汇安基金握住有限职责公司 汇安中短债债券型证券投资基金    （2024 年第 4 号）      招募讲明书       （更新）      二零二四年十月 基金握住东说念主：汇安基金握住有限职责公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                      【进攻指示】 安价值精选活泼配置搀和型证券投资基金变更注册而来。汇安价值精选活泼配置 搀和型证券投资基金的召募肯求经中国证券监督握住委员会（以下简称“中国证 监会”）2018 年 1 月 3 日证监许可[2018]18 号文注册。本基金根据 2019 年 3 月 册的批复》     （证监许可[2019]484 号）进行召募。本基金合同已于 2019 年 9 月 17 日收效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募讲明书、基金产物贵寓纲要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值， 全面认知本基金产物的风险收益特征，应充分接洽投资者本身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寞决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：阛阓风险、信用风险、操作风险、握住风险、 合规风险、本基金的专有风险、流动性风险、基金握住东说念主职责隔断风险、其他风 险等等。    本基金投资资产维持证券，资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产维持证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券， 所面对的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。 金和搀和型基金，高于货币阛阓基金。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 融债、企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、 次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据，债券回购、银行入款、同行 存单等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监 会的相干功令）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调节债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金握住东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主 题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终本基金执有的现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，包括国 债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东说念主在履行 恰当标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 份额净值可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现耗费。 绩也不组成对本基金功绩进展的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫高出前述 50%比例的除外。 相应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制” 等关联章节。侧袋机制实施期间，基金握住东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读相干内容并神气本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 三部分基金握住东说念主”进行更新，“第五部分相干服务机构”中的“四、审计基金 财产的司帐师事务所”更新截止 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据 未经审计）。本招募讲明书还是基金托管东说念主复核。              汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                             目 录           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                   第一部分 序论   《汇安中短债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》   ”）、《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售握住办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息袒露握住办法》           （以下简称“《信息袒露办法》”）、                           《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险握住功令》              （以下简称“《流动性风险握住功令》”）和其他有 关法律法例以及《汇安中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本招募讲明书阐扬了汇安中短债债券型证券投资基金的投资方向、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细 阅读本招募讲明书。   基金握住东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真实性、准确性、竣工性承担法律职责。   汇安中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金握住东说念主莫得寄托或授权任何其他 东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募讲明书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联 功令享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应 翔实查阅基金合同。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同的任何灵验校正和补充 券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 讲明书》过甚更新 公告》 纲要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售握住办法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息袒露握住办法》及颁布机关对其时时作念出的 校正            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其时时作念出的校正       《流动性风险握住功令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险握住功令》及颁布机关 对其时时作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时时校正）及相干法律法例功令不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时时校正）及相干法律法例功令运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 证监会功令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金握住东说念主坚硬了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构             汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 限职责公司或接受汇安基金握住有限职责公司寄托代为办理登记业务的机构 握住的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金握住东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 灵通日 是范例基金握住东说念主所握住的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同着力 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 功令的条件，肯求将其执有基金握住东说念主握住的、某一基金的基金份额调节为基金 握住东说念主握住的其他基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额）高出上一灵通日基金总份额的 10%的情形 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽直 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 金份额净值的形式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 权益不受挫伤并得到自制对待 互联网网站（包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 取形式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，且 从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产净值入彀提销售 服务费的基金份额，称为 C 类、D 类、E 类、F 类基金份额；C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额收取不同的销售服务费 件 账户进行处置计帐，成见在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险握住用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                     第三部分 基金握住东说念主   一、基金握住东说念主概况   称号：汇安基金握住有限职责公司（简称“汇安基金”）   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   注册老本：1 亿元东说念主民币   存续期间：执续筹划   筹商东说念主：赵庆玲   筹商电话：（010）56711600   汇安基金握住有限职责公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准确立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业教学。东北财经大学国民经济 盘算学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监督 握住委员会基金监管部，曾任国泰基金握住公司副总司理、建信基金握住有限责 任公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金握住有限职责公司，现任 汇安基金握住有限职责公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教学，好意思国注册握住会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息本事总监，北京刚正国际 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金握住有限职责公司，现任汇 安基金握住有限职责公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教学，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国际贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产握住有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金握住有限职责公司，现           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 任汇安基金握住有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,寂寞董事。好意思国耶鲁大学握住学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学陶冶、长江商学院金融学探听学者，现任长江商学院副院 长及了得院长讲习陶冶。   周金全先生，寂寞董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器相差口总 公司担任法律部总司理；中国通用本事集团（控股）有限公司任风险握住部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东说念主。   黄磊先生，寂寞董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任种植部金融类专科教学带领委员会 委员。现任山东财经大学陶冶委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与握住协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业教学.毕业于中央财经大学司帐学学 士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总部 以过甚名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金握住有限职责公司， 现任汇安基金握住有限职责公司详尽握住部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。24 年证券、基金从业教学。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 司理。2017 年 11 月加入汇安基金握住有限职责公司，现任汇安基金握住有限责 任公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业经 验，加拿大卑寺大学工商握住硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收 益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部副总 监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾握住建信结实增利、双 息红利、释怀保本等债券型基金，屡次取得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 金握住有限职责公司，现任汇安基金握住有限职责公司副总司理，固定收益首席 投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教学。中 国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉 实基金握住有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金 融投资部董事总司理，嘉实基金握住有限公司基金司理、主题策略组组长、董事 总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金握住有限职责公司，现任汇安基金握住 有限职责公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教学，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任圭臬普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金握住有限公司产物司理，华安基金握住有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产握住股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金握住有限责 任公司任产物及翻新业务部总司理，现任汇安基金握住有限职责公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业教学，保荐代表东说念主。北京 大学光华握住学院工商握住硕士。曾任山西证券投行部详尽司理，中德证券高档 副总裁，东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理，从事投资银行业务。2016 年   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业教学。中国东说念主民大学金融 学硕士。历任中国祯祥产险营销运筹帷幄司理，嘉实基金券贸易务部主管，兴业证券 资产握住有限公司阛阓部实践总监。2016 年 7 月加入汇安基金握住有限职责公 司，现任汇安基金握住有限职责公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教学，北京理工大学软 件工程硕士研究生。历任华商基金握住有限公司信息本事部信息本事司理；天和 念念创投资握住有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金握住有限职责公司， 现任汇安基金握住有限职责公司首席信息官。   黄济宽先生，英国纽卡斯尔大学金融学硕士研究生，12 年证券、基金行业从 业教学。曾任西藏同信证券股份有限公司固定收益业务委员会产物握住总部投资 专揽东说念主，新沃基金握住有限公司特定客户资产投资部投资司理，华创证券有限责            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 任公司资产握住总部高档投资司理。2019 年 9 月加入汇安基金握住有限职责公 司，担任完全收益组基金司理。 年 7 月 23 日，任汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 28 日，任汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 28 日，任汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金经 理；2020 年 4 月 29 日至 2021 年 8 月 4 日，任汇安嘉盛纯债债券型证券投资基 金基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2021 年 8 月 4 日，任汇安裕和纯债债券型证 券投资基金基金司理；2019 年 11 月 13 日于今，任汇安裕华纯债如期灵通债券 型发起式证券投资基金基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任汇安短债债券型证 券投资基金基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任汇安中短债债券型证券投资基 金基金司理；2022 年 3 月 10 日于今，任汇安永利 30 天执有期短债债券型证券 投资基金基金司理；2022 年 5 月 10 日于今，任汇安永福 90 天执有期中短债债 券型证券投资基金基金司理；2023 年 6 月 29 日于今，任汇安中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金基金司理。   王作舟先生，清华大学金融学硕士，5 年证券、基金行业从业教学。2019 年 金司理。 资基金基金司理；2023 年 7 月 19 日于今，任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金 基金司理；2023 年 9 月 28 日于今，任汇安裕华纯债如期灵通债券型发起式证券 投资基金基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任汇安永福 90 天执有期中短债债券 型证券投资基金基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任汇安中证同行存单 AAA 指 数 7 天执有期证券投资基金基金司理；2024 年 3 月 13 日于今，任汇安裕和纯债 债券型证券投资基金基金司理；2024 年 10 月 8 日于今，任 2024 年 10 月 8 日至 今，任汇安中短债债券型证券投资基金基金司理；2024 年 10 月 8 日于今，任汇 安永利 30 天执有期短债债券型证券投资基金基金司理。    该基金历任基金司理：          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档握住东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档握住东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档握住东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学握住学博士，18 年银行、证券、基 金行业从业教学。曾任兴业银行上海分行同行业务部答理司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主执处事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面限度及风险握住委员会委员；浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理；上海 好嘉资产握住有限公司联席总司理；云南省资产握住公司总司理；上海好嘉资产 握住有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金握住有限职责公司，现任 董事总司理。   三、基金握住东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额执有东说念主大会； 他法律步履；         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   四、基金握住东说念主的承诺 建立健全里面限度轨制，采选灵验顺次，防备违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险限度轨制，采选灵验顺次，防备下列步履的发生：   （1）将基金握住东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会功令掩饰的其他步履。 