊洲                        第 41 页 共 142 页                            PUBLIC                     汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第六部分           基金的召募   本基金由基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏执他连络礼貌召募，召募央求于【2020】年【4】月【13】日经中国证 监会[2020]679 号文注册。   一、基金运作神色与类型   二、基金存续期限   不依期   三、召募期限   本基金于 2020 年 6 月 29 日起通过各销售机构向社会公开召募，限制 2020 年 7 月 24 日，本基金召募服务已成功结果。   四、召募对象   得当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募神色   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的颐养销售机构的连络公告。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额的发售面值与认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，基金份额的认购价钱为 1.00 元 /份。   八、基金份额的类别   在不违犯法律法则、基金合同的礼貌以及对基金份额持有东谈主利益无实验性 不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多或颐养基金 份额类别设立、住手现存基金份额的销售、对基金份额分类办法及公法进行调 整并在颐养实施之日前依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒介上公告，                        第 42 页 共 142 页                            PUBLIC                      汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 不需要召开基金份额持有东谈主大会。  九、认购费用与认购份额的设想  本基金认购费用如下：         认购金额（A，单元万元）                      认购费率              A＜100                         1.0%             A≥1000                       每笔 1000 元  召募期内投资者屡次认购的，认购费用须按每笔认购金额对应的费率档次 分歧设想。  基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等 召募期间发生的各项费用。  本基金接纳金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购 金额。  认购费用适用比例费率时：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购费用＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值  认购费用适用固定金额时：  认购费用=固定金额  净认购金额＝认购金额－认购费用  认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值  例：假设某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金基金份额，认购金额在召募期 产生的利息为 3 元。则其可得到的认购份额设想如下：  净认购金额＝10,000/（1+1.0%）＝9,900.99 元  认购费用＝10,000-9,900.99＝99.01 元  认购份额＝（9,900.99+3）/1.00＝9,903. 99 份                         第 43 页 共 142 页                             PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  即投资东谈主投资 10,000 元认购本基金基金份额，可得到 9,903. 99 份基金份 额（含利息折份额部分）。  认购份额的设想保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。  十、投资东谈主对基金份额的认购 查阅本基金的基金份额发售公告。  （1）本基金认购选用金额认购的神色；  （2）投资东谈主认购时，需按销售机构礼貌的神色全额缴款；  （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购央求单 独设想。已受理的认购央求不允许破除；  （4）如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或卓绝基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资者认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的说明为准；  （5）基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表 销售机构照实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于 认购央求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄，否 则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。  投资东谈主初度单笔认购的最低金额为 1,000 元（含认购费，下同），追加认购 的最低金额 1,000 元，各销售机构对最低认购名额有其他礼貌的，以各销售机 构的业务礼貌为准。  本基金召募期间单个投资东谈主累计认购金额不设限制。  十一、召募期间认购资金利息的处理神色  有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十二、基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，                  第 44 页 共 142 页                      PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 任何东谈主不得动用   本次召募有用认购总户数为 7,944 户，按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 1,077,609,653.67 份，利息结转的基金份额 为 266,237.92 份，两项揣摸共 1,077,875,891.59 份基金份额，已全部计入各 基金份额持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主通盘。                     第 45 页 共 142 页                         PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             第七部分      基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理神色   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期敷陈中给予 线路；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向 中国证监会敷陈并刻毒方置决策，如持续运作、调遣运作神色、与其他基金合 并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   四、本基金基金合同已于 2020 年 7 月 30 日见效                   第 46 页 共 142 页                       PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）         第八部分     基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在连络公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或 按销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的通达日实时期  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或 其他稀奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒介上公告。  本基金已于 2020 年 10 月 12 日起运转办理日常申购业务。  本基金已于 2020 年 10 月 12 日起运转办理日常赎回业务。  在确定申购运转与赎回运转时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期刻毒申购、赎回或转 换央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行设想；                  第 47 页 共 142 页                      PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理 东谈主必须在新公法运转实施前依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。若申购资金在礼貌 时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。遇交易所或交易市 场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形 放弃后的下一个服务日划出。基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由 此顺延形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构礼貌的其他神色查询央求的说明情况。若申购不得胜或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售                   第 48 页 共 142 页                       PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 机构照实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回央求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。因投资东谈主 怠于履行查询等各项义务，以致其连络权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。  五、申购与赎回的数额限制 基金份额的不受初度申购最低金额限制）；追加申购单笔最低金额为 1,000 元， 各销售机构对最低申购名额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。基 金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时 或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次 全部赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、大都赎回、基金调遣等原 因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 或本招募讲解书另有礼貌的除外。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选用上述步骤对基金领域 给予收敛。具体见基金管理东谈主连络公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息线路办法》的连络礼貌 在指定媒介上公告。  六、申购费率、赎回费率  本基金在投资东谈主申购时收取申购费，申购费率如下表：   申购金额（A，单元万元）                申购费率                  第 49 页 共 142 页                      PUBLIC                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   A＜100                         1.2%   A≥1000                        每笔 1000 元   投资东谈主在合并天屡次申购的，根据单笔申购基金份额的金额确定每次申购 所适用的费率。申购费用用于本基金的商场推论、销售、登记结算等各项费用， 不列入基金财产。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取。本基金赎回费率如下表：   持随机期（N）                       赎回费率   N＜7 天                         1.50%   N≥1 年                         0.15%   注：1 个月为 30 天，1 年为 365 天，N 为持有期限。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取。其中，持有期少于 30 日的，赎回费全额计入基金财产；相持 续持有期不少于 30 日，少于 3 个月的，不低于赎回费总额的 75%计入基金财产； 持续持有期不少于 3 个月，少于 6 个月的，不低于赎回费总额的 50%计入基金财 产；相持续持有期不少于 6 个月的投资东谈主，不低于赎回费总额的 25%计入基金财 产。未计入基金财产的部分用于商场推论、登记费和其他手续费。 应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒 介上公告。                    第 50 页 共 142 页                        PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 场情况制定基金促销谋划，在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错对促销行为 范围内的基金投资东谈主调低基金申购费率和基金赎回费率。 商场情况制定基金促销谋划，依期或不依期地开展基金促销行为，具体促销安 排和业务公法以基金销售机构的礼貌和践诺为准。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命连络法律法则以 及监管部门、自律公法的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的设想神色   申购费用适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购费用=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购费用适用固定金额时：   申购费用=固定金额   净申购金额=申购金额-申购费用   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购费用=10,000－9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金基金份额，其对应费率为 1.20％，假 设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,410.88 份基金份额。   上述设想结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值                        第 51 页 共 142 页                            PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回费用   上述设想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，持随机期为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.15%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回费用=10,500×0.15%=15.75 元   净赎回金额=10,500-15.75=10,484.25 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，持随机期为一年三个月，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,484.25 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后设想，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适当轨范，不错适当延伸计 算或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相隐敝 50%会聚度的情形。                       第 52 页 共 142 页                           PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据连络礼貌在指定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。  九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎 回款项： 产净值。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按礼貌公告，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的连络条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予破除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务 的办理并公告。  十、大都赎回的情形及处理神色  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。                 第 53 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回轨范践诺。  （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。