东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金            招募诠释书（更新）             （2024年第1号）     基金料理东谈主：上海东方证券资产料理有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              二〇二四年十月九日   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                  【要害提醒】   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”）由东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金转 型而来。   东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金的召募 苦求经中国证监会2017年9月27日证监许可【2017】1746号文准予注 册。《东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金 合同》于2017年11月15日郑重奏效。   经中国证监会2024年1月29日证监许可【2024】181号文准予变 更注册，2024年5月14日东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证 券投资基金以通讯方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了 《对于东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金转型 及修改基金合同连就职项的议案》，上述基金份额持有东谈主大会决议 自表决通过之日起奏效。自2024年6月13日起，《东方红睿玺三年持 有期搀杂型证券投资基金基金合同》奏效，《东方红睿玺三年如期 怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金料理东谈主保证本招募诠释书的内容真正、准确、齐全。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对东方红睿玺 三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金变更为本基金的变更注 册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出践诺性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型  东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 基金与货币商场基金，低于股票型基金。  基金的过往事迹并不预示其改日阐发。基金料理东谈主料理的其他 基金的事迹并不组成本基金事迹阐发的保证。  本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素 产生波动。投资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本招募诠释 书、基金合同及基金产物贵府概要等信息败露文献，自主判断基金 的投资价值，全面执意本基金产物的风险收益特征和产物性情，充 分推敲自身的风险承受才调，感性判断商场，对申购基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出平安决策，自行承担投资风险。投资者 在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险， 可能包括：证券商场全体环境激发的系统性风险、个别证券特有的 非系统性风险、大批赎回和无数赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金料理东谈主在投资运筹帷幄过程中产生的操作风险、本基金特有的风险 等。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者好意思瞻念”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。  本基金可投资于资产赈济证券，可能靠近与基础资产相干的风 险如信用风险、现金流量度风险和原始权益东谈主的风险等，以及与资 产赈济证券相干的风险如商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。  本基金除了投资A股外，还可通过内地与香港股票商场往返互联 互通机制（以下简称“港股通机制”）买卖端正范围内的香港联合  东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 往返所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的特有风 险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比A股更为剧烈 的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损 失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行正常往返，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配 置地商场环境的变化, 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将 基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以 及往返法律解释等互异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、 退市风险、流动性风险、投资集结风险等。本基金可根据投资策略 需要或商场环境变化，选拔将部分基金资产投资于科创板或选拔不 将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受 到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础 证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往返机制相干的风险可能直 接或迤逦成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境 的变化，选拔将部分基金资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产 投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。  东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金可投资北京证券往返所（以下简称“北交所”）股票，北 交所主要服务于翻新式中小企业，在刊行、上市、往返、退市等方面 的法律解释与其他往返场面存在互异。基金投资北交所股票，将靠近因投 资环境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的特有风险， 包括但不限于上市公司运筹帷幄风险、股价波动风险、流动性风险、退市 风险、投资集结风险、转板风险、监管法律解释变化的风险等。本基金可 根据投资策略需要或商场环境变化，选拔将部分基金资产投资于北交 所股票或选拔不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投 资于北交所股票。   上述具体风险揭示请查阅本基金招募诠释书“风险揭示”章节 内容。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管 理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本 招募诠释书“侧袋机制”等连接章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标记，何况不办理侧袋账户的申购赎 回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东谈主无法予 以附近的情形导致被迫达到或卓绝50%的除外。法律法例或监管部门 另有端正的，从其端正。   本基金每份基金份额设立3年锁定持有期（红利再投资所得份额   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 除外），基金份额在锁定持有期内不办理赎回及诊治转出业务。锁 定持有期到期后进入怒放持有期，每份基金份额自其怒放持有期首 个怒放日起出手办理赎回及诊治转出业务。因此基金份额持有东谈主面 临在锁定持有期内不行赎回及诊治转出基金份额的风险。   基金料理东谈主依照恪遵法守、诚恳信用、严慎费力的原则料理和 运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。   本招募诠释竹素次更新触及基金料理东谈主章节信息的更新，前述 更新内容截止至2024年9月30日；其余所载内容截止至2024年6月13 日。    东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                     一、序言  本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 端正》(以下简称“《流动性风险料理端正》”)和其他连接法律法例的端正， 以及《东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。  本招募诠释书发扬了本基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投 资决策连接的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释 书。  本基金料理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚内容、误导性述说或要害 遗漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律工作。  本招募诠释书由上海东方证券资产料理有限公司解释。本基金料理东谈主莫得 托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释 书作念出任何解释或者诠释。  本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是端正基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的基本法律文献。招募诠释书主 要向投资者败露与本基金相办事项的信息，是投资者据以选拔及决定是否投资 于本基金的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他连接端正享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应真贵查阅 基金合同。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                   二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金变更而来   基金合同》及对基金合同的任何有用的改造和补充   型证券投资基金托管合同》至极任何有用改造和补充   金招募诠释书》至极更新   品贵府概要》至极更新   法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、讲述   等   次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三   十次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙   东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于   修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国   证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造   《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出   的改造   施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念  出的改造  开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造  日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关  对其时时作念出的改造   的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主  法登记并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社  会团体或其他组织   资者境内证券期货投长途理办法》（包括其时时改造）及相干法律法例规   定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合   格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者  法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称  额的投资东谈主   申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务  条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务合同，办  理基金销售业务的机构   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐   和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额持有东谈主名册和办理非往返过   户等   券资产料理有限公司或接受上海东方证券资产料理有限公司托福代为办理   基金登记业务的机构  理的基金份额余额至极变动情况的账户   构办理基金申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基   金份额的变动及结余情况的账户  同》奏效日，原《东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基  金合同》自归并日隔断   算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历  基金合同》奏效至隔断之间的不如期期限   为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日积年份中不存在对应日历   的，则顺延至该月临了一日的下一工作日  怒放日  工作日为非港股通往返日，则基金料理东谈主有权决定本基金是否怒放   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  合同奏效前还是持有的份额而言，下同）、基金份额申购苦求日（对基金合  同奏效后申购份额而言，下同）或基金份额诊治转入苦求日（对基金合同生  效后诊治转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇始日），至基金份额登  记日、基金份额申购苦求日或基金份额诊治转入苦求日次3年的年度对日的  前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办  理赎回及诊治转出业务，红利再投资所得份额不受锁定持有期限制。若该年  度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日；若该日积年度中不存在对应  日历的，则顺延至对应月份临了一日的下一个工作日  扫尾后即进入怒放持有期，怒放持有期首日为锁定持有期肇始日次3年的年  度对日，若该年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日；若该日积年  度中不存在对应日历的，则顺延至对应月份临了一日的下一个工作日。每份  基金份额在怒放持有期期间的怒放日不错办理赎回及诊治转出业务   则》以至极他适用于证券投资基金的业务法律解释   购买基金份额的步履   的条件要求将基金份额兑换为现金的步履   定的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额诊治为   基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履   基金份额销售机构的操作   日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银   行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式  上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  苦求份额总和后的余额）卓绝上一工作日基金总份额的10%时的情形   入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的   从简  购基金款至极他资产的价值总和   和基金份额净值的过程  及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主  网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介  合同由基金托管东谈主、基金料理东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法  沿途履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震及  其他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发  停电或其他突发事件、证券往返所非正常暂停或罢手往返   金份额持有东谈主服务的用度   入款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以   内（含三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产赈济证   券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细腻流动性的金融器具   所、深圳证券往返所或经中国证监会认同的机构设立的证券往返服务公   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   司，向香港联合往返扫数限公司（以下简称“香港联合往返所”）进行申   报、买卖端正范围内的香港联合往返所上市的股票   合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往返日以上的逆回   购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股   票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违   约无法进行转让或往返的债券等   净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回   的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者   的正当权益不受损伤并得到公谈对待  户进行处置算帐，主见在于有用清苦并化解风险，确保投资者得到公谈对  待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账  户，专门账户称为侧袋账户  公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值  准备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重  大不笃定性的资产   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）               三、基金料理东谈主  （一）基金料理东谈主概况  本基金基金料理东谈主为上海东方证券资产料理有限公司，基本信息如下：  称呼：上海东方证券资产料理有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层  法定代表东谈主：杨斌  设立日历： 2010年7月28日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号  开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可[2013]1131号  组织表情：有限工作公司  注册老本：3亿元东谈主民币  存续期限：不竭运筹帷幄  连接电话：（021）53952888  连接东谈主：彭轶君  股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。  公司前身是东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督料理委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管 理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出 资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部的基础上郑重成 立，是国内首家获批设立的券商系资产料理公司。  （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行上海分行非 银行金融机构料理处科员，上海证管办检察处、检察局案件审理处科员，上海证 管办案件访问一处副主任科员，上海证监局检察一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务料理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产料理有限公司党委文告、董事长。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司筹备财务 部职员，上海亚商企业盘考股份有限公司研发部、购并重组部技俩司理，上海证 管办检察处科员、访问二处副主任科员，上海监管局访问一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、检察二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇老本料理有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券翻新投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司接洽员，兴 业证券股份有限公司接洽员，上海融昌资产料理有限公司接洽员，信诚基金料理 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产料理有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公召募结权益投资部总司理、实践董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）技俩司理、高等司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司筹备财务料理 总部副总司理、副总司理（垄断工作）。现任东方证券股份有限公司筹备财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产料理有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，平安董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院接洽室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部策略法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、看护长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律照应人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东谈主，上海东方证券资产料理有限公司平安董事。   杨勤法先生，平安董事，中共党员，法学博士。曾任浙江期间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副老师，重庆物奇微电子有限公司平安董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司平安董事，上海季丰电子股份有限公司平安董事，上   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 海东方证券资产料理有限公司平安董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，平安董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副老师、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产料理有限公司平安董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东谈主力 资源料理总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理（垄断工作）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东谈主力资源料理总部总司理，上海东方证 券翻新投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，料理学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司手艺员，中国经济开发信赖投资公司往返部往返主管，东方证券股份有限 公司往返部往返司理。