取灵验顺次，防备违背基金合同步履的发生； 家关联法律法例及行业范例，诚挚信用、用功称职；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事相干的交易行径；   六、基金握住东说念主的里面限度轨制   （1）健全性原则：风险握住应当遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个筹划才调；        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （2）灵验性原则：通过科学的风险握住技能和方法，建立合理的风险握住 标准，珍贵风险握住轨制的灵验实践；   （3）寂寞性原则：公司必须在精简的基础上确立能充分知足公司风险握住 需要的机构、部门和岗亭，并保执其相对寂寞性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的握住和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、实践、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当阻隔；   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相牵制,并通 过切实可行的互相制衡顺次来排斥风险握住中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划握住办法裁减运作成本，提高 经济效益，力图以合理的限度成本达到最好的风险握住恶果。   公司建立董事会指示下的架构自大、限度灵验、系统全面、切实可行的风险 握住体系，包括董事会下设的风险限度委员会、督察长、风险握住委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司举座风险的退守和限度，审核、监督公司风险握住轨制的有 效实践。   （2）风险限度委员会 告、督察长提交的监察稽核讲述； 议； 行评议；   （3）督察长         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 行里面监察稽核，并如期出具寂寞的监察稽核讲述，并将讲述上报董事会和中国 证监会； 和相干业务东说念主员，冷落方理意见和整改意见，并监督整改顺次的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相干派出机构讲述； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险握住等相干会议，有权 调阅公司相干档案； 会下设的相干专诚委员会如期会议上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险限度情况，以及需要立即讲述的要紧事项； 不得违背法律法例及公司功令向其他机构、东说念主员清楚非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行径。   （4）合规风控部 管控顺次； 限度建议； 动态监控；        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 中、过后风险限度； 策委员会、专户投资决策委员会，四肢评价基金司理、投资司理功绩的进攻参考 依据； 性和灵验性等方面存在的问题冷落意见和建议； 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经过及风险握住轨制，对 风险开头和产生原因进行灵验识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和握住，将风险限度在最小范围内。   （1）为保障风险握住轨制的执续性和灵验性，公司里面必须形成雅致的控 制环境，建立执续的风险握住旁观轨制和寂寞的风险握住讲述轨制。   （2）限度环境是与风险握住轨制相干的多样身分互相作用的详尽恶果过甚 对业务、职工的影响。雅致的限度环境可为其他风险握住轨制要素提供功令和架 构，主要包括各项风险握住轨制对各项业务的牵制力，公司握住层、职工对风险 握住轨制的宠爱进度。公司竭力于从公司文化、组织结构、握住轨制等方面营造 雅致的限度环境。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （3）公司竭力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险握住认知能在公 司里面世俗共享，并能扩展到公司系数职工，确保内控机制的建立、完善和各项 握住轨制的实践。   （4）风险握住旁观轨制是公司根据阛阓环境、金融用具、本事应用、法律 法例的变化和发展情况，连接测试和诊疗风险握住轨制，以确保风险握住轨制执 续运作并充分灵验的轨制。   （5）风险握住讲述轨制是指合规风控部实时将公司举座风险气象向公司总 司理和董事会讲述的轨制。公司应具备完善的信息系统确保讲述标准的灵验性, 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确翔实的信息。   （6）合规风控部应定时搜检和带领各部门的风险握住处事，形成风险握住 讲述书与建议书，上报公司决策层，并坚执要点握住的原则，对相干投资部门、 运营部等进攻的业务部门和东说念主员进行要点监督与驻防。   （7）公司各级东说念主员均应谨慎履行处事职责，准确、实时地响应情况，对风 险握住处事不力或隐敝不报、上报伪善情况，给公司形成巨大风险和损失的，依 公司功令根究其职责。   （8）对因风险握住处事出色，防备了某些要紧风险的发生，为公司转圜了 要紧损失，功绩相等了得的东说念主员，公司应赐与赏赐和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险驻防处事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予恰当赏赐与奖励。   （10）对于部门轨制不完备、处事标准不对理或握住繁杂而形成较大风险并 给公司带来损失的，应根究径直职责东说念主及部门负责东说念主的职责。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续筹划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进攻组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行通常通过我方的戮力赢得了雅致 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚执审慎稳健筹划、可执续发展，存身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮掩宇宙的分支机构、强盛的电子化 辘集和多元化的金融产物，竭力为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教学丰富，服务 优质，功绩了得，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面限度审计，并取得无保属意见的 SAS70 审 计讲述。自 2010 年起中国农业银行贯穿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402） 认证，标明了寂寞公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险握住、内 部限度的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强能力成立，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中获利了得，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度确立的“银行间本币阛阓优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 详尽握住部、业务握住部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息握住部、营运握住部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教学好、服务能力强，高档握住层均有 20 年以 上金融从业教学和高档本事职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和灵通 式证券投资基金共 885 只。   二、基金托管东说念主的里面风险限度轨制讲明          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   严格着力国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联握住功令， 称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的真实、准确、竣工、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   风险握住委员会总体负责中国农业银行的风险握住与里面限度处事，对托管 业务风险握住和里面限度处事进行监督和评价。托管业务部专诚建树了风险握住 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监处事，寂寞期骗监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了握住轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务握住实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权处事实行集结限度，业务 图章按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操 作区专诚建树，阻滞握住，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防 止泄密；业求完毕自动化操作，防备东说念主为事故的发生，本事系统竣工、寂寞。   三、基金托管东说念主对基金握住东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券 功令的投资比例和掩饰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金握住 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金握住东说念主的投资指示等监督基金握住东说念主 的其他步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东说念主应当针对不戒备况进行以下形式的 处理： 形式对基金握住东说念主进行指示； 为，书面指示关联基金握住东说念主并报中国证监会。            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                     第五部分 相干服务机构   一、基金份额发售机构  汇安基金握住有限职责公司直销中心  传真：021-80219047  邮箱：DS@huianfund.cn  办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元  筹商东说念主：杨晴  电话：021-80219022   （1）腾安基金销售（深圳）有限公司   法定代表东说念主：谭广锋   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务书记有限公司）   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （2）北京创金启富基金销售有限公司   法定代表东说念主：梁蓉   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （3）鼎信汇金（北京）投资握住有限公司   法定代表东说念主：王人凌峰   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   客服电话：400-158-5050   网址：www.tl50.net   （4）上海万得基金销售有限公司   法定代表东说念主：简梦雯   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （5）上海中正达广基金销售有限公司 法定代表东说念主：黄欣 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengmoney.com （6）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （7）泰信资产基金销售有限公司 法定代表东说念主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （8）上海挖财基金销售有限公司 法定代表东说念主：方磊 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacai.com （9）宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （10）北京度小满基金销售有限公司 法定代表东说念主：盛超 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   客服电话：95055   网址：www.duxiaoman.com   （11）北京新浪仓石基金销售有限公司   法定代表东说念主：李柳娜   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服电话：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （12）第一创业证券股份有限公司   法定代表东说念主：吴礼顺   注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （13）东北证券股份有限公司   法定代表东说念主：李福春   注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （14）洪泰资产（青岛）基金销售有限职责公司   法定代表东说念主：李赛   注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼   客服电话：400-8189-598   网址：www.hongtaiwealth.com   （15）济安资产（北京）基金销售有限公司   法定代表东说念主：杨健   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （16）京东肯特瑞基金销售有限公司   法定代表东说念主：邹保威             汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    法定代表东说念主：王珺    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （18）南京苏宁基金销售有限公司    法定代表东说念主：钱燕飞    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （19）诺亚正行基金销售有限公司    法定代表东说念主：吴卫国    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集结登记地）    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （20）祯祥证券股份有限公司    法定代表东说念主：何之江    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    客服电话：95511 转 8    网址：www.stock.pingan.com    （21）上海好买基金销售有限公司    法定代表东说念主：陶怡    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （22）上海利得基金销售有限公司              汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）     法定代表东说念主：李兴春     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （23）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司     法定代表东说念主：张斌     注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园     客服电话：010-83275199     网址：www.new-rand.cn     （24）万家资产基金销售（天津）有限公司     法定代表东说念主：戴晓云     注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-     客服电话：010-59013895     网址：www.wanjiawealth.com     （25）喜鹊资产基金销售有限公司     法定代表东说念主：卢士远     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-2     客服电话：400-699-7719/010-53393779     网址：www.xiquefund.com     （26）兴业银行股份有限公司（含“银银平台”）     法定代表东说念主：吕家进     注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦     客服电话：95561/400-8895-561     网址：www.cib.com.cn     （27）玄元保障代理有限公司     法定代表东说念主：马永谙     注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表东说念主：汤蕾 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （29）中信建投证券股份有限公司 法定代表东说念主：王常青 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （30）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东说念主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （31）上海长量基金销售有限公司 法定代表东说念主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （32）华金证券股份有限公司 法定代表东说念主：燕文波 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn （33）华瑞保障销售有限公司 法定代表东说念主：王树科 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座             汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （34）财咨说念信息本事有限公司    法定代表东说念主：张斌    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    客服电话：400-003-5811    网址：www.caizidao.com.cn    （35）华西证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨炯洋    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584、4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    （36）大连网金基金销售有限公司    法定代表东说念主：樊怀东    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （37）中国东说念主寿保障股份有限公司    法定代表东说念主：白涛    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （38）上海基煜基金销售有限公司    法定代表东说念主：王翔    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （39）上海联泰基金销售有限公司    法定代表东说念主：尹彬彬          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （40）东方资产证券股份有限公司 法定代表东说念主：戴彦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （41）阳光东说念主寿保障股份有限公司 法定代表东说念主：李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （42）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东说念主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （43）北京中植基金销售有限公司 法定代表东说念主：武建华 注册地址：北京市北京经济本事开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （44）西部证券股份有限公司 法定代表东说念主：徐朝日 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （45）青岛意才基金销售有限公司 法定代表东说念主：GIRALDO GIAMBERTO          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （46）中国星河证券股份有限公司 法定代表东说念主：王晟 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （47）中银国际证券股份有限公司 法定代表东说念主：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话：400-620-8888/956026 网址：www.bocichina.com （48）招商银行股份有限公司（含招赢通平台） 法定代表东说念主：缪建民 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （49）广发证券股份有限公司 法定代表东说念主：林传辉 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （50）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东说念主：王建华 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （51）国新证券股份有限公司 法定代表东说念主：张海文          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （52）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （53）华源证券股份有限公司 