缓期的赎回央求与下一通达日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础设想赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。  （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额卓绝前 一通达日的基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主对该单个基金份额持有东谈掌握有 的赎回央求不错实施缓期办理，具体分为两种情况：  ①要是基金管理东谈主合计有才略支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护 其他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按正常轨范进行。在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，对于单个投资东谈主 卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金管理东谈主在剩余支付才略范围内 对其按比例说明当日受理的赎回份额，未说明的赎回部分作自动缓期处理。延 期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基 金份额净值为基础设想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回央求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被破除。  ②要是基金管理东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贫乏时，则对于 通盘投资东谈主的赎回央求（包括单个投资东谈主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回                 第 54 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 央求和其他投资东谈主的赎回央求），基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一 通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理，具体按照上 述“（2）部分缓期赎回”的约定办理。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。  当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲解书礼貌的其他神色在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，讲解连络处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 连络礼貌自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理东谈主须依 照《信息线路办法》最迟于重新通达日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或 赎回公告，或根据实验情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届 时可不再另行发布重新通达的公告。  十二、基金调遣  基金管理东谈主不错根据连络法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 连络公法由基金管理东谈主届时根据连络法律法则及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与连络机构。  十三、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。                 第 55 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈掌握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的连络贵寓，对于得当条件的非交易过户央求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。  登记机构不错办理的非交易过户情形，以其公告的业务公法为准。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。  十五、依期定额投资谋划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谋划，具体公法由基金管理东谈主 另行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在连络公告或更新的招募讲解书中所礼貌的定 期定额投资谋划最低申购金额。  十六、基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务公法决定是否一 并冻结，法律法则或监管机构另有礼貌的除外。  十七、基金份额转让  在得当法律法则礼貌且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据连络业务 公法受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场地或者交易神色进行份 额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基 金份额转让业务的，将由基金管理东谈主提前发布公告，基金份额持有东谈主应根据基 金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。  十八、其他业务  在不违犯连络法律法则、对基金份额持有东谈主的权柄无实验性不利影响的前 提下，基金管理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应 的业务公法，届时无需召开基金份额持有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并                 第 56 页 共 142 页                     PUBLIC         汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 提前公告。            第 57 页 共 142 页                PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             第九部分        基金的调遣  基金调遣是指基金份额持有东谈主在本基金存续期间按照基金管理东谈主的礼貌申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分调遣为基金管理东谈主管理的、由合并注 册登记机构办理注册登记的其它通达式基金份额的步履。基金管理东谈主在本基金 合同见效后的适那时候将为投资者办理基金间的调遣业务，具体业务办理时期、 业务公法及调遣费率届时在基金调遣公告中列明。基金管理东谈主最迟应于调遣业 务运转前 2 天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按连络礼貌报中国 证监会备案。  基金管理东谈主已于 2020 年 10 月 12 日起慎重通达本基金的调遣业务。  本基金销售机构是否支撑办理本基金的调遣业务以各销售机构礼貌为准， 调遣业务的具体公法请遵命各销售机构的具体公法践诺。投资者须到同期销售 拟转出和转入基金的合并销售机构办理基金的调遣业务。                  第 58 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）            第十部分 依期定额投资  依期定额投资谋划，是指投资者通过连络销售机构刻毒央求，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资神色。  在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金可为投资者提供依期定额投资谋划服务， 具体实施方法以招募讲解书或基金管理东谈主届时公布的业务公法为准。  基金管理东谈主已于 2020 年 10 月 12 日起慎重推出本基金的依期定额投资谋划。  本基金销售机构是否支撑办理本基金的依期定额投资业务以各销售机构规 定为准，依期定额投资业务的具体公法请遵命各销售机构的具体公法践诺。                 第 59 页 共 142 页                     PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）              第十一部分         基金的投资   一、投资场合   基于场合资产配置进行适度颐养，并通过汇丰“profitability-valuation” 选股模子精选低估值、高盈利的股票，在收敛组合风险的前提下，追求资产的 稳健升值。   二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏执他 经中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、 政府支撑机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、可调遣债券、可交换债券、次级债偏执他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资比例不高于基金资产的 50%，同行存单投 资比例不卓绝基金资产净值的 20%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。   在基金实验管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理东谈主根据中国宏不雅 经济情况和证券商场的阶段性变化作念主动颐养，以求基金资产在各种资产的投 资中达到风险和收益的最好均衡，但比例不超出上述限制范围。在法律法则有 新礼貌的情况下，基金管理东谈主可对上述比例作念适度颐养。   三、投资策略   （一）资产配置策略 产、固定收益类及现款类资产比例进行动态颐养。具体而言，基于场合配置 （35%的权益类资产和 65%的固定收益类资产），本基金将通过对宏不雅经济面、 资金流动性、上市公司举座盈利水平、商场估值水平、基于手艺想法及成交量                   第 60 页 共 142 页                       PUBLIC                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的趋势分析、商场情愫、政策面、国外商场情况等身分进行追踪，全面评估上 述身分中的重要想法偏执变动趋势，以最终确定大类资产的配置权重，已毕资 产合理配置。最高权益类资产比例不卓绝基金资产的 50%。 波动率的收敛，不错转折收敛组合的回撤可能。因此除上述基本面身分想法， 本基金还将波动率的变化算作资产配置的一个参考想法，力争保持本基金产物 风险收益特征的牢固性，减少因商场短期波动对基金资产带来远大回撤的可能。   （二）股票投资策略   本基金充分模仿汇丰集团的投资理念和手艺，依据中国成本商场的具体特 征，引入集团在国外商场得胜运作的低波动率策略。该策略包括了 “profitability-valuation”(估值-盈利)个股优选策略和“波动率优化”策 略：   本基金将运用“profitability-valuation”(估值-盈利)投资策略算作本 基金股票资产的主要投资策略。   该策略的场合是就特定盈利才略水平的股票中，登科估值低于商场平均值 的股票。咱们确信，要是盈利才略是可持续的，那么这些股票应该会均值转头， 从而增多咱们产生逾额收益的契机。   本基金的“profitability-valuation”（估值-盈利）是一个二维的见地 （PB、PE、EV 为代表的估值维度与 EBIT、ROE 为代表的盈利维度），其分歧反 映公司估值上下（估值维度）和反馈公司盈利才略（盈利维度）。基金管理东谈主 英勇通过遵命严格的投资规律，在这两个维度中选出高盈利下具有低估值属性 的投资标的组成中枢股票库。该中枢库的具体构建才略如下：   （1）本基金以全商场的股票为基础，进行流动性测算，从而剔除市值过小， 流动性较差的股票，形成初选股票库；   （2）利用公司里面及外部研究资源，对初选股票库中的个股明天的估值指 标及盈利想法进行测算，并构建“估值-盈利”二维模子去寻求投资盈利才略和 估值匹配相对较好或者是最具有性价比的公司。该模子的策略和经由的中枢出 发点来自于对统统股票商场基本的理念：任何一个股票所代表的公司，盈利能 力和撑持股票的估值，是具有很强的正连络性；                    第 61 页 共 142 页                        PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （3）依据二维模子，对所选个股进行转头分析，根据二维想法（PB 以及 ROE）对股票进行概括排序，把可能存在的价值陷坑和资产减值等身分进行排除， 然后在剩余标的中遴荐引入杜邦分析、ROE 弹性开端与拐点判断均分析，挑选 出概括名次靠前的股票；  （4）公司投研团队将对上述个股基本面进行重新审核。通过对上市公司的 行业本性、盈利模式，辩论管理才略及公司治理景色等身分进行概括分析，考 察上市公司的竞争才略及持续增长才略，剔除上市公司在公司治理、企业辩论 及财务敷陈等方面存在潜在问题的上市公司，形成中枢备选库。  本基金将适当运用汇丰“波动率优化”策略对中枢备选库进行优化。“波 动率优化”策略将对纳入中枢备选库股票的往常发挥、波动性及连络性进行分 析，以镌汰组合波动率为想法，给出组合中个股权重及行业权重的建议。  在实验投资操作中，基金司理参考优化建议，概括推敲上市公司的基本面 预期、商场环境预期后，构建基金股票投资组合。  本基金将持续优化并颐养个股优选策略和波动率优化策略。针对上述经由 中的具体想法和权重，本基金可联接商场环境进行适度优化和颐养，英勇在降 低组合举座波动率的前提下，为投资者提供相对比拟基准更高的相对求教收益。  （三）债券投资策略  本基金投资固定收益类资产的主要想法是在股票商场风险显贵增大时，充 分利用固定收益类资产的投资契机，提高基金投资收益，并有用镌汰基金的整 体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将接纳从上至下的投资策略， 通过对明天利率趋势预期、收益率弧线变动、收益率利差和公司基本面的分析， 积极投资，获取逾额收益：  利率趋势预期  准确预计明天利率趋势能为债券投资带来逾额收益。本基金将密切关怀宏 不雅经济运行景色，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把捏未 来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩 小久期，隐敝利率风险，增多投资收益。  收益率弧线变动分析  收益率弧线反馈返璧券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预计                  第 62 页 共 142 页                      PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 收益率弧线体式的变化，颐养债券投资组合黑白期品种的比例赢得投资收益。  收益率利差分析  在预计和分析合并商场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同商场 的合并品种、不同商场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门选用积 极策略遴荐合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益 率利差是牢固的，可是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面 临信用风险调动或商场供求发生变化时，这种牢固关系会被冲破，若能提前预 测并进行交易，就可进行套利或减少损失。  公司基本面分析  公司基本面分析是公司债投资决策的重要决定身分。研究部门对刊行债券 公司的财务辩论景色、运营才略、管理层信费用、所处行业竞争景色等身分进 行“质”和“量”的概括分析，并联接实验调研结果，准确评价该公司债券的 信用风险进度，作出价值判断。  （四）可调遣债券及可交换债券投资策略  可调遣债券兼具债券属性与权益属性，既受到债券商场的影响，也受到权 益商场的影响，具有抵御下行风险、共享权益商场高潮收益的特色。权益价值 方面，本基金将对可调遣债券对应的基础股票的价值进行分析，包括估值水平、 盈利才略及预期等身分；债券价值方面，通过对明天利率趋势预期、收益率曲 线变动、收益率利差和公司基本面身分的分析，判断其债券投资价值。同期， 接纳期权订价模子，估算可调遣债券的调遣期权价值。  可交换债券与可调遣债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈掌握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券 属性和权益属性，其中债券属性与可调遣债券雷同，即遴荐持有可交换债券至 到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性则需关刺场合公司的股票价 值以及刊行东谈主算作鼓舞的换股意愿等。本基金将通过对场合公司股票的投资价 值、可交换债券的债券价值、以及期权价值等概括分析，进行投资决策。  （五）资产支撑证券投资策略  本基金将在严格谨守连络法律法则和基金合同的前提下，秉持稳健投资原 则，概括运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和公司基本面 分析等积极策略，在严格收敛风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选               第 63 页 共 142 页                   PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 择风险颐养后收益较高的品种进行投资，以期赢得基金资产的持久稳健求教。