现任上海东方证券资产料理有限公司往返部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，料理学硕士，《新资产》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司接洽发展中心分析师、中信证券股份有 限公司接洽部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司接洽所长处、上海东方 证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司联席总 司理、财务负责东谈主。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租借有限公司合规料理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产料理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产料理有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任风险 料理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市贸易银行资金营 运部债券往返员，华富基金料理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券往返所会员管 理部司理、金融翻新实验室高等司理、固定收益与滋生品工作小组实践司理。现 任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限工作公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、托福处副处长、托福处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产料理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产料理翻新业务部董事副总司理、产物总 监，上海东方证券资产料理有限公司产物部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副 总司理兼任党委办公室主任。   汤琳女士，副总司理，工商料理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产 料理业务总部商场业务司理，上海东方证券资产料理有限公司空洞料理部总 监、董事总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   张锋先生，上海东方证券资产料理有限公司总司理，2020 年 9 月至 2023 年 8 月任东方红鼎元 3 个月如期怒放搀杂型发起式证券投资基金基金司理、 司理、2021 年 4 月于今任东方红启恒三年持有期搀杂型证券投资基金基金经 理、2024 年 6 月于今任东方红产业升级纯真配置搀杂型证券投资基金基金经 理、2024 年 6 月于今任东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金（原东方红 睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金）基金司理。复旦大学经济学 硕士。曾任上海财政证券公司接洽员，兴业证券股份有限公司接洽员，上海融 昌资产料理有限公司接洽员，信诚基金料理有限公司股票投资副总监、基金经 理，上海东方证券资产料理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经 理、公召募结权益投资部总司理、实践董事、董事总司理、副总司理。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   张伟锋先生，上海东方证券资产料理有限公司基金司理，2020 年 9 月至 理、2020 年 12 月于今任东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金（原东方 红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金）基金司理、2024 年 6 月至 今任东方红恒元五年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。上海交 通大学高等金融学院 EMBA。曾任上海汉得信息手艺有限公司盘考照应人、部门经 理，上海汉得信息手艺股份有限公司证券事务代表、董事会秘书，上海东方证 券资产料理有限公司行业接洽员。   （2）历任基金司理   王延飞先生，2017年11月至2024年9月任东方红睿玺三年持有期搀杂型证券 投资基金（原东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金）基金经 理。   （1）权益投资决策委员会成员   主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、委员苗宇先生、委员李竞先生、委 员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先生。   （2）固收投资决策委员会成员   主任委员胡伟先生，委员张锋先生，委员纪痴呆女士、委员蒋蛟龙先生、 委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。   （三）基金料理东谈主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互平安，对所料理的不同基金鉴识 料理，鉴识记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正狡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱； 及阐发义务； 法》、《基金合同》至极他连接端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东谈主表露，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部 专科照应人提供的情况除外； 东谈主分配基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵府不少于法定最低期限； 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金连接 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件； 变现和分配；      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 并讲述基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢职； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担工作；但因第三方工作导致基金财产或基金份额持有东谈主利益 受到损失，而基金料理东谈主起始承担了工作的情况下，基金料理东谈主有权向第三方 追偿； 他法律步履；  （四）基金料理东谈主对于降服法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的相干端正，并 建立健全的里面附近轨制，采纳有用措施，重视行恶违纪步履的发生。 附近轨制，采纳有用措施，重视以下《基金法》、《运作办法》阻塞的步履发 生：  （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 他东谈主从事相干的往返步履；  （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正阻塞的其他步履。 家连接法律、法例及行业范例，诚恳信用、费力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪运筹帷幄；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、搅扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、滥用权柄，不按照端正履行职责；  （7）表露在职职期间细察的连接证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的往返步履；  （8）违背证券往返场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 扯后腿商场步骤；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息败露和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗身分；  （11）以不刚直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）其他法律、行政法例和中国证监会端正阻塞的步履。  （五）基金料理东谈主对于阻塞性步履的承诺  为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 动。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述阻塞性端正，如适用于本基 金，基金料理东谈主在履行适当圭表后，本基金可不受上述端正的限制或以诊治后 的端正为准。  （六）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的往返步履；  （七）基金料理东谈主的里面附近轨制  （1）健全性原则。里面附近应当包括基金料理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用实践。  （3）平安性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，基金料理东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  基金料理东谈主根据连接法律法例和法律解释的端正，建立了范例的治理机构和议 事法律解释，明确了决策、实践、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责 单干和制衡机制。董事会、监事、运筹帷幄料理层大约根据公司法律解释以及连接议事 法律解释运行并应用权柄。  基金料理东谈主设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成，其中平安董 事三名，设董事长又名。董事会下设合规与风险料理委员会、薪酬与提名委员      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 会。基金料理东谈主已制定董事会议事法律解释，端正了董事会会议的召开及表决圭表 和职责等；并制定平安董事轨制，进一步完善法东谈主治理结构，促进公司范例运 作。  基金料理东谈主设监事二名，包括又名股东监事及又名职工监事。公司监事依 照法律及法律解释的端正负责查验财务和合规料理；对董事、高等料理东谈主员实践公 司职务的步履进行监督；履行合规料理职责等。  运筹帷幄料理层负责组织实施董事会决议，垄断基金料理东谈主的运筹帷幄料理工作， 负责运筹帷幄料理中风险料理工作的日常运行。负责董事会授权范围内要害运筹帷幄项 目和翻新业务的风险评估和决策。运筹帷幄料理层下设投资决策委员会、风险附近 委员会、产物委员会、信息手艺治理委员会、估值委员会等委员会，并鉴识制 定了相应的议事法律解释，对各项要害业务及投资进行决策与风险附近。  里面附近轨制指范例里面附近的一系列规章轨制和业务法律解释，是里面附近 的要害组成部分。里面附近轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会至极 他主管部门连接文献的端正。里面附近轨制分为四个头绪：  （1）《公司法律解释》——指经股东批准的《公司法律解释》，是基金料理东谈主制定 各项基本料理轨制和具体料理规章的指挥性文献；  （2）里面附近大纲——是对《公司法律解释》端正的里面附近原则的细化和展 开，是各项基本料理轨制的撮要和统治；  （3）公司基本料理轨制——是基金料理东谈主在运筹帷幄料理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本料理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本料理轨制包 括但不限于风险料理轨制、投长途理轨制、基金司帐核算办法、信息败露办 法、监察稽核轨制、信息手艺料理轨制、事迹评估侦察轨制和危境处理轨制 等；  （4）部门规章轨制以及业务进程——部门规章轨制以及业务进程是在公司 基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭工作、操作守 则等的具体诠释。它不仅是基金料理东谈主的业务、料理、监督的需要，同期亦然 幸免工作中主不雅概略性的有用技能。部门轨制及具体料理规章根据总司理办公 会的决定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 律法例、中国证监会端正和《公司法律解释》及公司基本料理轨制。  （1）本基金料理东谈主承诺以上里面附近的败露真正、准确。  （2）本基金料理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面 附近轨制。  （3）本基金料理东谈主承诺将积极配合外部风险监监工作。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立地间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有接洽生以上学历或高 级手艺职称。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“诚恳信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面附近体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里开阔投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟习的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产料理筹备、证券公司定向资产料理筹备、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为 万般客户提供个性化的托管服务。截止 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十年得到香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖； 是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融鸿沟的不竭认 可和平素好评。  （四）基金托管东谈主的里面附近轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务连忙发展，历久保持在资 产托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓 展，一手抓内控诱骗”的作念法是分不开的。资产托管部相等嗜好改进和加强内 部风险料理工作，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和附近的 力度，全心教育内控文化，完善风险附近机制，强化业务技俩全过程风险料理 手脚要害工作来作念。从2005年于今共十七次顺利通过评估组织里面附近和安全 措施最巨擘的ISAE3402审阅，沿途得到无保寄望见的附近及有用性阐发。充分 标明平安第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面附近方面的健全性 和有用性的全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险附近才调还是与国 际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目下，ISAE3402审阅还是成为年度 化、惯例化的内控工作技能。   保证业务运作严格降服国度连接法律法例和行业监管法律解释，强化和建立守 法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄作风，形成一个运作范例化、料理科学 化、监控轨制化的内控体系；驻防和化解运筹帷幄风险，保证托管资产的安全完 整；顾惜持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险附近组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险附近处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理策略，对各 业务部门风险附近工作进行指挥、监督。资产托管部里面设立专门负责稽核监 察工作的里面风险附近处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利引导下， 依照连接法律规章，对业务的运行平安应用稽核监察权柄。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险附近措施。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （1）正当性原则。内控轨制应当适当国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务运筹帷幄料理步履的历久。  （2）齐全性原则。托管业务的各项运筹帷幄料理步履都必须有相应的范例圭表 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，障翳扫数 的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务运筹帷幄步履必须在发生时能准确实时地记载；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的 规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务运筹帷幄步履必须驻防风险，审慎运筹帷幄，保证基金 资产和其他托福资产的安全与齐全。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度策略、法律及运筹帷幄料理的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。  （6）平安性原则。设立专门履行托管东谈主职责的料理部门；顺利操作主谈主员和 附近东谈主员必须相对平安，适当分离；内控轨制的查验、评价部门必须平安于内 控轨制的制定和实践部门。  （1）严格的清苦轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务进程、真贵的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一 系列规章轨制，并采纳了细腻的防火墙清苦轨制，大约确保资产平安、环境独 立、东谈主员平安、业务轨制和料理平安、聚集平安。  （2）高层查验。主管行引导与部门高等料理层手脚工行托管业务策略和策 略的制定者和料理者，要求下级部门实时阐发运筹帷幄料理情况和特地情况，以检 查资产托管部在终了里面附近标的方面的进展，并根据查验情况建议里面附近 措施，督促职能料理部门改进。  （3）东谈主事附近。资产托管部严格落实岗亭工作制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈附近防地，健全绩效侦察和激励机制，设立 “以东谈主为本”的内控文化，增强职工的工作心和荣誉感，教育团队精神和中枢 竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工 设立风险驻防与附近理念。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （4）运筹帷幄附近。资产托管部通过制定筹备、编制预算等方法开展各式业务 营销步履、处理各项事务，从而有用地附近和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化主见。  （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险料理，如期或不如期地对业务运作景况进行查验、监控，指挥业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险附近措施，排查风险隐患。  （6）数据安全附近。中国工商银行通过业务操作区相对平安、数据和传真 加密、数据传输表示的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安 全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难复原决议，并组织职工如期 演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部束缚提高演练尺度，从最初的按照 预订时辰演练发展到目下的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 才调在发生灾难的情况下两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的顺利引导下，依照连接法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保 资产托管业务健康、稳固地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯独这么，风险附近轨制和措施才会全面、有用。资 产托管部实施全员风险料理，将风险附近工作落实到具体业务部门和业务岗 位，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向 多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的诱骗，一贯宝石 把风险驻防和附近的理念和方法融入岗亭职责、轨制诱骗和工作进程中。经过 多年勤奋，资产托管部还是建立了一整套里面风险附近轨制，包括：岗亭职 责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，障翳扫数部门和岗亭， 浸透各项业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约机制。  （4）里面风险附近历久是托管部工作要点之一，保持与业务发展同等地   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 位。资产托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特 别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和附近体系手脚工作 要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出 现，资产托管部历久将风险料理放在与业务发展同等要害的位置，视风险驻防 和附近为托管业务生活和发展的人命线。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和连接基金法例的端正，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻塞步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月出手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法例端正的步履，应实时以书面表情讲述基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到讲述后应实时查对，并以书面表情对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期 讲述基金料理东谈主限期纠正。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）               五、相干服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心  称呼：上海东方证券资产料理有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层  办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层  法定代表东谈主：杨斌  传真：（021）63326381  连接东谈主：吴比  客服电话：4009200808  公司网址：www.dfham.com  （2）网上往返系统   网上往返系统包括基金料理东谈主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金料理东谈主微投降务号和基金料理东谈主指定且授权的电子往返平台。个东谈主 投资者可登录前述网上往返系统，在与基金料理东谈主达成网上往返的相干合同、 接受基金料理东谈主连接服务条件、了解连接基金网上往返的具体业务法律解释后，通 过基金料理东谈主网上往返系统办理开户、申购、赎回等业务。   基金料理东谈主可根据连接法律法例的要求，选拔其他适当要求的机构销售本 基金，并在基金料理东谈主网站败露本基金销售机构的名录及相干信息。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限工作公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938600 东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 传真：010-50938907 连接东谈主：赵亦清 称呼：上海东方证券资产料理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7-11层 法定代表东谈主：杨斌 电话：021-53952888 传真：021-63326970 连接东谈主：钱庆 （三）出具法律见识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连接东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 法东谈主代表：李丹 承办注册司帐师：张振波、金诗涛 电话：021-23238888 传真：021-23238800 连接东谈主：张晓涵   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）       六、基金的历史沿革与存续   （一）基金的历史沿革   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金由东方红睿玺三年如期怒放灵 活配置搀杂型证券投资基金转型而来。   