法定代表东说念主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （54）上海证券有限职责公司 法定代表东说念主：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （55）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一起 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （56）国信证券股份有限公司 法定代表东说念主：张纳沙 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 网址：www.95536.cn （57）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （58）嘉实资产握住有限公司 法定代表东说念主：张峰 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （59）上海大颖悟基金销售有限公司 法定代表东说念主：张俊 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031 网址：wg.com.cn （60）祯祥银行股份有限公司 法定代表东说念主：谢永林 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡） 网址：www.bank.pingan.com （61）国泰君安证券股份有限公司 法定代表东说念主：朱健 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （62）国金证券股份有限公司 法定代表东说念主：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （63）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴强              汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服电话：952555    网址：www.ijijin.com.cn    （64）兴业证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨华辉    注册地址：福州市湖东路 268 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （65）中信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （66）中信期货有限公司    法定代表东说念主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （67）中信证券华南股份有限公司    法定代表东说念主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （68）中信证券（山东）有限职责公司    法定代表东说念主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com                汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）        （69）东方证券股份有限公司        法定代表东说念主：金文忠        注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦        客服电话：95503        网址：www.dfzq.com.cn        （70）中国光大银行股份有限公司        法定代表东说念主：吴利军        注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心        客服电话：95595 转 8        网址：www.cebbank.com    （71）华泰证券股份有限公司    法定代表东说念主：张伟    注册地址：南京市江东中路 228 号    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （72）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东说念主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （73）北京雪球基金销售有限公司    法定代表东说念主：李楠    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （74）耿直证券股份有限公司    法定代表东说念主：施华    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   上述销售机构上海中正达广基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司 销售本基金 A 类份额，北京新浪仓石基金销售有限公司、北京度小满基金销售有 限公司、鼎信汇金（北京）投资握住有限公司、华瑞保障销售有限公司、腾安基 金销售（深圳）有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、青岛意才基金销售有限 公司、中银国际证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、祯祥银行股份有限 公司、浙江同花顺基金销售有限公司销售本基金 A 类、C 类份额，招商银行股份 有限公司（其中招商银行招赢通平台仅销售本基金 D 类、E 类份额）、上海大智 慧基金销售有限公司销售本基金 A 类、C 类、D 类份额，上海天天基金销售有限 公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海基 煜基金销售有限公司、东方资产证券股份有限公司、泛华普益基金销售有限公司、 光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券 华南股份有限公司、中信证券（山东）有限职责公司、华泰证券股份有限公司销 售本基金 A 类、C 类、E 类、D 类份额，中国光大银行股份有限公司、耿直证券股 份有限公司、国金证券股份有限公司销售本基金 A 类、C 类、E 类、D 类、F 类份 额，其余销售机构销售本基金 A 类、C 类、E 类份额。   基金握住东说念主可根据关联法律、法例的要求，遴聘适当要求的机构销售本基金， 并在握住东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇安基金握住有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元   法定代表东说念主：刘强   电话：021-80219253   传真：021-80219047   筹商东说念主：吕璇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室              汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室      负责东说念主：廖海      电话：021-51150298      传真：021-51150398      筹商东说念主：刘佳      承办讼师：刘佳、张雯倩      四、审计基金财产的司帐师事务所      称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维      筹商电话：010-66001391      传真电话：010-66001391      筹商东说念主：陶文欣      承办注册司帐师：赵钰、陶文欣           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金握住东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流 动性风险握住功令》、基金合同过甚他法律法例的关联功令召募。本基金召募申 请还是中国证监会 2019 年 3 月 25 日证监许可[2019]484 号文准予注册召募。   本基金为债券型证券投资基金，运作形式为契约型灵通式，存续期限为不定 期。   本基金的召募对象为适当法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金自 2019 年 8 月 12 日向全社会公开召募，截止 2019 年 9 月 6 日止募 集处事奏凯结果。经普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的灵验净认购金额为 388,659,081.54 元东说念主民币；认购资金在召募期间产生的 银行利息共计 132,485.08 元东说念主民币。本次召募系数资金已于 2019 年 9 月 10 日全额划入本基金在基金托管东说念主开立的“汇安中短债债券型证券投资基金”托管 专户。   本次召募灵验认购户数为 3,710 户。按照每份基金份额启动发售面值 1.00 元东说念主民币诡计，确立召募期间召募的灵验份额共计 388,659,081.54 份基金份额； 利息结转的基金份额为 132,485.08 份基金份额。两项所有共 388,791,566.62 份基金份额，已全部计入各基金份额执有东说念主的基金账户，归各基金份额执有东说念主所 有。按照关联法律功令，本基金召募期间所发生的信息袒露费、司帐师费、讼师 费以过甚他用度由本基金握住东说念主承担，不从基金资产中列支。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）              第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募讲明书的关联功令，本基金本次 召募适当关联条件，本基金握住东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 合同收效之日起，本基金握住东说念主稳健入手握住本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，贯穿 20 个处事日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东说念主应当在如期讲述中赐与 袒露；贯穿 60 个处事日出现前述情形的，基金握住东说念主应当向中国证监会讲述并 冷落治理决议，如调节运作形式、与其他基金合并或者隔断《基金合同》等，并 召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有功令时，从其功令。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东说念主 在招募讲明书或其他相干公告中列明。基金握住东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在握住东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金握住东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易所、证券交易所交易时刻变更或其他 特殊情况，基金握住东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗，但应 在实施日前依照《信息袒露办法》的关联功令在指定媒介上公告。   本基金 A 类、C 类、E 类份额已于 2019 年 11 月 15 日起，入手办理申购、 赎回业务。本基金 D 类份额于 2023 年 11 月 27 日起，入手办理申购、赎回业务。 本基金 F 类份额于 2024 年 7 月 2 日起，入手办理申购、赎回业务。   在细目申购入手与赎回入手时刻后，基金握住东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息袒露办法》的关联功令在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金握住东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或调节 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或调节的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的基金份额净 值为基准进行诡计；         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 规矩赎回； 处理功令等在着力基金合同和招募讲明书功令的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金握住东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金握住东说念主 必须在新功令入手实施前依照《信息袒露办法》的关联功令在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构功令的标准，在灵通日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金握住东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇证券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金握住东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理经落伍，赎 回款项划付时刻相应顺延，顺延至该身分排斥的最近一个处事日。   基金握住东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构功令的其他形式查询肯求的证实情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金握住东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的证实 时刻进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息袒露办法》的关联功令在指定            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制 东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。投资东说念主申购 E 类基金 份额，初度单笔最低申购金额为东说念主民币 500 万元，追加申购单笔最低金额为东说念主民 币 10 万元。 个交易账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必 须一同赎回。 但如单一投资者执有的某一类别基金份额数的比例高出基金份额总额的 50%，或 者有可能变相藏匿前述 50%比例，则基金握住东说念主可拒却或暂停接受该投资东说念主的申 购肯求。 基金握住东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 具体请参见相干公告。 份额的数目限制。基金握住东说念主必须在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类、D 类、E 类、F 类基 金份额不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的加多而递 减，投资东说念主在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。费率表如下：                汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）            申购金额（M）                         申购费率               M＜100 万元                      0.30%      本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额、F 类  基金份额的赎回费率按基金份额执有期限递减，赎回费率见下表：                A、C、E 类基金份额    D 类基金份额赎回费            F 类基金份额赎回费 执有期间（Y）                    赎回费率            率                    率   Y＜7 天             1.50%         1.50%                1.50%   Y≥30 天             0%            0%                   0%      本基金的赎回用度由赎回基金份额的各样基金份额执有东说念主承担，在基金份额  执有东说念主赎回各样基金份额时收取。对于执有期限起火 7 天的，收取的赎回费全额  计入基金财产；对于执有期满 7 天（含）起火 30 天的，将不低于赎回费总额的  应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息袒露办法》的关联功令在指定媒  介上公告。     七、申购份额与赎回金额的诡计形式     本基金申购采选金额申购的形式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日  的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。      （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购份额的诡计公式为：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万元，则各笔申购包袱的申购用度和取得的 A 类基金份额诡计如下：                                  申购 1         申购 2    申购金额（元，A）                     10,000     2,000,000    适用申购费率（B）                     0.30%        0.10%     申购费（C＝A-D）                   29.91       1,998.00  净申购金额（D＝A/（1+B））               9,970.09   1,998,002.00   申购份额（＝D/1.2000）               8,308.41   1,665,001.67   （2）对于申购本基金 C 类、D 类、E 类、F 类基金份额的投资东说念主，申购份额 的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份本基金C类基金份额。   （3）上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   本基金采选“份额赎回”形式，赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执偶然刻为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执偶然刻为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，执偶然刻为 20 日，适用 的赎回费率为 0.05%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.05%=5.25 元   赎回金额=10,500.00－5.25＝10,494.75 元   即：投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，执偶然刻为20日，假设赎回 当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,494.75元。 基金份额分别建树代码，分别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市 后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金合同另有约定或经中国证监会同 意，不错恰当蔓延诡计或公告。 份额执有东说念主利益无骨子影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销盘算，针对 投资东说念主如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金握住东说念主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金销售用度。 动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法 律法例以及监管部门、自律功令的功令。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）  八、申购与赎回的登记 东说念主功令的时刻之前不错铲除。 记手续，投资东说念主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前依照《信息袒露 办法》的关联功令进行公告。  九、拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金握住东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 净值。 或对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情 形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例高出基金总份额的50%，或者变相藏匿50%集结度的情形时。 商证实后，基金握住东说念主应当暂停接受申购肯求。  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金握住东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金握住东说念主应当根据关联功令在指定媒介上刊登         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主。发生上述第7项情形时，基金握住东说念主不错采选比例证实等形式对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金握住东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。 在暂停申购的情况排斥时，基金握住东说念主应实时复原申购业务的办理。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金握住东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 净值。 时。 商证实后，基金握住东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申 请的顺次。  