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 50%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％，统统按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝 该资产支撑证券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑 证券，不得卓绝其各种资产支撑证券揣摸领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票                   第 64 页 共 142 页                       PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的 30%；统统按照连络指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限制；  （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓绝本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理 东谈主之外的身分以致基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；  （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；  （16）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产净值的 20%；  （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不得当 上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但法律法则 或中国证监会礼貌的稀奇情形除外。  基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运转。  法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当轨范后，本基金投资不再受连络限制或按颐养后的礼貌践诺。  为预防基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；                第 65 页 共 142 页                    PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌讳饰的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实 际收敛东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资场合和投资策略，遵命基 金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱践诺。连络交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予线路。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述讳饰性礼貌，本基金管理东谈主在履行 适当轨范后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证 800 指数收益率*35% +中债新概括指数收益率 *65%。   中证 500 和沪深 300 成份股通盘组成中证 800 指数成份股，该指数代表了 沪深证券商场内的大中市值公司，大致反馈 A 股商场总体发展趋势。中债新综 合指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在概括反馈债券全商场举座价 格和投资求教情况，该指数涵盖银行间商场和交易所商场。   因此，“中证 800 指数收益率*35% +中债新概括指数收益率*65%”是斟酌本 基金投资事迹的梦想基准。   要是上述基准指数住手设想编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 又或者商场推出更具巨擘、且更大致表征本基金风险收益特征的指数，则本基 金管理东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后颐养本基金的事迹比拟基准并 报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是一只羼杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金及货币商场基金。   七、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                  第 66 页 共 142 页                      PUBLIC                     汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金的投资组合敷陈      本基金管理东谈主的董事会及董事保证基金投资组合敷陈所载贵寓不存在虚假  记录、误导性述说或首要遗漏,并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别  及连带职责。      本基金的托管东谈主——交通银行股份有限公司根据本基金合同礼貌, 于 2024  年 7 月 18 日复核了本敷陈中的财务想法、净值发挥和投资组合敷陈等内容,保  证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。      本基金投资组合敷陈的敷陈期为 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日  止。本敷陈中的财务贵寓未经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号          名堂                金额(元)                                                        （%）      其中：股票                          18,481,446.07            14.05      其中：债券                          84,485,524.46            64.23           资产支撑证券                                -                -      其中：买断式回购的买                                 -                -                        第 67 页 共 142 页                            PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      揣摸                                                   占基金资产净值比例 代码        行业类别         公允价值(元)                                                      （%） A    农、林、牧、渔业                               -                   - B    采矿业                         2,903,618.00                2.44 C    制造业                         9,062,840.07                7.60      电力、热力、燃气及 D                                3,389,916.00                2.84      水分娩和供应业 E    建筑业                                    -                   - F    批发和零卖业                                 -                   -      交通运载、仓储和邮 G                                1,915,468.00                1.61      政业 H    住宿和餐饮业                                 -                   -      信息传输、软件和信 I                                           -                   -      息手艺服务业 J    金融业                         1,209,604.00                1.01 K    房地产业                                   -                   - L    租借和商务服务业                               -                   - M    科学研究和手艺服务                              -                   -                     第 68 页 共 142 页                         PUBLIC                  汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）      业      水利、环境和大众设 N                                             -                        -      施管理业      住户服务、修理和其 O                                             -                        -      他服务业 P    训导                                       -                        - Q    卫生和社会服务                                  -                        - R    文化、体育和文娱业                                -                        - S    概括                                       -                        -      揣摸                           18,481,446.07                   15.51 明细                                                                  占基金                                                                  资产净 序号   股票代码     股票称号    数目(股)               公允价值(元)                                                                  值比例                                                                  （％）                      第 69 页 共 142 页                          PUBLIC                              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                                                                      占基金资产净 序号                  债券品种                      公允价值(元)                                                                      值比例（％）             其中：政策性金融债                              43,170,252.28           36.22  明细                                                                       占基金资产 序号       债券代码       债券称号            数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                          （％）                                 第 70 页 共 142 页                                     PUBLIC                         汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 证券投资明细     无。 资明细     无。 明细     无。     （1）敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     无。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     无。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）敷陈期末本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案视察，或在敷陈编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。     （2）本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股 票库之外的股票。     （3）其他资产组成                            第 71 页 共 142 页                                PUBLIC                        汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 序号                   称号                               金额(元)         （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 序号           债券代码      债券称号       公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)         （5）敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲解         无。         （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨描述部分         投资组合敷陈中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与揣摸可 能存在尾差;由于极少点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能透露为零。                           第 72 页 共 142 页                               PUBLIC                        汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                      第十二部分             基金的事迹   本基金管理东谈主承诺以磨真金不怕火信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其明天发挥。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。   （一） 基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                  份                                            业        事迹                       份额净      额净值                                          绩比拟      比拟基准      ①        ②             阶段       值增长率      增长率                                          基准收      收益率标     －③       －④                       ①        模范差                                          益率③      准差④                                 ② 同 生 效 日 ） －           4.45%    0.40%     3.37%     0.37%   1.08%    0.03%                       -3.74%   0.80%     3.04%     0.38%   -6.78%   0.42%                       -5.49%   0.25%     -5.31%    0.44%   -0.18%   -0.19%                       -1.59%   0.20%     -0.53%    0.28%   -1.06%   -0.08% 同 生 效 日 ） －           -3.45%   0.46%     3.38%     0.37%   -6.83%   0.09%   （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟 基准收益率变动的比拟                            第 73 页 共 142 页                                 PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 注： 资产的 50%，同行存单投资比例不卓绝基金资产净值的 20%，现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 利收益。同期事迹比拟基准收益率的设想未包含中证 800 指数成份股在敷陈期 产生的股票红利收益。本基金事迹比拟基准中的中债新概括指数收益率为中债 新概括资产（总值）指数收益率，推敲了付息日利息再投资身分，在样本券付 息时利息再投资计入指数之中。                  第 74 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             第十三部分       基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款偏执他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据连络法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤独。