东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金经中国证监会《关 于准予东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2017】1746号）注册召募，基金料理东谈主为上海东方证券资产料理 有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。   东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金于2017年11月8日进 行公开召募，募麇集束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监 会书面阐明，《东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合 同》于2017年11月15日奏效。   东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金还是中国证监会 金变更注册的批复》（证监许可[2024]181号文）准予变更注册为东方红睿玺三 年持有期搀杂型证券投资基金。 讯方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于东方红睿玺三年如期 怒放纯真配置搀杂型证券投资基金转型及修改基金合同连就职项的议案》，内 容包括东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金修改运作方式、 隔断上市、修改投资范围、投资策略、投资组合比例、投资限制及改造基金合 同等。上述基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。依据基金份额持 有东谈主大会决议，基金料理东谈主朝上海证券往返所苦求基金隔断上市，并郑重进行 转型。   自2024年6月13日起，《东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金基金合 同》奏效，《东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合 同》同日起失效。   （二）基金份额的变更登记   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   根据原《东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资基金基金合 同》失效当日登记在册的基金份额持有东谈主名册，进行基金份额改名及必要的信 息变更。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 中赐与败露；连气儿60个工作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在10个工作日 内向中国证监会阐发并建议治理决议，如不竭运作、诊治运作方式、与其他基 金合并或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）    七、基金份额的申购、赎回与诊治  （一）基金的运作方式  契约型怒放式。  本基金对每份基金份额设立三年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份 额不受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金份额登记日（对基金合同奏效前 还是持有的份额而言，下同）、基金份额申购苦求日（对基金合同奏效后申购 份额而言，下同）或基金份额诊治转入苦求日（对基金合同奏效后诊治转入份 额而言，下同）起（即锁定持有期肇始日），至基金份额登记日、基金份额申 购苦求日或基金份额诊治转入苦求日次3年的年度对日的前一日（即锁定持有期 到期日）之间的区间。每份基金份额的锁定持有期扫尾后即进入怒放持有期， 怒放持有期首日为锁定持有期肇始日次三年的年度对日，若该年度对日为非工 作日的，则顺延至下一个工作日；若该日积年度中不存在对应日历的，则顺延 至对应月份临了一日的下一个工作日。每份基金份额在怒放持有期的怒放日可 以办理赎回及诊治转出业务。  （二）申购与赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金料理 东谈主网站败露的销售机构名录中列明。基金料理东谈主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。  （三）申购与赎回的怒放日实时辰  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时辰为上海证券 往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰，若该往返日为非港股通交 易日，则基金料理东谈主有权决定本基金是否怒放。此外，基金料理东谈主可根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返 时辰变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的连接端正在端正媒介上 公告。  基金料理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在怒放申购业务的公告中端正。  基金料理东谈主有权照章决定本基金怒放赎回的时辰，具体业务办理时辰在开 放赎回业务的公告中端正。对于每份基金份额，其锁定持有期扫尾后即进入开 放持有期，在怒放持有期的怒放日不错办理赎回业务，由红利再投资而来的基 金份额不受锁定持有期的限制。  在笃定申购出手与赎回出手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息败露办法》的连接端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时辰。  基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回 或诊治苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日 该类基金份额申购、赎回的价钱。  （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 额登记日历的先后次序进行措施赎回，以笃定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。  基金料理东谈主可在法律法例允许且对基金份额持有东谈主无践诺性不利影响的前 提下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新法律解释出手实施前按照《信息 败露办法》的连接端正在端正媒介公告。  （五）申购与赎回的圭表   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东谈主全额委用申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。  基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回 时，赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在T＋7日（包括该日） 内支付赎回款项。遇证券、期货往返所或往返商场数据传输延伸、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能附近的因素 影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生无数赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同连接条件处理。  基金料理东谈主应以往返时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往返的 有用性进行阐明。T日提交的有用苦求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐明情况。不然，如 因苦求未得到基金登记机构的阐明而形成的损失，由投资者自行承担。若申购 不成立或无效，则申购款项退还给投资东谈主。  基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代 表销售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以基金登记机构的 阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权 利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。  （六）申购与赎回的数额限制 笔最低金额为10元东谈主民币（含申购费），通过其他销售机构申购本基金万般基 金份额的最低申购名额及往返级差以各销售机构的具体端正为准。红利再投资 时，不受最低申购金额的限制。基金料理东谈主可根据商场情况，诊治本基金万般 基金份额单笔申购的最低金额。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份 额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东谈主无法赐与附近 的情形导致被迫达到或卓绝50%的除外。法律法例或监管部门另有端正的，从其 端正。 苦求不得低于0.01份。本基金A类基金份额持有东谈主每个基金往返账户的最低份额 余额为0.01份。基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次对本基金C类基金份额 的赎回苦求不得低于1份。本基金C类基金份额持有东谈主每个基金往返账户的最低 份额余额为1份。因基金份额持有东谈主赎回、诊治等原因导致其单个基金往返账户 内剩余的C类基金份额低于1份时，登记机构可对该剩余的C类基金份额自动进行 强制赎回处理。  在适当法律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余 额限制有其他端正的，需同期遵命该销售机构的相干端正。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险附近的需要，可采纳上述措施对基金 范围赐与附近。具体见基金料理东谈主相干公告。 额的数目限制。基金料理东谈主应依照《信息败露办法》的连接端正在端正媒介上 公告。  （七）基金的申购费和赎回费  （1）A 类基金份额的申购费率  本基金对通过基金料理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金至极投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场所社会 保障基金、企业年金单一筹备以及集结筹备、企业年金理事会托福的特定客户资      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 产料理筹备、企业年金待业金产物、个东谈主税收递延型贸易养老保障产物、养老目 标基金以及职业年金筹备等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金料理东谈主可在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。  通过基金料理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的申购费率 如下：              申购金额（M）            适用申购费率              M＜1000 万元          0.3%              M≥1000 万元          每笔 1000 元  其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下：              申购金额（M）            适用申购费率              M＜1000 万元          1.5%              M≥1000 万元          1000 元/笔  本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。本基金A类基 金份额申购费率均按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用 费率按单笔鉴识狡计。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费 用。  （2）C类基金份额的申购费率  本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。  本基金万般基金份额接纳换取的赎回费率，按基金份额持有时辰递减。投 资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔鉴识狡计。具体如下：            份额不竭持有时辰（L）                 适用赎回费率                L＜7 日                   1.5%               L≥180 日                  0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度沿途归入基金   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的连接端正在规 定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例遵命 相干法律法例以及监管部门、自律组织的端正，具体见基金料理东谈主届时的相干 公告。 定且对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情形下根据商场情况制定基金 促销筹备，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间，按相干监管部门要求履行必要手续后（如需），基金料理东谈主及销售机构可 以适当开展本基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率的优惠步履。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）A类基金份额的申购份额狡计   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例一：某投资东谈主（非待业金客户）投资4万元申购本基金A类基金份额，申 购费率为1.5%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   申购用度=40,000-39,408.87=591.13元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份   即：该投资东谈主投资4万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份 额净值为1.0400元，则其可得到37,893.14份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购份额狡计   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例二：某投资东谈主投资40,000元申购C类基金份额，假定申购当日C类基金份 额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东谈主投资40,000元申购C类基金份额，假定申购当日C类基金份额 净值为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的万般基金份额净值 为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额对应的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例三：某投资东谈主赎回1万份A类基金份额（红利再投资得来的份额），假定 赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，假定持有时辰对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度 =10,160.00×0.75%＝76.20元   净赎回金额 =10,160.00-76.20＝10,083.80元 即：投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额（红利再投资得来的份额），假定赎 回当日A类基金份额净值是1.0160元，假定持有时辰对应的赎回费率为0.75%， 则其可得到的净赎回金额为10,083.80元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的万般基金份 额的基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 适当圭表，不错适当延伸狡计或公告。  （九）申购和赎回的登记  投资者T日申购基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续。  投资者T日赎回基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。  基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时辰进行 诊治，但不得践诺影响投资者的正当权益，并应在诊治实施日前依照《信息披 露办法》的连接端正，在端正媒介公告。  （十）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 绝接受投资东谈主的申购苦求； 当日基金资产净值； 时； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主的利益的情 形； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 份额的比例达到或者卓绝50%，或者变相规避50%集结度的情形时，基金料理东谈主 有权对该等申购苦求进行部分阐明或拒却接受该等申购苦求；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 的基金总范围、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日申购金额上限，基金管 理东谈主有权对该等申购苦求进行部分阐明或拒却接受该等申购苦求； 服务公司等机构认定的往返很是情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往返互联互通机制进行正常交 易的情形；  发生上述1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据连接端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购 业务的办理。  （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金料理东谈主不错暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项； 日基金资产净值； 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；  发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，并根据连接端正在端正媒介上 刊登暂停赎回公告。已阐明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行 足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申 请东谈主，未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干 条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 赐与磨灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办 理，并依照连接端正在端正媒介上公告。  （十二）无数赎回的情形及处理方式  若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份 额总和后的余额）卓绝上一工作日基金总份额的10%时，即合计是发生了无数赎 回。  当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回、减速支付赎回款项、部分缓期赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才调支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按正常赎回圭表实践。  （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提 交赎回苦求时未作明确选拔，默许接纳缓期赎回或取消赎回以各销售机构的具 体端正为准。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到沿途 赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被磨灭。缓期的 赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基 金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （3）发生无数赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回苦求卓绝上一工作日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主卓绝上一工作日基金总份额30%以 上的赎回苦求，基金料理东谈主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东谈主30%以内 （含30%）的赎回苦求按普通基金份额持有东谈主（即其他赎回苦求未卓绝上一工作 日基金总份额30%以上的基金份额持有东谈主）赎回圭表（包括无数赎回）办理，对 该单个基金份额持有东谈主卓绝30%的赎回苦求不错进行缓期办理。对于未能赎回部 分，该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔 缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被磨灭。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础 狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。  基金料理东谈主在履行适当圭表后，有权根据其时商场环境诊治前述比例及处 理法律解释，并在端正媒介上进行公告。  （4）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝20个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。  当发生上述无数赎回并采纳相干措施时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募诠释书端正的其他方式在3个往返日内讲述基金份额持有东谈主，诠释连接 处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。  （十三）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日万般基金份额的基金份额净值。  （十四）基金的诊治  基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治 费，相干法律解释由基金料理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。  （十五）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的往返场面或者往返方式进行份额转让的苦求并由基金登 记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转 让业务。  （十六）基金的非往返过户  基金的非往返过户是指基金登记机构受理接收、仳离、捐赠、法东谈主阅历丧 构怨司法强制实践等情形而产生的非往返过户以及登记机构认同、适当法律法 规的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以持有本基金基金份额的投资东谈主。  接收是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的接收东谈主继 承；捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；法东谈主阅历丧失是指法东谈主股东因收场、破产、合并、分立、歇 业、刊出等原因，在法东谈主阅历丧失后将其持有的基金份额划转给其他当然东谈主或 机构；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干贵府，对于适当条件的非往返过户苦求按基金登 记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。  （十七）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。  （十八）如期定额投资筹备  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹备，具体法律解释由基金料理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募诠释书中所端正的定 期定额投资筹备最低申购金额。  （十九）基金份额的冻结与解冻   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法例或监管机构另有端正的除外。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的端正或相干公告。