发生上述第1、2、3、5、6、7项情形之一且基金握住东说念主决定暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金握住东说念主应按功令报中国证监会备 案，已证实的赎回肯求，基金握住东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金 份额执有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金握住东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  十一、无数赎回的情形及处理形式  若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份 额总额后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的10%，即觉得是发生了无数赎        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 回。  当基金出现无数赎回时，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金握住东说念主觉得有能力支付基金份额执有东说念主的全部赎回 肯求时，按平常赎回标准实践。  （2）部分缓期赎回：当基金握住东说念主觉得支付基金份额执有东说念主的赎回肯求有 贫困或觉得因支付基金份额执有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金握住东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日 基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎 回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期 的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金 份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执 有东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）本基金发生无数赎回且单个执有东说念主的赎回肯求的份额高出上一灵通日 基金总份额10%的情形下，对于该基金份额执有东说念主当日赎回肯求高出上一灵通日 基金总份额10%以上的部分，基金握住东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份 额执有东说念主当日赎回肯求未高出10%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定形式与其他基金份额执有东说念主的赎回肯求一并办 理。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是，对于未能赎回部分，如该基金份额执有东说念主在提交赎回肯求时遴聘取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。  （4）暂停赎回：贯穿2个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是证实的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得高出20个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金握住东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书功令的其他形式在3个交易日内文书基金份额执有东说念主，讲明关联处理 方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明 确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金调节   基金调节是指基金份额执有东说念主将其执有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额调节为本公司握住的其他基金份额的步履。   （一）基金调节入手日实时刻   本基金A类、C类、E类份额已于2019年11月15日入手办理本基金与基金握住 东说念主握住的其他基金之间的调节业务；本基金D类份额于2023年11月27日入手办理 本基金与基金握住东说念主握住的其他基金之间的调节业务。；本基金F类份额于2024 年7月2日入手办理本基金与基金握住东说念主握住的其他基金之间的调节业务具体实 施办法参见相干公告。   本基金于2022年4月18日起通畅本基金不同基金份额类别（即A类份额： 换业务。   办理基金调节业务的灵通日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本 公司公告暂停调节时除外）。具体办理时刻与相干基金申购、赎回业务办理时刻 沟通。   （二）基金调节业务功令 基金调节用度按每笔肯求单独诡计。 出、转入基金的份额净值为基准进行诡计。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后调节出，要是调节肯求当日，同期有赎回肯求的情 况下，则遵从先赎回后调节的处理原则。 金相干公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的功令。若某 笔调节导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或 《招募讲明书》功令的最低执有份额时，基金握住东说念主有权将投资者在该销售机 构托管的该基金剩余份额强制赎回。 肯求进行灵验性证实，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金调节的成交情况。 基金总份额的10％时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具 有沟通的优先级，基金握住东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分 转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选沟通的比例证实（另有公告的除 外）；在转出肯求得到部分证实的情况下，未证实的转出肯求将不赐与顺延。 照各基金《招募讲明书》的功令。 期将自转入基金份额被证实日起再行入手诡计。 注册登记的、由合并基金握住东说念主握住的基金。  （三）基金调节用度及诡计公式  基金调节用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调节时基金的申购费各异情况和转出基金的赎回费 而定。基金调节用度由投资者承担。  基金调节申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费 为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基 金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。  转出基金赎回费：按转出基金平常赎回时的赎回费率收取用度。  转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值  转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率  转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购 费=转入基金固定申购费  转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购 费=转出基金固定申购费  申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费)，0]。即转入基金申 购费减去转出基金申购费，如为负数则取0。  调节用度=转出基金赎回费+申购补差费  净转入金额=转出基金金额-调节用度  转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五 入方法保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）  （四）暂停基金调节的情形及处理  出现下列情况之一时，基金握住东说念主不错暂停基金调节业务： 金资产净值。 出现贫困。 出。 份额的比例达到或者高出50%，或者变相藏匿50%集结度的情形。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）  基金暂停调节或暂停后再行灵通调节时，基金握住东说念主应在中国证监会指定 的信息袒露媒体上公告。  基金调节业务的解释权归本基金握住东说念主，本公司不错根据阛阓情况在不违 背关联法律、法例和基金合同的功令之前提下诊疗上述调节的收费形式、费率 水平、业务功令及关联限制，但应在诊疗收效前在中国证监会指定的媒体上予 以公告。  十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其他非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东说念主。  继承是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继 承；捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主 执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件的非交易过户肯求按 基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。  十五、基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照功令的圭臬收取转托管费。  十六、如期定额投资盘算  基金握住东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资盘算，具体功令由基金握住东说念主 另行功令。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金握住东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所功令的定 期定额投资盘算最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 法律法例另有功令的除外。  十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金握住东说念主履行相干标准后可受理基 金份额执有东说念主通过中国证监会招供的交易局面或者交易形式进行份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金握住东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金握住东说念主公告的业务功令办理基金份 额转让业务。  十九、如相干法律法例允许基金握住东说念主履行相干标准后办理基金份额的质 押业务或其他基金业务，基金握住东说念主不错制定和实施相应的业务功令。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节或届时发布的相干公告。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                第九部分   基金的投资   一、投资方向   本基金在严格限度投资组合风险和保执雅致流动性的前提下，力图弥远内实 现卓越功绩比拟基准的投资薪金。   二、投资范围   本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国债、场地政府债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据，债券回购、银行入款、同行存单 等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的 相干功令）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调节债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金握住东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日 终本基金执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，包括国 债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东说念主在履行 恰当标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略等， 遴聘合应时机投资于低估的债券品种，通过积极主动握住，取得逾额收益。   （1）利率预期策略   本基金通过全面研究 GDP、物价、服务以及国际收支等主要经济变量，分析           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 宏不雅经济运行的可能情景，并展望财政战略、货币战略等宏不雅经济战略取向，分 析金融阛阓资金供求气象变化趋势及结构。在此基础上，展望金融阛阓利率水平 变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是响应利率风险最进攻的成见。本基金将根据对阛阓利率变化趋势 的预期，制定出组合的方向久期：预期阛阓利率水平将飞腾时，裁减组合的久期； 预期阛阓利率将下落时，提高组合的久期。   （2）信用债券投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展远景、业务发展气象、阛阓竞争地位、财务气象、握住水温煦债务水对等身分， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 细目企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债能力、筹划效益等财务 信息，同期需要接洽企业的筹划环境等外部身分，介意分析企业将来的偿债能力， 评估其负约风险水平。   本基金将分析资产维持证券的资产特征，预计负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产维持证券进行估值。本基金将严格限度资 产维持证券的总体投资鸿沟并进行散播投资，以裁减流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债 主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金握住东说念主握住的全部基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得高出         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券鸿沟的 10%；   （8）本基金握住东说念主握住的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得高出其各样资产维持证券所有鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金执有资产维持证券期间，要是其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金握住东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法例及中国证监会功令的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金握住东说念主之外的身分致使基金投资不适当基金合同约定的投 资比例的，基金握住东说念主应当在十个交易日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会 功令的特殊情形除外。法律法例另有功令的从其功令。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 入手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当程          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 序后本基金投资不再受相干限制，不需要经过基金份额执有东说念主大会审议。   为珍贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会功令掩饰的其他行径。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺 限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，遵从基金 份额执有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实践。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与袒露。要紧关联交易应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寞董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述掩饰性功令，基金握住东说念主在履行恰当 标准后可不受上述功令的限制或以变更后的功令为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债总资产（1-3 年）指数收益率*80%+一年期如期存 款利率(税后)*20%   本基金为债券型证券投资基金，要点投资中短期债券，是以本基金中式中债 总资产（1-3 年）指数收益率四肢债券投资部分的功绩比拟基准。中债总资产（1- 券阛阓的跨阛阓中短期债券指数，对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性， 能较为科学、合理的评价本基金的功绩进展。   要是今后法律法例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改称号 或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金握住东说念主不错依据珍贵基金份额执有东说念主正当权益的原则，根据践诺情况 对功绩比拟基准进行相应诊疗。诊疗功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，按照监          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 管部门要求履行恰当标准后变更功绩比拟基准并实时公告，且无需召开基金份额 执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其弥远平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和 搀和型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金握住东说念主代表基金期骗相干权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的功令。   九、基金的投资组合讲述   基金握住东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同功令，于 2024 年 9 月 9 日复核了本讲述中的财务成见、净值进展和投资组合讲述等内容，保证复核 内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金握住东说念主承诺以诚挚信用、用功称职的原则握住和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策             汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   本讲述中财务贵寓未经审计。   本讲述期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                 占基金总资产的比例  序号           款式               金额(元)                                                    （%）        其中：股票                                -                 -        其中：债券               3,568,689,374.99               93.19             资产维持证券                          -                 -        其中：买断式回购的买                                             -                 -        入返售金融资产        银行入款和结算备付金        所有   本基金本讲述期末未投资股票。   本基金本讲述期末未执有港股通股票。   本基金本讲述期末未执有股票。                                                          占基金资产净   序号               债券品种                 公允价值(元)                                                          值比例（％）                    汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）               其中：战略性金融债                          203,642,909.84         5.65  序                                                                  占基金资产净           债券代码        债券称号     数目（张）             公允价值(元)  号                                                                  值比例（％）                      微债                      微债 资明细      本基金本讲述期末未执有资产维持证券。      本基金本讲述期末未执有贵金属。      本基金本讲述期末未执有权证。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）     本基金本讲述期末未执有股指期货。     本基金本讲述期未投资股指期货。     本基金本讲述期未投资国债期货。     本基金本讲述期未投资国债期货。     本基金本讲述期末未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发银行股份有限公司、交银金 融资产投资有限公司在本讲述编制前一年内曾受监管部门处罚，本基金对上述 主体刊行的相干证券的投资决策标准适当相干法律法例及基金合同的要求。     本基金投资的其余前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 功令的备选股票库的情形。     