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 75 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）           第十四部分        基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金连络的证券交易场地的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外皮露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、资产支撑证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定连络金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 管帐准则》、监管部门连络礼貌。  （一）对存在活跃商场且大致获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交易日的报价不可着实反馈公允价值的，嘱咐报价进行颐养， 确定公允价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制算作特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有连络资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得连络资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。  四、估值方法                 第 76 页 共 142 页                     PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（可调遣债券和法律 法则另有礼貌或基金合同另有约定的除外），登科估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值手艺确定公允价值；  （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱咐商场报价进行颐养以说明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会连络礼貌确定公允价值。                第 77 页 共 142 页                    PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及连络法律法则的礼貌或者未能充分预防基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据连络法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连络 的管帐问题，如经连络各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的设想结果对外给予公布。   五、估值轨范 额的余额数目设想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有礼貌的，从其规                  第 78 页 共 142 页                      PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 定。  基金管理东谈主每个估值日设想基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主对外公布。  六、估值谬误的处理  基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的步骤确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值谬误时，视为基金份额净值谬误。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 罪戾的职责东谈主应当对由于该估值谬误遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据设想差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的费用由估值谬误职责方承 担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的， 由估值谬误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值谬误职责方也曾积极和洽， 况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值谬误职责方嘱咐更正的情况向连络当事东谈主进行说明，确保估值 谬误已得到更正。  （2）估值谬误的职责方对连络当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值谬误的连络径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍嘱咐估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返                  第 79 页 共 142 页                      PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值谬误职责 方。  （4）估值谬误颐养接纳尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的神色。  估值谬误被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的职责方；  （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；  （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向连络当事东谈主进行说明。  （1）基金份额净值设想出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的步骤古老损失进一步扩大。  （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。  七、暂停估值的情形 资产价值时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商                  第 80 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责设想，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易结果后设想当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值设想结果复核说明后发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。  九、稀奇情形的处理 估值时，所形成的相反不算作基金资产估值谬误处理。 或第三方估值机构提供的数据谬误，或国度管帐政策变更、商场公法变更等， 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选用必要、适当、合理的步骤进行查验，但 未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的步骤松开或放弃由 此形成的影响。                 第 81 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）         第十五部分        基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 连络费用后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分拨神色是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；  在不违犯法律法则的礼貌且对基金份额持有东谈主利益无实验不利影响的前提 下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大 会。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨神色等内容。  五、收益分拨决策确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的连络礼貌在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的费用  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当                  第 82 页 共 142 页                      PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 设想方法，依照《业务公法》践诺。               第 83 页 共 142 页                    PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）           第十六部分       基金费用与税收  一、基金费用的种类 费用。  二、基金费用计提方法、计提模范和支付神色  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的设想 方法如下：  H＝E×年管理费率÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×年托管费率÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值                  第 84 页 共 142 页                      PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定 的账户旅途从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。  上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据连络法则及相应条约 礼貌，按费用实验支拨金额列入当期费用，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金费用的名堂  下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的连络税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度连络税收征收的礼貌代扣代缴。                 第 85 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）         第十七部分        基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照连络礼貌编制基金管帐报表； 并以托管条约约定神色说明。  二、基金的年度审计 连络从业经历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的连络礼貌在指定媒介公告。                  第 86 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）           第十八部分      基金的信息线路  一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏执他连络礼貌。连络法律法 规对于信息线路的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  二、信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌 的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予线路的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照 《基金合同》约定的时期和神色查阅或者复制公开线路的信息贵寓。  三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： 字；  四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲解外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开线路的基金信息                 第 87 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     公开线路的基金信息包括：     （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体轨范，讲解基金产物的本性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息 线路及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲解书的 信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书 并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新 基金产物贵寓概要。     （二）基金份额发售公告     基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物贵寓 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在指定网站上。     （三）《基金合同》见效公告     基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基                    第 88 页 共 142 页                        PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 金合同》见效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的设想神色及连络申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载于指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货连络业务经历的管帐师 事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊 上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者 决策的其他重要信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形 除外。                  第 89 页 共 142 页                      PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。  （七）临时敷陈  本基金发生首要事件，连络信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈 书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动卓绝百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务连络步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、实验收敛东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                 第 90 页 共 142 页                     PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，连络信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开 澄澈，并将连络情况立即敷陈中国证监会。  （九）算帐敷陈  基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站 上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十一）投资资产支撑证券的信息线路  基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支撑证券明 细。                 第 91 页 共 142 页                     PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金管理东谈主应在基金季度敷陈中线路其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支撑证券明细。如将来法律法则或中国证监会有另行定的，从其 礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定挑升部门 及高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会连络基金信 息线路内容与神色准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照连络法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募讲解书、基金产物贵寓概要、基金算帐敷陈 等公开线路的连络基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路 的基金信息，并保证连络报送信息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介线路信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介线路信息， 况兼在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将连络档案至少保存到《基金合同》圮绝后   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主种植信息线路服务的质地。具体要求应当 得当中国证监会及自律公法的连络礼貌。