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                 八、基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格附近投资组合风险的前提下，追求资产净值的历久稳健增 值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行的国债、场所政府债、政府赈济机构债、金融债、次级 债、中央银行单子、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可诊治债券、可分离往返可转债、可交换 债券）、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、资产赈济证券、股 指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适当中国证监会的相干端正）。本基金可根据法律法例和基金合同的约 定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。   本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 往返保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在 履行适当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金在中国经济增长模式转型的大布景下，寻找适当经济发展趋势的行 业，积极把抓由新式城镇化、东谈主口结构诊治、资源环境禁止、产业升级、贸易 模式翻新等大趋势带来的投资契机，挖掘要点行业中的上风个股，从下到上精   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 选具有中枢竞争上风的企业，共享转型期中国经济增长的后果，在附近风险的 前提下，追求基金资产的历久稳健升值。  本基金通过定性与定量接洽相勾搭的方法，笃定投资组合中权益类资产和 固定收益类资产的配置比例。  本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济指 标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等商场方针，笃定改日市 场变动趋势。本基金通过全面评估上述各式关节方针的变动趋势，对股票、债 券等大类资产的风险和收益特征进行量度。根据上述定性和定量方针的分析结 果，运用资产配置优化模子，在标的收益条件下，追求风险最小化标的，最终 笃定大类资产投资权重，终了资产合理配置。  本基金股票投资主要遵命“从下到上”的个股投资策略，利用基金料理东谈主 投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细腻的分析，并进一步挖掘出价钱 低估、质地优秀、改日预期成长性细腻，适当转型期中国经济发展趋势的上市 公司股票（含存托凭证）进行投资。  （1）中国经济发展的趋势  i.新式城镇化  城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久能源。城镇化带动大批农村东谈主口 进入城镇，带来豪侈需求的大幅加多，同期还产生雄壮的基础设施、寰球服务 设施以及住房诱骗等投资需求。  城镇化既创造了供给，也大约创造需求。鼓励城镇化将从基础设施诱骗和 豪侈商场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外，城镇化和第三产业的发展 紧密相连，城镇化还不错鼓励豪侈和服务行业发展，终了经济结构转型。  我国的城镇化率刚刚卓绝50%，仍然处于快速擢升的阶段。与发达国度相 比，我国的城镇化率仍然有较大高涨空间。然则受到东谈主口、地盘、资源、环境 等诸多因素制约，传统的以基建投资和圈地造城为主要技能的城镇化方式还是 靠近越来越高的成本禁止，走到了绝顶。奈何把潜在的空间变为现实，治理的 办法唯独依靠革新。十八大以来政府扩充的一系列商场化革新措施，即是旨在      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 通过革新财政金融体系、地盘轨制、户籍轨制、东谈主口策略、要素价钱、东谈主力资 本等多方面，优化资源配置效率，擢升全要素坐褥率，从而卓绝中等收入陷 阱。  改日的城镇化图景一定有别于畴昔，中枢是东谈主的城镇化。它应该着眼农村 和中小城镇，终了城乡基础设施一体和寰球服务均等化，进城东谈主口的市民化， 促进经济社会发展，终了共同富裕。以新式工业化为能源，终了制造业和服务 业升级，参加老本的答复率稳重擢升，东谈主力老本在收入分配中的占比擢升，消 费和服务业占GDP 的比重提高，资源和环境愈加友好。新式城镇化将带动豪侈 和服务产业大发展，尽管增长速率的十足值未必比得上畴昔，但增长将更有质 量和愈加可不竭。  ii.东谈主口结构变化  跟着降生率的着落、婴儿潮部分东谈主口步入老龄以及预期寿命的延长，我国 东谈主口结构将发生巨大的变化，在改日的十五到二十年内这个趋势是无可逆转 的。跟着东谈主口结构的诊治，将给传统的经济模式带来挑战与考验，同期对相干 产业带来投资契机。比如将形成大批对于自动化的需求以替代东谈主工；比如由于 老龄化东谈主口的增多，使得医疗服务业、养老产业的商场需求迅速进入到爆发周 期；又比如东谈主口结构的巨变也会驱动着东谈主口策略随之变化，从而带来相干投资 契机。  iii.资源环境禁止  中国经济经过30多年的高速发展，以GDP单一侦察的机制，还是让环境付出 了巨大代价。环境治理、能源结构诊治、要素价钱革新将为中国的环保服务、 新能源产业和设备商等带来新一轮的发展机遇。一样，也将对传统产业的行业 集结度产生影响，从而编削企业的投资价值。  iv.产业升级和贸易模式翻新  由于东谈主口和资源环境禁止，传统型企业正在渐渐失去成本上风，抨击需要 转型升级来提高附加值和竞争力。这种契机既有产业层面的，比如劳能源结构 的才能化带来的工程师红利，将顺利阐发为我国科技型企业的东谈主均效率和成本 上风。也有企业层面的，更多依靠企业家的吃力和翻新精神，运用智能化生 产、信息和聚集手艺、新材料手艺等先进技能来建立翻新式企业，或者改造传      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 统企业。  产业升级带来的投资价值擢升是巨大的，要害的是逃匿了低水平恶性竞 争，提高了企业的附加值。企业的东谈主均产出和东谈主均效益将得到擢升，资产由重 变轻，更多依靠翻新来得到竞争上风。另外，东谈主力老本高端化正在成为要害的 趋势，有些企业在享受这种红利，比如在互联网、生物医药、先进制造业等领 域，还是在局部鸿沟具有了全球一流的竞争力，这么的企业数目势必会越来越 多。  跟着互联网渐渐成为东谈主们生活中无所不在的基础设施，互联网化已成为一 个趋势。互联网化是指企业利用互联网（包含移动互联网）平台和手艺从事的 表里部商务步履。跟着企业互联网化的发展，对传统贸易模式进行优化、创 新、以至替换，带来了巨大的投资契机。   （2）行业配置策略  在行业配置层面，本基金会倾向于一些适当转型期中国经济发展趋势的行 业或子行业，比如由东谈主口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌上风的豪侈品行 业、不错替代东谈主工的自动化行业等。具体分析时，基金料理东谈主会追踪各行业整 体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行 业的景气度，再根据行业全体的估值情况，商场的预期，目下机构配置的比例 来空洞推敲各行业在组合中的配置比例。  （3）股票投资选拔  针对个股，每个阐发期基金料理东谈主都会根据公开信息和一些假定推理初筛 一批要点接洽标的，围绕这些公司，基金料理东谈主的股票接洽团队将张开深入的 调研，除了上市公司外，基金料理东谈主还会调研竞争敌手，产业链的高下流，以 此来考证基金料理东谈主的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金料理东谈主 会要点存眷3个方面：公司修养、公司的成漫空间及改日公司盈利增速、目下的 估值。其中公司修养是基金料理东谈主最垂青的因素，包括公司贸易模式的特有 性、进入壁垒、行业地位、公司料理层的品格和才调等方面；对于具有优秀基 因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金料理东谈主将其纳入投资组合；不然 将会放在股票库中，保持不竭追踪。  （4）港股通标的股票投资策略   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  本基金将通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 要点存眷：  i.A股稀缺性行业和个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、 国里面分豪侈行业引导品牌等）、A股清寒投资标的行业；  ii.具有不竭起始上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有细腻成长性或 为商场龙头；  iii.适当内地策略和投资逻辑的主题性行业个股；  iv.与A股同类公司比较具有估值上风的公司。  本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市往返的股票投资策略实践。  本基金投资可诊治债券、可分离往返可转债和可交换债券有两种路线，一 级商场申购和二级商场参与。一级商场申购，主要推敲刊行条件较好、申购收 益较高、公司基本面优秀的个券。二级商场参与可接纳多种投资策略，本基金 将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力求终了较高的投资 收益；同期，本基金也不错接纳相对价值分析策略，即通过分析不同商场环境 下可诊治债券、可分离往返可转债和可交换债券股性和债性的相对价值，把抓 其价值走向，选拔相应券种，力求获取较高投资收益。另外，本基金将密切关 注可诊治债券、可分离往返可转债和可交换债券的套利契机和条件博弈契机。  本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的、 具有细腻流动性的金融器具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益 率，基金料理东谈主将宝石价值投资的理念，严格附近风险，追求合理的答复。  在债券投资方面，基金料理东谈主将以宏不雅风光及利率分析为基础，依据国度 经济发展有筹备量化中枢基准参照方针和扶持参考方针，勾搭货币策略、财政政 策的实施情况，以及国际金融商场基准利率水平及变化情况，量度改日基准利 率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  本基金资产赈济证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几 方面来推敲，接纳从下到上的技俩精选策略，以资产赈济证券的优先级或次优 级为投资标的，精选爽约或落后风险可控、收益率较高的资产赈济证券技俩。 对不同资产赈济证券的基础资产采纳戒指散播的地区配置策略和行业配置策 略，在有用散播风险的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合答复率。资产赈济 证券的信用风险分析采纳表里勾搭的方法，以基金料理东谈主的里面信用风险评估 为主，并勾搭外部信用评级机构的分析阐发，最终得出对每个资产赈济证券项 主见总体风险判断。另外，鉴于资产赈济证券的流动性较差，本基金更倾向于 配置久期较短的品种。  本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，以逃匿 商场风险。本基金将选拔流动性好、往返活跃的期货合约，并与股票现货资产 进行匹配，终了多头或空头的套期保值操作。  本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，以逃匿 商场风险。本基金将选拔流动性好、往返活跃的期货合约，并与债券现货资产 进行匹配，终了多头或空头的套期保值操作。  本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见，参与股票期权的 投资。本基金将在有用附近风险的前提下，选拔流动性好、往返活跃的期权合 约进行投资。  本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往返。本基 金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投 资比例。若相干融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以适当 法律法例和监管要求的变化。  改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金在履行适当圭表后可 相应诊治和更新相干投资策略，并在招募诠释书中更新公告。  （四）投资限制   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港同 时上市的 A+H 股共计狡计）不卓绝基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不卓绝该证券的 10％，完全按照 连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%。完全按照连接指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产赈济证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的沿途资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓绝 该资产赈济证券范围的 10％；   （10）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产赈济 证券，不得卓绝其万般资产赈济证券共计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资尺度，应在评      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （12）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货往返时，应当降服下列要求： 产净值的 10%，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%。 有的股票总市值的 20%，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 总市值的 30%。 卓绝上一往返日基金资产净值的 20%，在职何往返日内往返（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 30%。 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 应当适当基金合同对于股票投资比例的连接约定；   基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （14）本基金参与股票期权往返的，应当适当下列要求： 值的 10%； 有合约行权所需的全额现金或往返所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物； 照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；  （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝本基金资产 净值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主 之外的因素致使基金不适当前款所端正的比例限制的，基金料理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；  （17）参与融资业务后，在职何往返日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的95%；  （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票实践；  （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。  法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则在履行适 当圭表后，本基金投资不再受相干限制或按照诊治后的端正实践,基金料理东谈主及 时根据《信息败露办法》端正在端正媒介公告。  除（2）、（11）、（15）、（16）条外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上 述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往返日内进行诊治，但中国证监会 端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。  基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起出手。  为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱至极他不刚直的证券往返步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻塞的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述阻塞性端正，如适用于本基 金，基金料理东谈主在履行适当圭表后，本基金可不受上述端正的限制或以诊治后 的端正为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、实 际附近东谈主或者与其有其他要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要害关联往返的，应当适当基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相干往返必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与败露。要害关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的平安董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60% +恒生指数收益率 （经汇率估值诊治）×20% +中国债券总指数收益率×20%。   其中，沪深300指数是由上海证券往返所和深圳证券往返所授权，由中证指 数有限公司开发的中国A股商场指数，它的样本选自沪深两个证券商场，障翳了 大部分畅达市值，其成份股票为中国A股商场中代表性强、流动性高的股票，能 够反馈A股商场总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限工作公司于2001年12月31日推 出的债券指数。它是中国债券商场趋势的表征，亦然债券组合投长途理事迹评 估的有用器具。中国债券总指数为掌抓我国债券商场价钱总水平、波动幅度和 变动趋势，测算债券投资答复率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   本基金事迹比较基准沪深300指数收益率×60% +恒生指数收益率（经汇率   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 估值诊治）×20% +中国债券总指数收益率×20%目下大约忠实地反馈本基金的 风险收益特征。如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普 遍接受的事迹比较基准推出，或者是商场上出现愈加适当用于本基金的事迹基 准时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致且履行适当圭表后，本基金不错变更 事迹比较基准并在端正媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。  （六）风险收益特征  本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币 商场基金，低于股票型基金。  本基金除了投资A股外，还可根据法律法例端正投资香港联合往返所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返 法律解释等互异带来的特有风险。  （七）基金料理东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐 师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的端正。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）              九、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收申 购款至极他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极 他基金财产账户相平安。  （四）基金财产的赈济和刑事工作  本基金财产平安于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主赈济。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产 不得被刑事工作。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章磨灭或者被照章宣告破产等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）               十、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往返场面的往返日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非往返日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、债券、资产赈济证券、股票期权合约、股指期货合 约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。  （三）估值原则  基金料理东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门连接端正。  （1）对存在活跃商场且大约获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应接纳最近往返日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往返日的报价不行真正反馈公允价值的，应报答价进行诊治，笃定公允价 值。  与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制手脚特征推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息赈济的估值手艺笃定公允价值。接纳估值手艺笃定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （3）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬 估值进行诊治并笃定公允价值。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （四）估值方法  （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往返日的 市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生了影响证券价钱的要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害 变化因素，诊治最近往返市价，笃定公允价钱；  （2）已上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）已上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；  （4）对于往返所上市往返的公开刊行的可转债等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价往返的债券以估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往返的债 券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；  （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值；  （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺笃定 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值手艺笃定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股 票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往返取得的带限售      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅达受限股 票，按监管机构或行业协会连接端正笃定公允价值；  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息赈济的估值手艺笃定其公 允价值。 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基 准服务机构如在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以 及公允价值存在要害不笃定性的相干提醒的，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致后，可接纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 估值。      （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的， 且最近往返日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近往返日结算价估 值。      （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近往返日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近往返日结算价估 值。   （3）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往返日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近往返日结算价估 值。如有相干法律法例以及监管部门相干端正，按其端正内容进行估值。   持有的银行如期入款或讲述入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明 利息收入。如提前支取或利率发生变化，基金料理东谈主应实时进行账务诊治。   本基金外币资产价值狡计中，触及外币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  若本基金现行估值汇率不再发布或发生要害变更，或商场上出现更为公 允、更适当本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据 践诺情况诊治本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东谈主大会。  对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往返互联互通机制触及 的境应酬易场面所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收端正诊治或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金诊治日或践诺支付日进行相应的 估值诊治。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 项，按国度最新端正估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及相干法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即 讲述对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据连接法律法例，基金料理东谈主狡计基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金料理东谈主狡计的基金资产净值。基金资产净值狡计、万般基金份额净值计 算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金 料理东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。  （五）估值圭表   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 当日该类基金份额的余额数目狡计得出的结果，万般基金份额净值的狡计均精 确到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金 料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有端正的， 从其端正。  基金料理东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主按端正对外公布。  （六）估值舛错的处理  基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。  对于估值舛错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪戾的工作东谈主应当对由于该估值舛错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）的顺利 损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。  上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错工作方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承 担；由于估值舛错工作方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失 的，由估值舛错工作方对顺利损失承担抵偿工作；若估值舛错工作方还是积极 合作，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿工作。估值舛错工作方应酬更正的情况向连接当事东谈主进行阐明，确      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 保估值舛错已得到更正。  （2）估值舛错的工作方对连接当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负 责，何况仅对估值舛错的连接顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错工作方仍应酬估值舛错负责，如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 舛错工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥 得利确当事东谈主享有要求委用不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主还是 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上已 经得到的不妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值舛错工作 方。  （4）估值舛错诊治接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方 式。  估值舛错被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的工作方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的工作方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构的往返数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向连接当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施重视损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金料理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）当基金份额净值狡计舛错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的工作，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，与本基金连接的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且 基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面诠释的，在基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主顺利损失的，应根据法律法例的端正对基金份额持 有东谈主或基金支付抵偿金，就践诺向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金 料理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的工作。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的顺利损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的顺利损 失，由基金料理东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。如果行业另 有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商处理。  （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值;   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （八）基金净值的阐明  用于基金信息败露的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日往返 扫尾后狡计当日的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值信息按端正赐与公布。  （九）特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值舛错处理； 误，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错罢职抵偿工作。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或缓慢由此形成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）            十一、基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额。基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则  本基金收益分配应遵命下列原则： 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月则可不 进行收益分配； 现金分成或将现金分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分配方式是现金分成；选拔采纳红利再投资表情的， 红利再投资的份额免收申购费； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面 值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同；  在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基 金收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。  （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止基金收益分配基准日的可供分配利润、基   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决议的笃定、公告与实施  本基金收益分配决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。  （六）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见基金料理东谈主届时 发布的相干公告的端正。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）            十二、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （1）基金料理东谈主的料理费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）C类基金份额的销售服务费；  （4）《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度，但法律法例、中国 证监会另有端正的除外；  （5）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；  （6）基金份额持有东谈主大会用度；  （7）基金的证券、期货、股票期权等往返或结算用度；  （8）基金的银行汇划用度；  （9）基金的相干账户开户费和账户顾惜费；  （10）投资港股通标的股票的相干用度；  （11）按照国度连接端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的 其他用度。  本基金隔断算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。  （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  （1）基金料理东谈主的料理费  本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：  H＝E×1.2%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行核   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 对，如发现数据不符，实时连接基金托管东谈主协商治理。  （2）基金托管东谈主的托管费  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.2%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时连接基金托管东谈主协商治理。  （3）C类基金份额的销售服务费  本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费 按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50％的年费率计提。狡计方法如下：  H＝E×0.50％÷当年天数  H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费  E为前一日C类基金份额的基金资产净值  销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次 月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时连接基金托管东谈主协商治理。  上述基金用度的种类中第（4）－（11）项用度，根据连接法例及相应合同 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 置搀杂型证券投资基金基金合同》的约定实践； 目。  （四）用度诊治  基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可根据基金发展情 况诊治基金料理费率、基金托管费率和销售服务费率。  基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的连接端正在 端正媒介上公告。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。  （六）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度连接税收征收的端正代扣代缴。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）            十三、基金的司帐与审计  （一）基金司帐策略 司帐核算，按照连接端正编制基金司帐报表； 对。  （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）              十四、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》至极他连接端正。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯科 东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金 信息通过适当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵府。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为： 字；  （四）本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特地诠释外，货币单元为东谈主民      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体圭表，诠释基金产物的性情等触及基 金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的沿途事 项，诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信 息发生要害变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并 登载在端正网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产赈济及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概如果基金招募诠释书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更 新基金产物贵府概要。  基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在端正网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点，败露怒放日万般基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 半年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载于端正网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在端正报刊上。基 金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过适当法律法例端正的司帐师事务所审 计。  基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在端正报刊 上。  如阐发期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少在季度阐发、中期阐发、年 度阐发等如期阐发文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资 者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伙产情况至极 流动性风险分析等。  本基金发生要害事件，连接信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时阐发书， 并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）隔断《基金合同》、基金算帐；      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （3）诊治基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金料理东谈主的实 际附近东谈主；  （8）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；  （9）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更卓绝百分之五十；  （10）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近  （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相干步履 受到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务相干步履受到要害行政处罚、刑事处罚；  （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股 东、践诺附近东谈主或者与其有其他要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要害关联往返事项，但中国证监会另有端正的情形 除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值0.5%；  （17）本基金出手办理申购、赎回；  （18）本基金发生无数赎回并缓期办理或减速支付赎回款项；  （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或暂停后重新接受申购、赎回申 请；  （21）诊治基金份额类别设立；  （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要害事 项时；  （23）基金料理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；  （24）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事 项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥秘传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开 潜入。  基金合同隔断情形发生后，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在 端正网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。 阐发和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括往返策略、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的往返策略和往返标的等。 诠释书（更新）等文献中败露国债期货往返情况，包括往返策略、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往返对本基金总体风险的影响以      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 及是否适当既定的往返策略和往返标的。 包括往返策略、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股 票期权往返对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的往返策略和往返目 标。 券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产赈济证 券明细。基金料理东谈主应在基金季度阐发中败露其持有的资产赈济证券总额、资 产赈济证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前10名资产赈济证券明细。 （更新）等文献中败露本基金参与港股通往返的相干情况。 监会端正媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 诠释书（更新）等文献中败露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险至极料理情况等。  本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募诠释书的端正进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。  （六）信息败露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息披 露内容与面目准则等法例的端正。  基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募诠释书、基金产物贵府概 要、基金算帐阐发等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊败露本基金信 息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会及自律法律解释的相干端正。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律见识书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或延伸败露基金相干信息：      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）                 十五、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当法律 法例端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”中对于申购、赎回的约定适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝上一工 作日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募诠释书“基金的投资”中对于投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等的约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需推敲主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 计核算应适当《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往返等方式复原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，在基金托管东谈主的监督下，采纳将特定资 产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户的基金份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制隔断后，基金料理东谈主应实时发布临时公告，礼聘适当法律法例端正 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要害信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款 项、相干用度发生情况等要害信息。   基金料理东谈主应按照本招募诠释书“基金的信息败露”中约定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期阐发中败露阐发期内特定资 产处置进展情况；基金料理东谈主不错根据资产处置情况败露阐发期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。  （八）本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金料理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）              十六、风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 散播投资，质问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币 商场基金，低于股票型基金。  投资东谈主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募诠释书》、《基金产物 贵府概要》等基金信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的 投资主见、投资期限、投资教会、资产景况等判断本基金是否和投资东谈主的风险 承受才调相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。  基金料理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：  （一） 东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金的主要风险  本基金靠近包括但不限于以下风险：  商场风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资心绪和往返 轨制等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。商场风险 主要包括：  （1）策略风险  货币策略、财政策略、产业策略和证券商场监管策略等国度策略的变化对 证券商场产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，而周期 性的经济运行阐发将对质券商场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产 生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 动会顺利影响企业的融资成本和利润水平，导致证券商场的价钱和收益率的变 动，使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。  （4）公司运筹帷幄风险  公司的运筹帷幄景况受多种因素影响，如商场、手艺、竞争、料理、财务因素 等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （5）滋生品风险  金融滋坐褥物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些 情况下以至会导致投资牺牲高于运转投资金额。  （6）购买力风险  投资者的利润将主要通过现金表情来分配，而现金可能因为通货推广的影 响而导致购买力着落，从而使投资者的践诺收益着落。  在基金运作过程中，基金料理东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的获取和对经济风光、金融商场价钱走势的判断，如基金料理东谈主 判断有误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等影响基金的收益水平，从 而产生风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“七、基金份额的申购、赎回 与诊治”章节。  （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金拟投资的商场包括A股商场、港股通机制下的港股商场、银行间和交 易所的债券商场等。从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交 易所上市的有价证券，或是在宇宙银行间债券商场往返的债券、资产赈济证券 等固定收益品种。这些标的经常存在公开往返商场、具有活跃的往返性情、估 值策略赫然。因此，从投资标的的挑选上来看，流动性有一定的保障。  （3）无数赎回情形下的流动性风险料理措施  当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一 致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回苦求进行戒指诊治，以应酬流动   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主卓绝上一工作日基金总份额30%以上 的赎回苦求，基金料理东谈主不错缓期办理赎回；  具体措施详见本招募诠释书“七、基金份额的申购、赎回与诊治”。  （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响  基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险料理器具， 对赎回苦求进行戒指诊治，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持 措施。本基金的流动性风险料理器具包括但不限于：  具体处理圭表详见基金合同相干约定，以奥秘动性料理器具将使投资者无 法办理申购，无法实时沿途或部分赎回基金份额，无法实时沿途或部分得到赎 回款项或者承担更高的投资成本等。  （5）运作模式的流动性风险  本基金每份基金份额设定锁定持有期（红利再投资得来的份额除外），每 份基金份额的锁定持有期为3年。每份基金份额的锁定持有期扫尾后即进入怒放 持有期，自其怒放持有期首日起才不错办理赎回及诊治转出业务。因此，基金   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 份额持有东谈主将靠近在锁定持有期内无法赎回基金份额的风险，基金可能靠近在 大批申购份额集结进入怒放持有期时出现较大赎回的风险。  （6）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在 于有用清苦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，因此启用侧袋机制时基金份额持 有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性，何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东谈主在基金如期阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间，也不手脚 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。  基金在往返过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违 约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料质问导致债券价钱着落， 形成基金资产损失的风险。  在基金的日常往返中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响往返的正 常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理 东谈主、基金托管东谈主、证券、期货往返所、证券、期货登记结算机构等。  基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券、期货往返所、证券、期货登记结算机构 等在业务操作过程中，因操作空幻或违背操作规程而引起的风险。  债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 风险指回购往返中往返敌手在回购到期时，不行偿还沿途或部分证券或价款， 形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使扫数这个词组合 风险放大的风险；波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收 益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组 合的风险将会加大。回购比例越高，风险自满进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。  （1）杠杆性风险。因股指期货接纳保证金往返轨制而存在杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。  （2）股指期货接纳保证金往返、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的方 向发展，可导致基金的牺牲放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在端正时辰内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。  （3）其他风险。本基金使用股指期货的主见是套期保值。在使用股指期货 对冲商场风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动 影响基金套期保值效果的风险。在需要将股指期货合约延期时，旧合约的平仓 价钱与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近延期风险。  （1）杠杆性风险。国债期货往返接纳保证金往返方式，基金财产可能因此产 生更大的波动，潜在损失可能被放大。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，往返 所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法连接持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采纳什物交割方式，如本基金未 能在规如期限内如数委用可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货款， 将组成交割爽约，往返所将收取相应的贬责性爽约金。  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适当往返所或者期货公司相干业务 端正，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果将 由基金承担。  （4）国债期货接纳保证金往返、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的方   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 向发展，可导致基金的牺牲放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证金， 如果莫得在端正时辰内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。  （5）其他风险。本基金使用国债期货的主见是套期保值。使用国债期货对 冲商场风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影 响套期保值效果的风险。在需要将国债期货合约延期时，由于旧合约的平仓价 格与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近延期风险。  股票期权往返接纳保证金往返的方式，基金财产的潜在损构怨收益都可能 成倍放大，尤其是卖出开仓期权时靠近的损失总额可能卓绝本基金支付的沿途 运转保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往返的过程 中，还靠近股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动带来的商场风险； 当商场上的往返量不及或者当莫得办法在商场上找到合理的往返价钱时，导致 股票期权难以平仓或无法平仓的风险；往返敌手不肯或无法履行合约而产生的 信用风险。  （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现金流量度风险和原始权益东谈主的 风险等。 移至资产赈济证券持有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿着落或践约才调恶化，将可 能给资产赈济证券持有东谈主带来投资损失。 偏差，优先级资产赈济证券持有东谈主可能靠近现金流量度偏差导致的资产赈济证 券投资风险。 利污点或转让资产步履不真正，将会导致资产赈济证券持有东谈主产生损失。  （2）与资产赈济证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风 险、提前偿付及缓期偿付风险等。 能会影响优先级收益。当商场利率高涨时，资产赈济证券的相对收益水平会降      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 低。 价钱出售资产赈济证券而遭受损失的风险。 赈济证券的建议，而仅是对资产赈济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出 的判断，不行保证资产赈济证券的评级将一直保持在该等第，评级机构可能会 根据改日具体情况磨灭资产赈济证券的评级或质问资产赈济证券的评级。评级 机构磨灭或质问资产赈济证券的评级可能对资产赈济证券的价值带来负面影 响。 期到期日之前或之后得到本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产 赈济证券预期期限。  本基金还可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以 及往返法律解释等互异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险： 他板块更为剧烈的波动； 尺度，且不再设立暂停上市、复原上市和重新上市方法，可能会对基金净值产 生不利影响； 块，全体活跃度可能弱于A股其他板块；科创板机构投资者占比较大，股票存在 一致性预期的可能性高于A股其他板块，在特殊时期存在基金往返成交恭候时辰 较长或无法成交的可能；  （4）4）科创板上市公司所刊行的股票，其贸易模式、盈利模式等可能存 在一定的相似性，因此，本基金所持仓的科创板股票股价存在同向波动的可 能，从而产生对基金净值不利的影响等。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  北交所主要服务于翻新式中小企业，在刊行、上市、往返、退市等方面的 法律解释与其他往返场面存在互异。本基金投资北交所股票，将靠近因投资环境、 投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的特有风险，可能的风险包括但 不限于：  （1）北交所上市公司运筹帷幄风险  北交所上市公司的天赋可能较沪深证券往返所的上市公司差。部分公司有 范围小、对单一手艺依赖度高、受手艺更新迭代影响较大、对中枢手艺东谈主员依 赖度较高、客户集结度高、议价才调不彊等特质，因此抗商场风险和行业风险 的才调较弱，业务收入的波动也较大。  （2）北交所股票股价波动较大的风险  北交所在证券刊行、往返、投资者适当性等方面与沪深证券往返所的轨制 法律解释存在一定的辞别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，自后涨跌幅限 制比例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。  （3）北交所股票流动性较差的风险  与沪深证券往返所上市公司比较，北交所投资门槛较高，初期参与的主体 可能较少；北交所上市公司股权相对集结，商场全体流动性低于沪深证券往返 所。基金所持的北交所股票变当前可能靠近较高的冲击成本，也可能因所持北 交所股票流动性阑珊，导致基金资产无法实时变现至极他相干流动性风险。  （4）北交所上市公司退市风险  根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市 公司进入退市进程，有可能退入新三板翻新层或基础层挂牌往返，或转入退市 公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较 大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造 成不利影响。  （5）投资集结风险  北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其贸易模式、盈利风险、事迹 波动等特征较为相似，基金难以通过散播投资质问投资风险，若股票价钱同向 波动，将引起基金净值波动。  （6）转板风险   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  基金所投资北交所上市的公司在知足《中华东谈主民共和国证券法》和证监会 端正的基本上市条件和适当往返所端正的具体上市条件可苦求转板上市。往返 所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板得胜，均可能引 起基金净值波动。  （7）监管法律解释变化的风险  北交所相干法律、行政法例、部门规章、范例性文献和往返所业务法律解释， 可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法律解释，可 能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。  本基金可参与融资业务，融资业务除具有普通证券往返所具有的策略风 险、 商场风险、爽约风险、操作风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。  本基金利用基金料理东谈主投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细腻的 分析，并进一步挖掘出价钱低估、质地优秀、改日预期成长性细腻，适当转型 期中国经济发展趋势的上市公司股票（含存托凭证）进行投资。本基金主要投 资于股票（含存托凭证），该投资策略建立在一定表面假定基础之上，判断结 果可能与宏不雅经济的践诺走向、上市公司的践诺发展情况、股票商场或个股的 践诺阐发有在偏差。  此外，尤其需要慎重的是本基金不错投资港股通标的股票,将靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异所带来的特有风险, 包括但不限于：  （1）国外商场风险  本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币策略变动等因素 所导致的系统性风险。  （2）股价波动较大的风险  港股商场实行T+0反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和滋生品种类 较为丰富以及作念空机制的存在；港股受到无意事件影响可能阐发出比A股更为剧      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  （3）汇率风险  本基金在往返时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并不等于最闭幕算汇率。港股通往返日日终，中国证券登记结算有限工作公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往返，笃定往返践诺适用的 结算汇率。本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失。同期 根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价 冻结相应的资金。该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而质问 基金投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。  （4）港股通额度限制  现行的港股通法律解释对港股通设有逐日额度上限的限制。本基金可能因为港 股通商场逐日额度不及，而不行买入看好的投资标的从而错失投资契机的风 险。  （5）港股通可投资标的范围诊治带来的风险  现行的港股通法律解释对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不 如期根据法律解释对具体的可投资标的进行诊治。对于调出投资范围的港股，只可 卖出不行买入。本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不行实时买入 看好的投资标的，从而错失投资契机的风险。  （6）港股通往返日设定的风险  根据现行的港股通法律解释，唯独沪港深三地均为往返日方可进行港股通交 易。在港股通往返日不连贯的情形下，如内地商场休市香港商场照常往返，港 股通不行如常往返，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险；也可能 导致基金所持的港股组合在后续港股通往返日开市往返中集结体现休市期间香 港商场股价变化，形成其价钱波动蓦地增大，从而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。  （7）交收轨制带来的基金流动性风险  由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通往返日）卖出股票，T+2日（港股通往返   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 日，即为卖出当日之后第二个港股通往返日）才能在香港商场完成算帐交收， 卖出的资金在T+3日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通 往返日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账，形成支付 赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。  （8）港股通标的股票权益分拨、诊治等的处理法律解释带来的风险  根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、诊治、 上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联 合往返所（以下或称“联交所”）上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买 入；因港股通标的股票权益分拨或者诊治等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的 股票权益分拨、诊治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益 得不到最大化以至受损的风险。  （9）香港联合往返所停牌、退市等轨制性互异带来的风险  根据香港联交所端正，在往返所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公 司方可采纳停牌措施。此外，不同于A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时辰”的原则。同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征(例 如，ST及*ST等象征)，以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得 风险警示板,联交所接纳非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较 大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。  因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以至 退市而给基金带来损失的风险。  （10）港股通法律解释变动带来的风险  本基金是在港股通机制和法律解释下参与港股的投资，受港股通法律解释的限制和 影响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值 发生波动的风险。  （11）其他可能的风险  除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 括但不限于：  ①除因股票往返而发生的佣金、往返征费、往返费、往返系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行往返时也可能要连接缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；  ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为清寒， 本基金投资此类股票可能因清寒往返敌手而靠近个股流动性风险；  ③若联交所与内地往返所的证券往返服务公司之间的报盘系统或者通讯链 路出现故障，可能导致15分钟以上不行申报和磨灭申报的往返中断风险；  ④港股通香港结算机构可能因极点情况无法委用证券和资金的结算风险。 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因 结算参与东谈主未完成与中国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 委用或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应 收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的连接本基金的证券划付指 令有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未降服相干业务法律解释 导致本基金利益受到损伤的情况。  ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基 础证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础 证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境 表里往返机制相干的风险可能顺利或迤逦成为本基金风险。  （1）与存托凭证相干的风险 特地，但并不行等同于顺利持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的 权利在范围和应用方式等方面的存在互异。同期，存托凭证具有证券往返渊博 存在的宏不雅经济风险、策略风险、商场风险、不可抗力风险。