序号           称号                 金额(元)         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   本基金本讲述期末未执有处于转股期的可调节债券。   本基金本讲述期末未执有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                            第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。   基金握住东说念主承诺以诚挚信用、用功称职的原则握住和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 同期功绩比拟基准收益率的比拟：                             汇安中短债债券 A                    份额净     份额净值 功绩比拟             功绩比拟基       阶段           值增长     增长率标 基准收益             准收益率标     ①－③      ②－④                     率①      准差②   率③              准差④   （基金合同收效  日）至 2019 年 12      月 31 日                             汇安中短债债券 C                    份额净     份额净值 功绩比拟             功绩比拟基       阶段           值增长     增长率标 基准收益             准收益率标     ①－③      ②－④                     率①      准差②  率③               准差④   （基金合同收效  日）至 2019 年 12      月 31 日                汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                              汇安中短债债券 D                    份额净      份额净值 功绩比拟                  功绩比拟基       阶段           值增长      增长率标 基准收益                  准收益率标        ①－③      ②－④                     率①       准差②  率③                    准差④ 至 2023 年 12 月 31                             汇安中短债债券 E                    份额净      份额净值 功绩比拟                  功绩比拟基       阶段           值增长      增长率标 基准收益                  准收益率标        ①－③      ②－④                     率①       准差②   率③                   准差④   （基金合同收效  日）至 2019 年 12      月 31 日                             汇安中短债债券 F                    份额净      份额净值 功绩比拟                  功绩比拟基       阶段           值增长      增长率标 基准收益                  准收益率标        ①－③      ②－④                     率①       准差②   率③                   准差④ 至 2024 年 6 月 30     0.00%            -         0.00%            -    0.00%       -       日 收益率变动的比拟 汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 注：①本讲述期，本基金投资比例适当基金合同要求。  ②本基金自 2023 年 11 月 27 日起增设 D 类份额，自 2024 年 6 月 28 日起增设 F 类份额，自 2024 年 7 月 2 日起 F 类份额灵通日常申购、赎回、调节及如期定 额投资业务。。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寂寞于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的功令贬责外，基金财产不得被处 分。   基金握住东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东说念主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金握住东说念主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 功令需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金握住东说念主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联功令。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采选最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真实响应公允价值的，打法报价进行诊疗，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金握住东说念主不应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有裕如 可利用数据和其他信息维持的估值本事细目公允价值。采选估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行诊疗并细目公允价值。   四、估值方法        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市 价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，细目公允价钱。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，细目公允 价钱。   （4）对在交易所阛阓挂牌转让的资产维持证券，估值日不存在活跃阛阓时 采选估值本事细目其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改换时作念出恰当诊疗。   （1）初度公开采行未上市的债券，采选估值本事细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打法阛阓报价进行诊疗， 证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则采选 估值本事细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证实利 息收入。 值。 金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及 监管部门、自律功令的功令。 按国度最新功令估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的功令或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金握住东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，基金 握住东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金握住东说念主对基金资产净 值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值标准 照每个处事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。国度另有功令的，从其功令。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   基金握住东说念主于每个处事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令 公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金握住东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值极端的处理   基金握住东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的顺次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极端时，视为该类基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的毛病形成估值极端，导致其他当事东说念主碰到损失的，毛病 的职责东说念主应当对由于该估值极端碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值极端处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端职责方承担； 由于估值极端职责方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端职责方对径直损失承担抵偿职责。若估值极端职责方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极端职责方打法更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 何况仅对估值极端的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值极端而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端职责方仍打法估值极端负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值极端职责方。   （4）估值极端诊疗采选尽量复原至假设未发生估值极端的正确情形的形式。   估值极端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因细目估值极端的职责方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现极端时，基金握住东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的顺次防备损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金握住东说念主应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 商证实后，基金握住东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的证实        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金握住东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金握住东说念主应于每个处事日交易结果后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核证实后发送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金份额净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的舛讹不四肢基金份额净值极端处理。 因，基金握住东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的顺次进行搜检， 但未能发现极端的，由此形成的基金财产估值极端，基金握住东说念主和基金托管东说念主应 撤职抵偿职责。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的顺次排斥或削弱 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）              第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）资 产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红，本基金每年收益分派次数至少为 1 次，若《基金合同》收效起火 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派形式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 配收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金握住东说念主可对基金收益分派原则和支付形式进行诊疗，不需召开 基金份额执有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分派收益不同，基金握住东说念主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 袒露办法》的关联功令在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时刻 不得高出 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的功令。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。握住费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东说念主向基 金托管东说念主发送基金握住费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率 为0.25%，D类基金份额的销售服务年费率为0.30%，E类基金份额的销售服务年 费率为0.01%，F类基金份额的销售服务年费率为0.28%。   在时常情况下，C类、D类、E类、F类基金份额销售服务费按前一日该类基 金份额的基金资产净值的销售服务年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数   H为逐日应计提的C类、D类、E类、F类基金份额销售服务费   E为前一日的C类、D类、E类、F类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个 处事日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主，由基金握住东说念主代付给各销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 相应左券功令，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或相干公告的功令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度袒露； 司帐核算，按照关联功令编制基金司帐报表； 并以书面形式证实。   二、基金的年度审计 相干从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息袒露办法》的关联功令在指定媒介公告。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）             第十六部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险握住功令》、            《基金合同》过甚他关联功令。相干法律法例对于信息 袒露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的功令袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者梗概按照《基金合 同》约定的时刻和形式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开袒露的信息采选阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的功令及具体标准，讲明基金产物的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲要的信息发生要紧变 更的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金握住东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金握住东说念主不再更新基金产物 贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金握住东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金握住东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金握住东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东说念主应 当至少每周在指定网站袒露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金握住东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计形式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金握住东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金握住东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金握住东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金握住东说念主应当在如期讲述“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下袒露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执 有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有功令的除外； 形式和费率发生变更；         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东说念主权益的，相干信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将关联情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同隔断的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会，基金握住东说念主、基金托管 东说念主对基金份额执有东说念主大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东说念主应当履 行相干信息袒露义务。   （十一）投资资产维持证券的相干公告   基金握住东说念主应在基金年报及中期讲述中袒露其执有的资产维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产维持证券明细。   基金握住东说念主应在基金季度讲述中袒露其执有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息袒露        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的功令进行信息袒露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的功令。   （十三）中国证监会功令的其他信息。   六、信息袒露事务握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露握住轨制，指定专诚部门及 高档握住东说念主员负责握住信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 袒露内容与花式准则等法律法例功令。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金握住东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金产物贵寓纲要、基金计帐讲述等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进行书面或电子证实。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金握住东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证相干报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介袒露信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介袒露信息，何况 在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律功令的相干功令。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延袒露基金相干信息的情形      汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金信息： 九、本基金信息袒露事项以法律法例功令及本章爽直定的内容为准。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                  第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）战略风险。因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地 区发展战略等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导 致信用评级下落甚而到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因负约而产生的证券交割风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限度存在颓势或者东说念主为身分形成操作 伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易 极端、IT 系统故障等风险。   