前述自主线路如产生信息线路费用， 该费用不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅                   第 92 页 共 142 页                       PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照连络法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、本基金信息线路事项以法律法则礼貌及本章省俭定的内容为准。  九、暂停或延伸线路基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金信 息： 资产价值时；               第 93 页 共 142 页                   PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             第十九部分           风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交易轨制等各种身分 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券商场的收 益水平也呈周期性变化。本基金投资于上市公司的债券，收益水平也会随之变 化，从而产生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的波动， 并影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。  （5）购买力风险。本基金的利润通过现款时局来分拨，而现款可能因为通 货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。  （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将赢得比以前较少的收益率，这将对本基金的净值增长率产生影响。  （7）信用风险。本基金所投资债券的刊行东谈主如出现毁约、无法支付到期本 息，或由于债券刊行东谈主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。 此外，债券回购交易到期时交易敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金 资产损失的风险。  （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价 格波动将对基金收益率产生影响。  （9）上市公司辩论风险。上市公司的辩论景色受到多种身分的影响，如管 理才略、财务景色、世行远景、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的 盈利发生变化。要是上市公司辩论不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分拨的利润减少，这会使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来                第 94 页 共 142 页                    PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 分散这种非系统风险，可是不可统统隐敝。  基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、管理系统设立欠妥形成操 作失实或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：  （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监 督查验过程中，由于决策失实而给基金资产形成的可能的损失。  （2）操格调险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作 失实等东谈主为身分而可能导致的损失。  （3）手艺风险：是指公司管理信息系统设立欠妥等身分而可能形成的损失。  指公司职工不谨守职业操守，发生不法、违法步履而可能导致的损失。  流动性风险是指因商场交易量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券交 易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的毁约风险。本基金是 通达式基金，基金领域将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而继续变化。 基金投资东谈主的连气儿多量赎回可能使基金资产难以按照预先盼望的价钱变现，而 导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由于外部环境影响 或基本面发生首要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券。其中，股票投资比例 不高于基金资产的 50%。本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高 会聚度的特征，概括评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。  （2）大都赎回下的流动性风险管理步骤  基金管理东谈主根据法律法则礼貌及基金合同的约定不错选用的流动性风险管 理步骤包括但不限于：缓期办理大都赎回央求；暂停接受赎回央求；降速支付 赎回款项；舞动订价；中国证监会认定的其他步骤。  （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“大都赎回的                  第 95 页 共 142 页                      PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 情形及处理神色”，详备了解本基金缓期办理赎回央求的情形及轨范。  在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资 东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不 同。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理神色”，详备了解本基 金暂停接受赎回央求的情形及轨范。  在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理神色”，详备了解本基 金降速支付赎回款项的情形及轨范。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。  本基金相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。  投资东谈主具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及轨范。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎 回央求或降速支付赎回款项。  当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例 时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在大都赎回情形下，要是管理东谈主采 用舞动订价器具，当日赎回的基金份额净值会被调减。                  第 96 页 共 142 页                      PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违 反法则及基金合同连络礼貌的风险。  本基金可投资资产支撑证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流预计风险等与基础资产连络的风险；2）资产支撑证券信用增级措 施连络风险、资产支撑证券的利率风险、资产支撑证券的流动性风险、评级风 险等与资产支撑证券连络的风险；3）管理东谈主毁约违法风险、托管东谈主毁约违法风 险、专项谋划账户管理风险、资产服务机构违法风险等与专项谋划管理连络的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、手艺风险和操格调 险等其他风险。  率先，在资产配置上本基金专有的风险主要开端于两个方面：一是本基金 主要投资于股票商场与债券商场，但资产配置并不可统统抵御商场举座下落风 险，基金净值发挥因此会可能受到影响。二是由于经济周期、商场环境、公司 治理、轨制建造等身分的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效 带来风险。  其次，在股票投资方面本基金专有的风险主要在于：不同期期商场可能会 有不同的偏好和热门，本基金所专有的“高盈利，低估值”股票投资策略，可 能使基金表面前特定时期过期于大市或其它羼杂型基金。  基金资产可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场制 度以及交易公法等相反带来的专有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、 流动性风险、会聚度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据 投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。  （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这 些器具，基金可能会濒临一些稀奇的风险。  （2）因手艺身分而产生的风险，如设想机系统不可靠产生的风险。  （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面                  第 97 页 共 142 页                      PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 不完善而产生的风险。  （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、欺骗步履等产生的风险。  （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。  （6）来回、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险。  （7）其他不测导致的风险。  二、声明 基金，须自行承担投资风险。 构销售，可是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机 构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                 第 98 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  第二十部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行连络轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连续的；  三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。在基金财产算帐小组剿袭基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照基金合同和托管条约的礼貌连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货连络从业经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 99 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （4）制作算帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；  （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐费用  算帐费用是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈治理帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第 100 页 共 142 页                     PUBLIC           汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     第二十一部分       基金合同的内容概要 基金合同的内容概要见附件一。             第 101 页 共 142 页                  PUBLIC           汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     第二十二部分       托管条约的内容概要 托管条约的内容概要见附件二。             第 102 页 共 142 页                  PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）        第二十三部分           对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，可增多或变更服务名堂。主要服务内容如 下：   一、账单服务   本基金管理东谈主默许的对账单神色为电子对账单，电子对账单包括电子邮件 时局对账单（月度、季度）和短信账单（季度）。对于已订制电子邮件时局对 账单的基金持有东谈主，我公司将连接发送电子邮件对账单；对于莫得订制电子邮 件对账单的客户，默许向预留有用手机号码的基金持有东谈主发送短信账单，向预 留有用电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。   若基金持有东谈主因稀奇原因需获取某段时期的纸质对账单，可拨打本基金管 理东谈主客服电话 021-20376888 按 0 转东谈主工服务，客服东谈主员查对姓名、开户证件或 基金账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有东谈主免费邮 寄纸质对账单。   二、基金间调遣服务   基金管理东谈主已于 2020 年 10 月 12 日通达本基金的调遣业务。   三、依期投资谋划   基金管理东谈主已于 2020 年 10 月 12 日通达本基金的依期投资谋划。   四、麇集在线服务   投资东谈主不错通过发送邮件至本基金管理东谈主网站公示的客户服务电子信箱， 已毕商榷、投诉、建议和寻求各种匡助。   基金管理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、领悟刊物、基金学问等各种 信息，投资东谈主不错根据各自的使用习尚十分浅近的自行查询或信息定制。   基金管理东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询 密码等服务。   公司网址：www.hsbcjt.cn   电子信箱：services@hsbcjt.cn   五、信息定制服务   在手艺条件锻真金不怕火时，基金管理东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管理东谈主网                        第 103 页 共 142 页                             PUBLIC                    汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 站、客户服务中心提交信息定制央求，基金管理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易说明查询、每月账户余额与损 益查询、最近季度的基金投资组合、分成教唆、公司最新公告、新产物信息披 露、基金净值查询等。  除了发送持有东谈主定制的上述信息之外，基金管理东谈主也会不依期向留有手机 和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及寿辰致意、产物推论等信息。如持有东谈主不 但愿接受到该类信息，不错通过客户服务热线取消该项服务。  六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务  招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产物 与服务等信息查询。  招呼中心东谈主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：30 为投资东谈主提供 服务，投资东谈主不错通过该热线赢得业务商榷，信息查询，服务投诉，信息定制， 贵寓修改等专项服务。  客服电话：021-20376888  传真：021-20376998  七、投诉受理  投资东谈主不错拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮件等神色，对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。  对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时 回复的投诉，基金管理东谈主承诺在 2 个服务日之内对投资东谈主的投诉作念出回复。对 于非服务日刻毒的投诉，基金管理东谈主将在顺延的服务日当日进行回复。  八、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述神色 连络基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面知道了本招募讲解书。                      第 104 页 共 142 页                          PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）            第二十四部分           其他应线路事项 登于指定媒介上。   