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 但不限于存托凭证与基础证券诊治比例发生诊治、刊行主体和存托东谈主可能对存 托合同作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往返或者转 让、存托东谈主无法连接按照存托合同的约定提供相应服务等风险。  （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东谈主相干的风险 规的端正以及境外上市地相干法律解释。本基金可能需要承担跨境应用权利或者维 护权利的成本和背负。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律 变化影响。 证，公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有；另外若刊行东谈主设立 投票权互异安排的，投资者投票权利也可能存在较大互异。本基金可能无法实 际参与公司要害事务的决策。 带来合规、运筹帷幄等风险，可能靠近对境内实体运营企业要害依赖、合同附近架 构下相干主体爽约等风险。 基金取得分成派息时辰较境外有所延伸。同期，延伸期间的汇率波动，也可能 导致本基金践诺取得分成派息与境外投资者存在一定互异。分成派息还可能因 外汇管制、注册地法例策略等发生延伸或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。  （3）与境表里往返机制相干的风险 易时差和往返轨制的互异，存托凭证的往返价钱可能受到境外商场开盘价或者 收盘价的影响，从而出现大幅波动。     东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 级商场往返价钱，境外基础证券的往返价钱也可能因基本面变化、第三方接洽 阐发不雅点、境表里往返机制互异、很是往返情形、作念空机制等出现较大波动， 影响境内存托凭证价钱；因境表里商场股权登记日、除权除息日的不同，境内 外证券在除权除息日也可能出现较大价钱互异。 场上市往返，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而加多或者减 少境内商场的存托凭证畅达数目，可能引起存托凭证往返价钱波动。 目下一个商场正常往返而在另一个商场实施停牌等气候。 险     本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券商场渊博端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根 据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配熟习。     （1）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。     （2）基金料理东谈主因破产、收场、磨灭、破产，或者被中国证监会磨灭相干业 务许可等原因不行履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。     （二）声明 须自行承担投资风险。 也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 十七、基金合同的变更、隔断与基金财产                   的算帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后2日内在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连接的；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东谈主、适当法律法例端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐阐发；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 阐发出具法律见识书；  （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的连接要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适当法律法 规端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在 端正网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）           十八、基金合同内容撮要  （一）基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金料理东谈主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度连接法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 得到《基金合同》端正的用度； 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 基金提供服务的外部机构； 诊治和非往返过户等的业务法律解释；  （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金料理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互平安，对所料理的不同基金鉴识 料理，鉴识记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正狡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱； 及阐发义务； 法》、《基金合同》至极他连接端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东谈主表露，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 专科照应人提供的情况除外； 东谈主分配基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵府不少于法定最低期限； 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金连接 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件； 变现和分配； 并讲述基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢职； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担工作；但因第三方工作导致基金财产或基金份额持有东谈主利益 受到损失，而基金料理东谈主起始承担了工作的情况下，基金料理东谈主有权向第三方 追偿； 他法律步履；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往返资金算帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；  （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互平安；对所托管的不同的基金鉴识设立账户，平安核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互平安； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 端正外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主表露，向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金料理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如 果基金料理东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否 采纳了适当的措施； 定最低期限； 赎回款项； 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分配； 和银行业监督料理机构，并讲述基金料理东谈主； 工作不因其退任而罢职； 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他连接端正，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 限工作；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）除法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 持有东谈主大会的事项。  （2）在法律法例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一 致后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 方式； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化； 情形。  （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。  （2）基金料理东谈主未按端正召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基 金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。  （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。  （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。  （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在端正媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、送达时辰和地点；  （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式及投票方式、托福的 公证机关至极连接方式和连接东谈主、表决见识提交的截止时辰和收取方式。  （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面讲述基金托管东谈主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管 理东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面讲述基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票效能。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解说委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。 现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律法例、《基金合 同》和会议讲述的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈垄断有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面表情或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前提交至召集东谈主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布相干提醒性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 会议讲述端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理 东谈主经讲述不参加收取表决见识的，不影响表决效能； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识； 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识 的代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说 需适当法律法例、《基金合同》和会议讲述的端正，并与基金登记机构记载相 符。  （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用聚集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大 会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳聚集、电话、短信等其他非现场方式 或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表 比照现场开会和通讯方式开会的圭表进行。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （2）议事圭表  在现场开会的方式下，起始由大会垄断东谈主按照下列第七条文定圭表笃定和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效能。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。  在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前30日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须 以特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并 以特地决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提 交适当会议讲述中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议讲述端正的表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议 出手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布重 新盘点结果。 会的，不影响计票的效能。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议事项自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在端正媒介公告。如果接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有禁止力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主鉴识持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 决条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或 监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  （1）变更基金合同触及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可执 行，自决议奏效后2日内在端正媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相干法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个工作日 内成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、适当法律法例端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赈济、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产算帐圭表： 告出具法律见识书；  （5）基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分配。  算帐过程中的连接要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适当法律法 规端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 端正网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。  （四）争议治理方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该 会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东谈主具有禁止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、费力、尽 责地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港特地行政 区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）         十九、托管合同的内容撮要   （一）基金托管合同当事东谈主   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   设立日历：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号   组织表情：有限工作公司   注册老本：3亿元东谈主民币   组织表情: 有限工作公司   运筹帷幄范围：证券资产料理业务、公开召募证券投资基金料理业务   存续期限：不竭运筹帷幄   连接电话：（021）53952888   传真：（021）63326381   连接东谈主：彭轶君   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连接东谈主：郭明   成立地间：1984年1月1日   组织表情：股份有限公司   注册老本：东谈主民币35,640,625.71万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行 职能的决定》（国发[1983]146号）   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  存续期间：不竭运筹帷幄  运筹帷幄范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业 务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银 行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；赈济箱服务；刊行金融债券；买卖政 府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服 务；年金账户料理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信访问、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加 银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务； 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业 监督料理机构批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 金投资范围、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器具：  本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行的国债、场所政府债、政府赈济机构债、金融债、次级 债、中央银行单子、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可诊治债券、可分离往返可转债、可交换 债券）、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、资产赈济证券、股 指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适当中国证监会的相干端正）。本基金可根据法律法例和基金合同的约 定参与融资业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 投融资比例进行监督：  （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：  本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）。  本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳 的往返保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不 低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。  如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在 履行适当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。  （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）； 纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 时上市的A+H股共计狡计）不卓绝基金资产净值的10％； 内地和香港同期上市的A+H股共计狡计），不卓绝该证券的10％，完全按照连接 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制； 的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司 可畅达股票的15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的30%。完全按照连接指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； 金资产净值的10％； 资产赈济证券范围的10％； 证券，不得卓绝其万般资产赈济证券共计范围的10％； 金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资尺度，应在评 级阐发发布之日起3个月内赐与沿途卖出；   i.基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值不得卓绝基金资 产净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的15%。   ii.基金在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的20%，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 总市值的30%。   iii.基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得卓绝上一往返日基金资产净值的20%，在职何往返日内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的30%。   iv.基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   v.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的连接约定；   基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例 的连接约定；   i.基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净 值的10%；   ii.开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或往返所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；   iii.未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计； 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之 外的因素致使基金不适当前款所端正的比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的95%；   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则在履行适 当圭表后，本基金投资不再受相干限制或按照诊治后的端正实践,基金料理东谈主及 时根据《信息败露办法》端正在端正媒介公告。   除2）、11）、15）、16）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正 投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往返日内进行诊治，但中国证监会端正的   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。  基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起出手。  基金料理东谈主应在出现可料到资产范围大幅变动的情况下，至少提前2个工作 日郑重向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动范围和公司应酬措施，便于基金托 管东谈主实施往返监督。 投资阻塞步履进行监督：根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金 阻塞从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱至极他不刚直的证券往返步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻塞的其他步履。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述阻塞性端正，如适用于本基 金，基金料理东谈主在履行适当圭表后，本基金可不受上述端正的限制或以诊治后 的端正为准。 