在基金握住运作过程中，基金握住东说念主的研究水平、投资握住水平径直影响基 金收益水平，要是基金握住东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现伪善等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金握住或运作过程中，违背国度法律、法例的功令，或者违背         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 《基金合同》关联功令的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，各样债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受 到宏不雅经济、政府产业战略、货币战略、阛阓需求变化、行业波动等身分的影响， 可能存在所选投资标的成长性与阛阓一致预期不符而形成个券价钱进展低于预 期的风险。   本基金投资资产维持证券，资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产维持证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券， 所面对的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得裕如的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采选灵通形式运作，基金握住东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时刻，但 基金握住东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、 赎回时除外。基金握住东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月入手办理申购和赎 回业务，具体业务办理时刻在相干公告中功令。   指示投资东说念主邃密本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 小，导致基金握住东说念主无法速即、低成腹地变现或诊疗基金投资组合的风险。本基 金将通过限度本基金鸿沟、建树个券投资比例上限、根据阛阓情况活泼诊疗基金        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 现金资产和非现金资产的比例、调系数这个词券的投资比例、审慎接受或证实赎回肯求 等顺次执续优化组合配置，以限度流动性风险。 交易，存在阛阓交易不活跃导致的流动性风险。   基金握住东说念主将密切神气各样资产及投资标的的交易活跃进度与价钱的贯穿 脾气况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊疗，以知足基 金运作过程中的流动性要求，打法流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险握住顺次   当单个灵通日基金的净赎回肯求高出前一灵通日基金总份额的 10%时，即认 为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金握住东说念主不错根据基金其时的 资产组合气象决定全额赎回或部分缓期赎回。贯穿 2 个灵通日以上（含本数）发 生无数赎回，如基金握住东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是证实 的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在指定媒 介上进行公告。因此，投资者将可能无法实时赎回执有的全部基金份额或无法及 时取得赎回款项。   本基金发生无数赎回且单个执有东说念主的赎回肯求的份额高出上一灵通日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额执有东说念主当日赎回肯求高出上一灵通日基金 总份额 10%以上的部分，基金握住东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份额执 有东说念主当日赎回肯求未高出 10%的部分，不错根据 “全额赎回”或“部分缓期赎 回”的约定形式与其他基金份额执有东说念主的赎回肯求一并办理。   （4）实施备用的流动性风险握住用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在面对大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险握住用具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、缓期办理无数赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动 订价、暂停基金估值等，四肢特定情形下基金握住东说念主流动性风险握住的支持顺次， 同期基金握住东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护执有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险握住用具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   因非法筹划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金握住东说念主被照章取消基金 握住阅历，或照章结束、被照章铲除或者被照章宣告歇业等情况。在基金握住东说念主 职责隔断情况下，投资者面对基金握住东说念主变更或基金合同隔断的风险。基金握住 东说念主职责隔断，触及基金握住东说念主、临时基金握住东说念主、新任基金握住东说念主之间职责差异 的，相干基金握住东说念主对各自履职步履照章承担职责。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手袒露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额执有东说念主可能面对无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金握住东说念主将按照执有东说念主利益最大 化原则，采选将特定资产赐与处置变现等形式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能 因此面对损失。   战斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等 超出基金握住东说念主本身径直限度能力之外的风险，可能导致基金或者基金执有东说念主利 益受损。   二、声明 构销售，基金握住东说念主与其他基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   基金握住东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且适当《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事 务所进行审计并袒露专项审计意见。   基金握住东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金握住东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金握住东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金 份额执有东说念主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金握住东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同和招募讲明书约 定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由 基金握住东说念主在相干公告中功令。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 商证实后，基金握住东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金握住东说念主打法侧袋账户份额实行寂寞握住，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金握住东说念主诡计各项投资运作成见和基金功绩成见应当以主袋账户资产为基准。   基金握住东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金握住东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金握住东说念主、基金服务机构在诡计基金功绩相干成见时 仅接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩 相干成见时按投资损失处理。基金握住东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释讲明，幸免引起投资者误会。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金握住东说念主和基金托管东说念主打法主袋账户资产进行估 值并袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金握住东说念主打法侧袋账户单独建树账套，实行寂寞核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算 应适当《企业司帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费。握住费之外的其他费 用详见届时发布的相干公告。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 基金握住东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等形式复原流动性后，基金握住东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等形式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金握住东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金握住东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金握住东说念主应实时遴聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。   侧袋账户资产完全计帐后，基金握住东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息袒露   基金握住东说念主应按照招募讲明书“基金的信息袒露”部分功令的基金净值信息 袒露形式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金握住东说念主应当按照法律法例的功令在基金如期讲述中 袒露讲述期内侧袋账户相干信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期讲述中单独进行袒露。司帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，打法讲述期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年 度讲述袒露，实践恰当标准并发表审计意见。   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金握住东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进攻信息。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有功令的，从其功令。本 招募讲明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、相干功令不一致的， 以届时的法律法例、相干功令为准，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 恰当标准后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本 部老实容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例功令 和《基金合同》约定的可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息袒露办法》的功令在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，在履行相干标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金握住东说念主或临时基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金握住东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 功令的从其功令。      汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）         第二十部分 基金合同的内容节录 基金合同内容节录详见附件一。      汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）      第二十一部分 基金托管左券的内容节录 托管左券内容节录详见附件二。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）          第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金握住东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额执有东说念主的需要和市 场的变化，有权加多和修改服务款式，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金握住东说念主网站，投资者可取得如下服务： 交易证实记录等信息，同期不错查询和修改投资者筹商形式等基本贵寓。 各样信息，包括基金法律文献、基金握住东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 执有东说念主可进行基金账户余额、交易情况、基金净值等信息的查询。 热线筹商服务。投资者可通过客户服务电话享受业务筹商、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户证实信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印交易证实单。 提取季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金握住东说念主提供的贵寓寄递服务原则上以电子花式为主，如基金份额执有东说念主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金握住东说念主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、清楚而导致 的径直或迤逦挫伤承担抵偿职责。            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   四、客户意见、建议或投诉处理   份额执有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等形式对基金 握住东说念主和销售机构冷落意见、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构冷落意见、建议或投诉。   五、基金握住东说念主筹商形式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述形式 筹商基金握住东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面认知了本招募讲明书。             汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                 第二十三部分 其他应袒露的事项      自 2024 年 3 月 13 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和如期讲述 刊登于《中国证券报》和基金握住东说念主网站 www.huianfund.cn 序                公告事项             法定袒露形式     法定袒露日历 号      汇安基金握住有限职责公司对于旗下部           功令报刊和/       分基金实施销售服务费率优惠的公告           或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金 2023 年       功令报刊和/             年度讲述                 或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金（2024         功令报刊和/        年第 1 号）招募讲明书（更新）          或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金基金产           功令报刊和/          品贵寓纲要（更新）               或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金 2024 年       功令报刊和/            第 1 季度讲述              或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金 D 类基         功令报刊和/                                  或公司网站       调节转入及如期定额投资业务的公告      汇安中短债债券型证券投资基金基金产           功令报刊和/          品贵寓纲要（更新）               或公司网站      对于汇安中短债债券型证券投资基金增           功令报刊和/                                  或公司网站                公告      汇安中短债债券型证券投资基金基金合           功令报刊和/              同                   或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金托管协           功令报刊和/              议                   或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金（2024         功令报刊和/        年第 2 号）招募讲明书（更新）          或公司网站            汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）      汇安中短债债券型证券投资基金基金产       功令报刊和/          品贵寓纲要（更新）           或公司网站      汇安中短债债券型证券投资基金 F 类基     功令报刊和/                              或公司网站          期定额投资业务的公告      汇安中短债债券型证券投资基金 2024 年   功令报刊和/            第 2 季度讲述          或公司网站          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）          第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅形式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公局面，投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种形式所取得的文献过甚复印 件，基金握住东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金握住东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募讲明书。       汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金握住东说念主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予汇安价值精选活泼配置搀和型证券投资基金变更注册 的文献  （二）《汇安中短债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《汇安中短债债券型证券投资基金托管左券》  （四）基金握住东说念主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）对于变更汇安价值精选活泼配置搀和型证券投资基金注册事项之法律 意见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅形式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                         汇安基金握住有限职责公司                            二〇二四年十月九日           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                 附件一 基金合同内容节录   第一部分、基金合同当事东说念主及权利义务   一、基金握住东说念主   （一）基金握住东说念主简况   称号：汇安基金握住有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   确立日历：2016 年 4 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织花式：有限职责公司   注册老本：1 亿元   存续期限：执续筹划   筹商电话：（010）56711600   （二）基金握住东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并握住基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调节申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相干权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制定和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、如期定额投资和非交易过户等业务的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎用功的原则握住和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划形式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东说念主的财产互相寂寞，对所握住的不同基金分别 握住，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （8）采选恰当合理的顺次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令诡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令，履行信息袒露 及讲述义务；   （12）保守基金贸易秘要，不清楚基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联功令另有功令外，在基金信息公开袒露前应予阴私，不 向他东说念主清楚，因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产握住业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》功令的时刻和形式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结束、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金握住东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 金事务的步履承担职责；   （23）以基金握住东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金握住东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金握住东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称：“中国农业银行”）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续筹划   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要顺次保护基金投资者的利益；           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （4）根据相干阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚挚信用、用功称职的原则执有并安全守护基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备裕如的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，寂寞核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金握住东说念主代表基金坚硬的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金握住东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令另 有功令外，在基金信息公开袒露前赐与阴私，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金握住东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金握住东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金握住东说念主有未实践《基金合同》功令的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采选 了恰当的顺次；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以 上；           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按功令制作相干账册并与基金握住东说念主查对；   （14）依据基金握住东说念主的指示或关联功令向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联功令，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金份额执有东说念主、基金握住东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金握住东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结束、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督握住机构，并文书基金握住东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按功令监督基金握住东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金握住东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金握住东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主 四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （4）按照功令要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金握住东说念主的投资运作；   （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解本身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神气基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未确立基金份额执有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额执有东说念主 大会的日常机构，按摄影干法律法例的要求实践。   一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金握住东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作形式；   （5）诊疗基金握住东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会标准；   （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金握住东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 份额执有东说念主大会：   （1）在法律法例、中国证监会功令和《基金合同》的约定范围内，以及对 基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，调低销售服务费等除基金握住 费、基金托管费之外的应由本基金或基金份额执有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》功令的范围内在不挫伤基金份额执有东说念主利 益以及不提高现存基金份额执有东说念主适用费率的前提下，加多或诊疗基金份额类别、 诊疗现存基金份额类别的销售费率水平、诊疗基金份额类别功令、住手现存基金 份额类别的销售或变更收费形式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金握住东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例功令或中国证监           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 会许可的范围内，在不对基金份额执有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，调 整关联认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务功令；   （7）在法律法例功令或中国证监会许可的范围内，以及对基金份额执有东说念主 利益无骨子性不利影响的情况下，履行相干标准后，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金握住东说念主召集。 冷落书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东说念主， 基金握住东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金握住东说念主冷落书面提议。基金握住东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额执有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金握住东说念主，基金握住东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、搅扰。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书形式 介公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决形式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信形式、寄托的公证机关过甚联 系形式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金握住东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金握住东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额执有东说念主出席会议的形式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例和监管 机关允许以及基金合同约定的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金握住东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法例、《基金合 同》和会议文书的功令，何况执有基金份额的凭证与基金握住东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 花式或会议文书载明的其他花式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或会议文书载明的其他花式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金握住东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书功令的形式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金握住 东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的功令，并与基金登记机构记录相符。 他非书面形式由基金份额执有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场形式或者以非现场形式与现场形式衔尾的形式召开基金份额执有东说念主大 会，会议标准比照现场开会和通信形式开会的标准进行。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主在权益登记日所执 有的灵验基金份额低于第 2 条第（3）款功令比例的，召集东说念主不错在原公告的基 金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会，到会者所执有的灵验 基金份额或出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所执 有的灵验基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条功令标准细目和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金握住东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金握住东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 或代理东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有功令或基金合同另有约定外，调节基金运作形式、更换基金握住东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采选记名形式进行投票表决。   采选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交 适当会议文书中功令的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文书功令的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手 后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表 担任监票东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采选 通信形式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金握住 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相干功令以本节特殊约定内 容为准，本节莫得功令的适用本部分的相干功令。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   第三部分、基金合同消灭和隔断的事由、标准以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 定和《基金合同》约定的可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效，决议收效后两日内依照《信息袒露办法》的功令在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，在履行相干标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金握住东说念主或临时基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金握住东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 功令的从其功令。   第四部分、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 忠实、用功、称职地履行《基金合同》和《托管左券》功令的义务，珍贵基金份 额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之成见，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统带。   第五部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅，但应以《基金合同》底本为准。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）                 附件二 托管左券内容节录   第一部分、托管左券当事东说念主   （一）基金握住东说念主   称号：汇安基金握住有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监许可[2016]860 号   组织花式：有限职责公司   注册老本：1 亿元东说念主民币   筹划范围：基金召募、基金销售、资产握住、特定客户资产握住和中国会许 可的其他业务。   存续期间：执续筹划   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续筹划   筹划范围：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 管箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 筹商、见证业务；企业、个东说念主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督握住机构等 监管部门批准的其他业务。   第二部分、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的， 基金握住东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用相干本事系统，对基金践诺投资是否适当基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有雅致流动性的金融用具，包括国债、场地政府债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据，债券回购、银行入款、同行存单 等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的 相干功令）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调节债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金握住东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短借主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日 终本基金执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不高出三年的债券资产，包括国 债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、短期融资券、超短期融          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期单据。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东说念主在履行 恰当标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 刊行的证券，不高出该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券鸿沟的 10%； 始权益东说念主的各样资产维持证券，不得高出其各样资产维持证券所有鸿沟的 10%； 金执有资产维持证券期间，要是其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产净值的 40%，在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   除上述第 2、9、12、13 项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金握住东说念主之外的身分致使基金投资不适当基金合同约定的投资比例 的，基金握住东说念主应当在十个交易日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会功令的 特殊情形除外。法律法例另有功令的从其功令。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 入手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当程 序后本基金投资不再受相干限制，不需要经过基金份额执有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对本左券第 十五条第（十一）项基金投资掩饰步履进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的功令，基金握住东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧横暴关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的形式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、竣工性、全面性。基金握住东说念主有职责守护真实、竣工、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金握住东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证实已有名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督经过， 基金握住东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金握住东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺 限度东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，遵从基金 份额执有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实践。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与袒露。要紧关联交易应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 以上的寂寞董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金握住 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金握住东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算形式。基金托管东说念主监督基金握住东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金握住东说念主不错每半年对银行间债券阛阓 交易敌手名单进行更新，如基金握住东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个处事 日内与基金托管东说念主协商治理。基金握住东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调 整的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照左券进行结算。