线路时期                            公告内容                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书                 （2023 年第 2 号）                 汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金基金产物贵寓概要更                 新                 汇丰晋信基金管理有限公司对于提醒投资者驻防金融诈                 骗的公告                 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第二季                 度敷陈                 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年中期报                 告                 汇丰晋信基金管理有限公司对于新增汇丰保障为旗下开                 放式基金代销机构的公告                 汇丰晋信基金管理有限公司对于颐养旗下通达式基金在                 汇丰保障经纪有限公司的交易名额的公告                 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第三季                 度敷陈                 汇丰晋信基金管理有限公司基金行业高等管理东谈主员变更                 公告                 汇丰晋信基金管理有限公司基金行业高等管理东谈主员变更                 公告                 汇丰晋信基金管理有限公司对于颐养旗下通达式基金在                 汇丰保障经纪有限公司的赎回交易名额的公告                 汇丰晋信基金管理有限公司对于提醒投资者驻防金融诈                 骗的公告                 汇丰晋信基金管理有限公司对于颐养旗下通达式基金在                 招商银行股份有限公司的交易名额的公告                      第 105 页 共 142 页                          PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）              中信证券、中信证券（山东）、中信证券华南、中信期货              的交易名额的公告              汇丰晋信基金管理有限公司对于参加兴业证券费率优惠              的公告              汇丰晋信基金管理有限公司对于颐养旗下通达式基金在              上海好买基金销售有限公司的交易名额的公告            汇丰晋信基金管理有限公司对于提请直销投资者实时更            的公告              汇丰晋信基金管理有限公司对于完善客户身份信息的提              示              汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第四季              度敷陈              汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年年度报              告              汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金 2024 年第一季              度敷陈                   第 106 页 共 142 页                       PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     第二十五部分    招募讲解书存放及查阅神色  照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照连络法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本 费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种神色所 赢得的文献偏执复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。  投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站查阅和下载招募讲解书。              第 107 页 共 142 页                  PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）          第二十六部分           备查文献  （一）中国证监会准予汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金注册的文献  （二）《汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于央求召募注册汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金之法律意见书  （五）基金管理东谈主业务经历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管条约偏执余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资者可在营业时期免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                汇丰晋信基金管理有限公司              第 108 页 共 142 页                  PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）            附件一：基金合同的内容概要  一、基金合同当事东谈主及权柄义务  （一）基金管理东谈主的权柄与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他费用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及连络法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度连络法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选用必要步骤保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的费用；  （10）依据《基金合同》及连络法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣 央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权柄，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的格局，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或 者实施其他法律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金                 第 109 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 提供服务的外部机构；  （16）在得当连络法律、法则的前提下，制订和颐养连络基金认购、申购、 赎回、调遣、非交易过户、转托管及依期定额投资等的业务公法；  （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起,以磨真金不怕火信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论神色管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分 别管理，分歧记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用适当合理的步骤使设想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的礼貌，按连络礼貌设想并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌，履行信息披 露及敷陈义务；  （12）保守基金生意私密，不表露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他连络礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予 隐秘，不向他东谈主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要的情况除外；                 第 110 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 连络贵寓；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时期和神色，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；  （19）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并通告基金托管东谈主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连络 基金事务的步履承担职责；  （23）以基金管理东谈主格局，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施 其他法律步履；  （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管理东谈主承担全部召募费用，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权柄与义务                第 111 页 共 142 页                    PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 括但不限于：  （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 看护基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他费用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应报告中国证监会，并选用必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据连络商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）以磨真金不怕火信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）诞生挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分歧设立账户，孤独核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金连络的首要合同及连络凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开线路前给予隐秘，不得向他东谈主表露，但根据监管机              第 112 页 共 142 页                  PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主设想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为连络的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见， 讲解基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行； 要是基金管理东谈主有未践诺《基金合同》礼貌的步履，还应当讲解基金托管东谈主是 否选用了适当的步骤；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他连络贵寓 20 年以 上；  （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按礼貌制作连络账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或连络礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络礼貌，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢黜；  （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的 义务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                 第 113 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （三）基金份额持有东谈主的权柄与义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：  （1）慎重阅读并谨守《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息线路，实时诈欺权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；                 第 114 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基 金份额领有对等的投票权。  基金份额持有东谈主大会暂不诞寿辰常机构。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作神色；  （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资场合、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额设想，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                 第 115 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （1）法律法则要求增多的基金费用的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费神色；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （5）在法律法则或中国证监会允许的范围内基金推出新业务或服务；   （6）在得当连络法律法则的前提下基金管理东谈主、登记机构、销售机构在法 律法则礼貌的范围内颐养连络基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转 托管等业务的公法；   （7）增多、取消或颐养基金份额类别设立；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神色 金管理东谈主召集。 刻毒书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻毒书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻毒提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻毒书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻毒提议                 第 116 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告神色 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决神色；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信神色、寄托的公证机关偏执 连络神色和连络东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取神色。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神色                 第 117 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法则、监 管机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释得当法律法则、《基金 合同》和会议通告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈掌握有的登记 贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告载明的其他神色在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面神色或大会公告载明的其他神色进行表决。  在同期得当以下条件时，通信开会的神色视为有用：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布连络教唆性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告礼貌的神色收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；  （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                 第 118 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；  （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈掌握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明得当法律法则、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相 符。 式上，本基金亦可接纳其他非现场神色或者以现场神色与非现场神色相联接的 神色召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信神色开会的轨范 进行。基金份额持有东谈主不错书面、麇集、电话、短信或其他神色进行表决。 构允许的情况下，授权神色不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他神色，召 集东谈主接受的具体授权神色在会议通告中列明。  （五）议事内容与轨范  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的神色下，率先由大会掌握东谈主按照下列第（七）条文定轨范确                 第 119 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 定和公布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会掌握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握；要是基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和连络神色等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或 基金合同另有约定外，调遣基金运作神色、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选用记名神色进行投票表决。  