联投资限制进行监督。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、实 际附近东谈主或者与其有其他要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要害关联往返的，应当适当基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相干往返必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与败露。要害关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 并经过三分之二以上的平安董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。  根据法律法例连接基金从事关联往返的端正，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他要害犀利关系的公 司名单及连接关联方刊行的证券名单(基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时齐全将关 联往返名单提供给对方并按约定频率更新)。基金料理东谈主和基金托管东谈主有工作确 保关联往返名单的真正性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送 给对方。 督。  基金料理东谈主参与银行间商场往返,应按照审慎的风险附近原则评估往返敌手 资信风险，并自主选拔往返敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间商场的 丙类会员进行债券往返的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管 理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金料理东谈主应确保可 行性诠释内容真正、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的可行性说 明进行践诺审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实践往返并形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担工作。  基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，以DVP(券款免强)的 往返结算方式进行往返。  本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才调等触及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并自主选拔入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金 料理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何工作，相干损 失由基金料理东谈主先行承担。基金料理东谈主履行先行赔付工作后，有权要求相干责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金料理东谈主履行先行赔付工作。  （1）基金投资畅达受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券连接问题的讲述》等连接法律法例端正。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （2）畅达受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布要害 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券 等畅达受限证券。  （3）基金料理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的连接基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的 投资额度和投资比例附近情况。  基金料理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。  （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 法例要求的连接书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、齐全，并应至少于拟执 行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时辰进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的讲述》端正，对基金料理东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金 料理东谈主提供的连接书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金料理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进 行补充书面诠释，并保留调查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资畅达受限证 券出具的风险评估阐发等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践有 关指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权阐发中国证监会。如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应及 时上报中国证监会请求治理。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 何工作。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托 管东谈主欢喜担连带工作。  （二）投资监督范围的诊治  因法律法例、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金料理东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金料理东谈主潜入 基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因素影响，基金 料理东谈主应为基金托管东谈主系统诊治预留所需的合理必要时辰。  （三）基金托管东谈主应根据连接法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、万般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 阐发数据等进行监督和核查。  （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作至极他运作违背《基金 法》、《基金合同》、本合同连接端正时，应实时以书面表情讲述基金料理东谈主 限期纠正，基金料理东谈主收到讲述后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面表情 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违背《基金 合同》、本合同而致使投资者遭受的损失。  对于依据往返圭表尚未成交的且基金托管东谈主在往返前大约监控的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法例端正或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却实践，立即讲述基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往返圭表还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即讲述基金料理东谈主，并阐发中国证监会。  基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时辰 内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极配合 提供相干数据贵府和轨制等。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害违纪步履，应立即阐发中国证监会，同 时讲述基金料理东谈主限期纠正。  基金料理东谈主无刚直事理，拒却、阻碍基金托管东谈主根据本合同约定应用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。  （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金料理东谈主狡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延伸实践基金料理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同至极他连接端正时，基金料理 东谈主应实时以书面表情讲述基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时 查对阐明并以书面表情向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金料理东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应阐发中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应立即阐发中国证监会和银 行业监督料理机构，同期讲述基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干 贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在端正时辰内恢复基金 料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直事理，拒却、阻碍基金料理东谈主根据本合同约定应用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。  （四）基金财产的赈济  （1）基金财产应平安于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  （2）基金托管东谈主应安全赈济基金财产。未经基金料理东谈主的有用指示，不得 自走运用、刑事工作、分配基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产鉴识设立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的平安核算、分账料理，确保基金财 产的齐全与平安。  （5）对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主 负责与连接当事东谈主笃定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲述基金料理东谈主采纳措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向连接当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担工作。  基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求 的口头，在其营业机构开设资产托管专户，赈济基金的现金资产。该账户的开 设和料事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管 东谈主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。  资产托管专户的料理当适当东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等相干监 管法例要求。  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。  （1）《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入 宇宙银行间同行拆借商场的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责 以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司和银行间商场算帐所股份有限 公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责 基金的债券的后台匹配及资金的算帐。  （2）基金料理东谈主负责为基金对外签订宇宙银行间债券商场回购主合同，正 本由基金料理东谈主保存。  基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金料理东谈主应以基金口头开立 银行入款投资账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时 基金料理东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印 鉴，基金料理东谈主应讲述并配合入款银行办理变更手续。  基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支 取、变更等入款业务所需的承办东谈主员身份解说信息等材料。  如需罢手使用银行入款账户，基金料理东谈主应连接基金托管东谈主实时办理销户 手续。  在本合同签订日之后，本基金被允许从事适当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由 基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据连接法律法例的端正和《基金合同》的约定， 开立连接账户。该账户按连接法律解释使用并料理。  基金料理东谈主应将基金财产投资的连接什物证券交由基金托管东谈主赈济。属于 基金托管东谈主践诺有用附近下的什物证券在基金托管东谈主赈济期间的毁损、灭失， 由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺 有用附近或赈济的证券不承担赈济工作。  基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东谈主开具入款证实书，基金管   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 理东谈主与基金托管东谈主应降服以下特地约定：  （1）基金财产在开展银行入款投资业务前，基金料理东谈主应根据基金托管东谈主 的要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相干材 料。如基金托管东谈主对相干材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应 工作，基金料理东谈主应采纳措施核实并更正信息。  （2）基金料理东谈主应讲述入款银行实时与基金托管东谈主办理入款证实书入库保 管手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金料理东谈主与入款银行核实更 正前，基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导 致入库延误的，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主书面诠释，并采纳措施积极推 动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书持有方履行赈济工作。  （3）入款到期前，基金料理东谈主应实时与基金托管东谈主办理入款证实书出库手 续。如需提前支取，基金料理东谈主应出具提前支取诠释函。如需部分提前支取， 应办理入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具 日历外，其他中枢要素与原入款证实书一致。  （4）入款到期后，如因当然灾害等不可抗力导致无法正常办理入款证实书 出库手续的，基金料理东谈主应在与入款银行的入款合同中就上述情况作出相应安 排，并明确入款银行应将支取后的入款本息沿途划转回基金资产托管专户。  （5）如入款证实书因非基金托管东谈主原因出现毁损、灭失，或晚于入款到期 日到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时采纳补 救措施，基金托管东谈主不承担相干工作，但应给予必要配合。入款证实书仅手脚 入款证实，不得设立担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。  由基金料理东谈主代表基金签署的与基金连接的要害合同的原件鉴识应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主赈济。除本合同另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署 与基金连接的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后5个工作 日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东谈主处。合同 原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献赈济部门，赈济期限不少于法 律法例端正的最低年限。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）   （五）基金资产净值狡计和司帐核算 当日该类基金份额的余额数目狡计得出的结果，万般基金份额净值的狡计均精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金 料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金料理东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的赈济   基金料理东谈主和基金托管东谈主须鉴识妥善赈济的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记 日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内 容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金份额登记机构根据基金料理东谈主的指示编 制和赈济，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照目下相干法律解释鉴识赈济基金份额持 有东谈主名册。赈济方式不错接纳电子或文档的表情。基金份额登记机构的保存期 限不少于法律法例端正的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记 日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东谈主名册。其中每年12月31日的 基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 生辰后十个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版表情妥善赈济基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不少于法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所赈济的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守秘义务。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赈济基金份额持有东谈主名 册，应按连接法例端正各自承担相应的工作。  （七）争议治理方式  两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同连接的一切争议，除经友 好协商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均 有禁止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和本合同约定的义务，顾惜基金份额持有 东谈主的正当权益。  本合同受中国法律（为本合同之主见，在此不包括中国香港、中国澳门特地 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。  （八）托管合同的变更与隔断  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何打破。  发生以下情况，本合同隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东谈主收场、照章被磨灭、破产或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；  （3）基金料理东谈主收场、照章被磨灭、破产或有其他基金料理东谈主给与基金管 理权；  （4）发生法律法例及中国证监会或《基金合同》端正的隔断事项。      东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）         二十、对基金份额持有东谈主的服务  基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据 基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如 下：  （一）基金份额持有东谈主往返贵府的寄送服务  本基金成立后每次往返扫尾后，投资者可在T＋2日后通过销售机构的网点 查询和打印阐明单。  基金料理东谈主在每季度扫尾后向定制纸质对账单且在季度内有往返的或季度 末临了一个往返日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。  由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、舛错、未实时变 更或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确 送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站， 或拨打本公司客服热线查询、查对、变更预留连接方式。  （二）如期定额投资筹备  通过如期定额投资筹备，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金 份额。如期定额投资筹备的连接法律解释和怒放时辰另行公告。  （三）免费信息定制服务  基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电 子对账单等服务，基金料理东谈主通过手机短信、E-MAIL如期为客户发送所定制的 信息。  （四）客户呼唤中心电话服务  客户呼唤中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户往返情况、 基金产物与服务等信息查询。  客户呼唤中心东谈主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线得到业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改 等专项服务。  （五）客户投诉受理服务  投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东谈主工热线、书信、电   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号） 子邮件等方式对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务以及基金料理东谈主的策略规 定进行投诉。  （六）基金料理东谈主客户服务纠合方式  客户呼唤热线：4009200808，工作时辰内可转东谈主工坐席。  传真：（021）63326381  公司网址：www.dfham.com  电子信箱：service@dfham.com  （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方 式连接本公司。请确保投资前，您/贵机构还是全面默契了本招募诠释书。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）  二十一、招募诠释书的存放及查阅方式  本基金招募诠释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件的复制件或复印件。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）          二十二、其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等相干法律法例端正的内容与面目进行败露，并在端正 媒介上公告。   东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 1 号）             二十三、备查文献  （一）中国证监会准予东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资 基金召募注册的文献  （二）中国证监会准予东方红睿玺三年如期怒放纯真配置搀杂型证券投资 基金变更注册的文献  （三）《东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》  （四）《东方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金托管合同》  （四）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  （六）法律见识书  （七）注册登记合同  （八）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管合同至极余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资者可在营业时辰免费到存放 地点查阅。                            上海东方证券资产料理有限公司                                  二〇二四年十月九日