基金握住东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行 间债券阛阓的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金握住东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易形式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金握住东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金握住 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金握住东说念主应根据法律法例的功令及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相干业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   要是基金握住东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 受限证券关联问题的文书》等关联法律法例功令。 产并不完全一致，包括由《上市公司证券刊行握住办法》范例的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本金是纯债基金，仅投资流畅受限证券中的债券 资产。 风险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金握住东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金握住东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金握住东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金握住东说念主与承 销商坚硬的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金握住东说念主应保证上述信息的真实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金握住东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金握住东说念主对该风险的排斥或驻防顺次进行补充和整改，并 作念出版面讲明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金握住东说念主，有权拒却实践其 关联指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权讲述中国证监会。 确保证基金托管东说念主梗概平常查询。因基金握住东说念主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的职责与损失， 由基金握住东说念主承担。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金握住东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资 流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违背法律法例和基金合同的功令，应实时以书面花式文书基金握住东说念主限期纠正。 基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金握住东说念主收到文书后 应鄙人一处事日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交易标准还是收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他关联功令，或者违背基金合同约定的，应当 立即文书基金握住东说念主，并讲述中国证监会。   （九）基金握住东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金握住东说念主应 在功令时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金握住东说念主应积极配 合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金握住东说念主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金握住东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金握住东说念主无正 当事理，拒却、阻挠对方根据本左券功令期骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应讲述中国证监会。   （十一）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募讲明书的功令。   基金托管东说念主依摄影干法律法例的功令以及基金合同和招募讲明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息袒露等方面进行复核和监督。   第三部分、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金握住东说念主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金握住 东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未实践或无故蔓延实践基金握住东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过甚他关联功令时，应实时以书面花式文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一处事日前实时查对并以书 面花式给基金握住东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金握住东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金握住东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵寓以供基金握住东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在功令时刻内答 复基金握住东说念主并改正。   （三）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、阻挠对方根据本左券功令期骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金握住东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。   第四部分、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 需账户。 整与寂寞。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金握住东说念主采选顺次进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主应赐与必要的协助和配合，但对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金握住东说念主开立并握住。 基金份额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关联功令后，基金握住东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 功令时刻内，遴聘具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验 资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 灵验。 功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和握住 根据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和握住 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐处事，基金握住东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的功令实践。 的握住和运用由基金握住东说念主负责。 触及相干账户的开设、使用的，按关联功令开设、使用并握住；若无相干功令， 则基金托管东说念主应当比照并着力上述对于账户开设、使用的功令。   （五）债券托管专户的开设和握住   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联功令，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金握住东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金坚硬宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和握住 定，在基金握住东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联功令使用并握住。 理。         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金握住东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验限度下的什物证券在 基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构践诺灵验限度的证券不承担守护职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金握住东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护。除左券另有功令外，基金握住东说念主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金握住东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份底本的原件。要紧合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例另有功令或有权机关另有要求的除外。   第五部分、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有功令的，从其功令。   基金握住东说念主于每个处事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令 公告。   基金握住东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金握住东说念主根据法律法例或基 金合同的功令暂停估值时除外。基金握住东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价， 细目公允价钱。 种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价， 细目公允价钱。 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，确 定公允价钱。 用估值本事细目其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应执续评 估上述作念法的恰当性，并在情况发生改换时作念出恰当诊疗。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打法阛阓报价进行诊疗， 证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则采选 估值本事细目公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证实利 息收入。   （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金握住东说念主不错采选舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以 及监管部门、自律功令的功令。   （8）相干法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的功令或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金握住东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，基金 握住东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金握住东说念主对基金资产净 值的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金握住东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（6）项进行估值时，所形成的 舛讹不四肢基金份额净值极端处理。          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据极端或由于其他不可抗力 原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的顺次进行搜检， 但未能发现极端的，由此形成的基金财产估值极端，基金握住东说念主和基金托管东说念主应 撤职抵偿职责。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的顺次排斥或削弱 由此形成的影响。   （三）基金份额净值极端的处理形式 该类基金份额净值极端；基金份额净值出现极端时，基金握住东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采选合理的顺次防备损失进一步扩大；极端偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案。当发生净值诡计极端时，由基金握住东说念主负责处理， 由此给基金份额执有东说念主和基金形成损失的，应由基金握住东说念主先行赔付，基金握住 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证实后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金握住东说念主担任。与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金司帐职责方 的建议实践，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   （2）若基金握住东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对诡计过程冷落疑义或要求基金握住东说念主书面讲明，基金份额净 值出错且形成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法例的功令对基金份额执有东说念主 或基金支付抵偿金，就践诺向基金份额执有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金 握住东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重 新诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金握住东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失， 由基金握住东说念主负责赔付。   （4）由于基金握住东说念主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 等），基金托管东说念主在履行平常复核标准后仍弗成发现该极端，进而导致基金份额 净值诡计极端而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金握住东说念主负责赔 付。 以基金握住东说念主诡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商证实后，基金握住东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门功令的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金握住东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金握住东说念主独随即 建树、记录和守护本基金的全套账册。若基金握住东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金握住东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金握住东说念主应当实时编制并对外提供真实、竣工的基金财务司帐讲述。月度 报表的编制，基金握住东说念主应于每月晦了后 5 处事日内完成；招募讲明书在基金合 同收效后发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明 书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少 每年更新一次。季度讲述应在季度结果之日起 15 个处事日内编制完毕并赐与公 告；中期讲述在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度讲述在 司帐年度结果后三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基 金握住东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。2、报表复核          汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   基金握住东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基 金握住东说念主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金管 理东说念主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金握住东说念主在年 度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交易均以传确凿形式或两边约定的其他形式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理形式为准；若双 方无法达成一致，以基金握住东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金握住东说念主提供的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。要是基金握住东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就相干报抒发成一致，基金握住东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金握住东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   第六部分、基金份额执有东说念主名册的守护   本基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护基金份额执有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权 益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有 东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金登记机构编制，由基金握住东说念主审核并提交基金托 管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金握住东说念主提供苟且一个交易日或全部交易日的 基金份额执有东说念主名册，基金握住东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金握住东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金进攻事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 诞辰后十个处事日内提交。           汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新）   基金握住东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法例另有功令或有权机关另有要求的除外。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力阴私义务。若 基金握住东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善守护基金份额执有东说念主名册，应按 关联法例功令各自承担相应的职责。   第七部分、争议治理形式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽治理，协商、 和洽弗成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 忠实、用功、称职地履行基金合同和本托管左券功令的义务，珍贵基金份额执有 东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之成见，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   第八部分、托管左券的变更、隔断   （一）托管左券的变更标准   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的功令有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐 小组，基金握住东说念主或临时基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监         汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金握住东说念主或临时基金握住东说念主、基金托管东说念主、 具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金握住东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接忠实、用功、称职地履行基金合同和本托管左券功令的义务，珍贵基金份额 执有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项功令送还前，不分派给基金份额执有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所        汇安中短债债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募讲明书（更新） 审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内 由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 功令的从其功令。

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