选用通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提 交得当会议通告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 格局得当会议通告礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金                 第 120 页 共 142 页                     PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会掌握东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会掌握东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳                 第 121 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 通信神色进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则 或监管公法修改导致连络内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行连络轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连续的；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。在基金财产算帐小组剿袭基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照基金合同和托管条约的礼貌连接履行保护基金财产安全的职责。                 第 122 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 管东谈主、具有证券、期货连络从业经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；  （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐费用  算帐费用是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈治理帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第 123 页 共 142 页                     PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切 争议可率先通过友好协商或长入处置。各方当事东谈主不肯通过协商、长入处置或 者协商、长入不成的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，根据提交仲裁时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、费力、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，预防基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖（为本基金合同之想法，在此不包括香港、 澳门极端行政区和台湾地区法律）。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。              第 124 页 共 142 页                    PUBLIC                   汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             附件二：托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇丰晋信基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼 17 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼   法定代表东谈主：杨小勇   成立时期：2005 年 11 月 16 日   批准诞生机关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字［2005］172 号   辩论范围：发起、诞生、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理 基金单元的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和 投资组合；经证监会批准的其他业务。   注册成本：2 亿元东谈主民币   组织时局：有限职责公司   存续期间：持续辩论   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准诞生机关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   辩论范围：接纳公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务                      第 125 页 共 142 页                           PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 院银行业监督管理机构批准的其他业务；辩论结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织时局：股份有限公司   存续期间：持续辩论   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏执他 经中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、 政府支撑机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、可调遣债券、可交换债券、次级债偏执他经中国证监会允许投资的 债券）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器具以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下礼貌：   （1）本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 50%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％，统统按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的                  第 126 页 共 142 页                       PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝 该资产支撑证券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑 证券，不得卓绝其各种资产支撑证券揣摸领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资模范，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票 的 30%；统统按照连络指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓绝本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理 东谈主之外的身分以致基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产净值的 20%；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当                   第 127 页 共 142 页                       PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运转。  除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不得当基金 合同约定的投资比例礼貌的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但法 律法则或中国证监会礼貌的稀奇情形除外。  法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适当轨范后，本基金投资不再受连络限制或按颐养后的礼貌践诺。  基金托管东谈主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 金投资讳饰步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。  （1）承销证券；  （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌讳饰的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实 际收敛东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当得当本基金的投资场合和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场平允合理价钱践诺。连络交易必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法则给予线路。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  根据法律法则连络基金从事关联交易的礼貌，在基金合同见效后 2 个服务日 内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或者与本 机构有其他首要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新 并通告对方。               第 128 页 共 142 页                   PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  如法律法则或监管部门取消或变更上述讳饰性礼貌，基金管理东谈主在履行适 当轨范后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。  （1）基金托管东谈主依据连络法律法则的礼貌和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。  基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业模范的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该 名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主于收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函说明，对名单 进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主说明后，被说明颐养的名单运转见效。 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。  （2）基金管理东谈主参与银行间商场交易时，有职责收敛交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向连络职责东谈主追偿。 金管理东谈主银行进款业务约定如下。  本基金投资银行进款应得当如下礼貌：  （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的着实、准确。  (2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据连络礼貌，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在连络条约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、 传递、看护等经由中的权柄、义务和职责，以确保基金资产的安全，保护基金 份额持有东谈主的正当权益。  （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核连络条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等连络文献，切实履行托管职 责。  （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等连络法律法则，以及国度连络账户管理、利率管理、支                 第 129 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 付结算等的各项礼貌。  （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券连络问题的通告》等连络法律法则礼貌。  （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。  （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的连络基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公征战行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例收敛情况。 基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个 服务日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内,以书面或其他两边招供的神色确 认收到上述贵寓。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律 法则要求的连络书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、好意思满,并应至少于拟践诺投资指 令前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时期 进行审核。  （5）基金托管东谈主嘱咐基金管理东谈主提供的连络书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流畅 受限证券前就该风险的放弃或驻防步骤进行补充书面讲解,并保留检讨基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝践诺连络指示。因断绝践诺该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权敷陈中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。                第 130 页 共 142 页                    PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 要是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东谈主应根据连络法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对 基金资产净值设想、基金份额净值设想、应收资金到账、基金费用开支及收入 说明、基金收益分拨、连络信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥 数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的 事迹发挥数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并 有权在发现后敷陈中国证监会。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌时 间内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供连络 数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实验投资运作违犯《基金法》及 其他连络法则、《基金合同》和本条约礼貌的步履，应实时以书面时局通告基 金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面时局 向基金托管东谈主反馈，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权敷陈中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时通告基金管理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他连络礼貌， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即通告基金管理东谈主，并有权 向中国证监会敷陈。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易轨范也曾见效的指示违犯法律、行政 法则和其他连络礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东谈主，并有权向中国证监会敷陈。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏执他连络法则、《基金合同》和本条约礼貌，基金管理                第 131 页 共 142 页                    PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主设想的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、是否按照法则礼貌和 《基金合同》礼貌进行连络信息线路和监督基金投资运作等步履。  基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交连络贵寓以供 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在礼貌时期内复兴并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他连络礼貌的，应实时以书面时局 通告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供连络数据贵寓和 轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时通告基金托管东谈主在限期内纠正。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分拨基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户。                 第 132 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产 的好意思满和孤独。 应由基金管理东谈主负责与连络当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金的资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选用措 施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基 金的损失。基金托管东谈主应给予必要的协助和配合，但对此不承担任何职责。  （二）基金合同见效时召募资产的考证  基金召募期满之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等连络礼貌后，由基金管理东谈主 遴聘具有从事证券、期货连络业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开 立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具连络解释文献。  （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主制作、看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的格局开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限责                第 133 页 共 142 页                    PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的格局在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的格局在托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的格局开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金管理东谈主负责央求基金插足宇宙银行间同行拆借商场进行交易， 由基金管理东谈主在中国外汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。 本由基金管理东谈主保存。  （六）基金投资银行进款账户的开立和管理  进款账户必须以基金格局开立，账户称号包含基金称号，进款账户开户文 件上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/存 款说明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取方 式等确定。  为驻防稀奇情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条目。  （七）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约强项日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及连络账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据连络法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立连络账户。该账 户按连络公法使用并管理。  （八）基金什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护                第 134 页 共 142 页                    PUBLIC            汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库，应与非本基金的其他实 物证券分开看护；也可存入登记结算机构的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基 金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实验有用收敛的本基金资产不承担看护职责。  银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。  基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护职责。  （九）与基金财产连络的首要合同的看护  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金连络的首要合同的原件分歧由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，连络业务轨范另有限制除外。除本条约另有礼貌外， 基金管理东谈主在代表基金签署与基金连络的首要合同期应尽可能保证持有二份以 上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金管 理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度连络礼貌践诺。  对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 漂流。  五、基金资产净值设想和管帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的设想与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指设想日基金资产净值除以设想日基金总份额后的价值。  基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值 由基金管理东谈主负责设想，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易结 束后设想当日的基金份额净值，以约定神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值设想结果复核后，将复核结果以加密传真或其他两边招供的神色通告基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日                第 135 页 共 142 页                    PUBLIC             汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（可调遣债券和法律 法则另有礼貌或基金合同另有约定的除外），登科估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值手艺确定公允价值；  （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱咐商场报价进行颐养以说明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会连络礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回               第 136 页 共 142 页                   PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新礼貌估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及连络法律法则的礼貌或者未能充分预防基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据连络法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连络 的管帐问题，如经连络各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的设想结果对外给予公布。  （二）净值差错处理  本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金连络的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议 践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 估值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金管理东谈主净值设想出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的 礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，由                 第 137 页 共 142 页                     PUBLIC               汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 设想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的设想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿职责； 不算作基金资产估值谬误处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算机构发送的数据谬误或 第三方估值机构提供的数据谬误，或国度管帐政策变更、商场公法变更等，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾选用必要、适当、合理的步骤进行查验，但未 能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜 抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的步骤松开或放弃由此 形成的影响。  针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌执 行；要是行业有通行作念法，在不违抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。  （三）基金账册的建立  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分歧独赶快设立、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。  （四）管帐数据和财务想法的查对  两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的设想和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。  （五）基金依期敷陈等文献的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分歧孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。依期敷陈文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说                 第 138 页 共 142 页                     PUBLIC              汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 明书、基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务 日内，更新基金招募讲解书和基金产物贵寓概要并登载在指定网站上，其中基 金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲解书、 基金产物贵寓概要的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基 金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书和基金产物贵寓概要。中 期敷陈在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度敷陈在管帐年度 结果后 3 个月内公告。要是基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。  基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以约定神色将连络 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面通告或以其他两边约定的神色通告基金管理东谈主。对于季度敷陈、中期报 告、年度敷陈等依期敷陈、更新招募讲解书，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上 述监管部门礼貌的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现连络各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行颐养，颐养以连络各方招供的账务处理神色为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖公章，连络各方各自留存一份。  基金托管东谈主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完结后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对连络文 件审核查验。  六、基金份额持有东谈主名册的看护  基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额持有东谈主名册的着实性、好意思满性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。  （一）基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》圮绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                第 139 页 共 142 页                    PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （三）基金管理东谈主于每年终末一个交易日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有 东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版时局妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 20 年，法律法则或监管机构另有礼貌除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守 隐秘义务。  七、争议处置神色  两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约连络的一切争议，应通过 友好协商或者长入处置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入处置或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对连络各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费用由 败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和本条约礼貌的义务，预防基金份额持有 东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律统辖（为本条约之想法，在此不包括香港、 澳门极端行政区和台湾地区法律）。  八、托管条约的变更与圮绝、与基金财产的算帐  （一）基金托管条约的变更  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲突。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约的圮绝                  第 140 页 共 142 页                      PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 他事由形成其他基金托管东谈主剿袭基金财产； 他事由形成其他基金管理东谈主剿袭基金管理权； 圮绝事项。  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。在基金财产算帐小组剿袭基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照基金合同和托管条约的礼貌连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货连络从业经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；  （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐费用是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                  第 141 页 共 142 页                      PUBLIC                汇丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的 基金份额比例进行分拨。  算帐过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈治理帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。  基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存期限不少于 20 年。                  第 142 页 共 142 页                      PUBLIC

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