大成恒生科技交易型灵通式指数证券投 资基金发起式鸠合基金更新招募讲明书    基金管制东谈主：大成基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         二〇二四年十月 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                       招募讲明书                          病笃教导   大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2021 年 6 月 28 日证监许可[2021]2232 号文注册召募。基金合同于 2021 年 9 月 9 日肃穆顺利。   基金管制东谈主保证本招募讲明书的内容确凿、准确、无缺。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种持久投资器用，其主邀功能是漫衍投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资者投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。   本基金投资于境表里证券商场，基金净值会因境表里证券商场波动等因素产生波动。投 资者在投老本基金前，应仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同及基金居品贵寓概要，全 面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、 资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受武艺相适当，充分接洽自身的风险承受武艺， 感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出独处、严慎决策，赢得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的操 作或技艺风险、本基金的出奇风险等。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券出奇的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技艺风险和合规风险等。   本基金属于股票 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于见解 ETF 来完结对事迹相比基准的 细密追踪。因此，本基金的事迹弘扬与恒生科技指数及见解 ETF 的弘扬密切研究，其预期 风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的 风险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、追踪过错抵制未达约定见解的风险、指 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌风险等风险，详见本招募讲明书的“风险揭示”部 分。      本基金投资香港商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投 资风险之外，还濒临汇率风险以及香港商场的投资风险。      本基金可投资于资产支援证券，因此可能濒临资产支援证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制研究的风险。      基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。故存在着基金无法不竭存续的 风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应治安后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读研究内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金管制东谈主承诺依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值险阻并不预示其将来业 绩弘扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹弘扬的保证。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募讲明书及基金合同。基金管制东谈主提 醒投资者基金投资的“买者自尊”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行包袱。      投资者应当通过本基金管制东谈主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。      本基金标的指数为恒生科技指数。      恒生科技指数样本空间为：      （1）基本要求：香港交易所主板上市的大中华公司股票，不包括异邦公司；      （2）行业要求：被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必须 性浪费、医疗保健业、金融业、信息科技业；      （3）主题要求：与以下其中一项科技主题高度研究：集聚（含迁徙通讯）、金融科技、 云表、电子商贸、数码。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募讲明书    （4）筛选条件：恰当以下至少一项要求：1）利用科技平台营运（如集聚或迁徙通讯平 台）；2）研究发张开支占收入的比例>=5%；3）年度收入增长率>=10%。    选样方法为：遴荐市值名次最高的 30 只证券算作成份股。    关联标的指数具体编制有野心及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。    本更新的招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 9 日（其中东谈主员变动信息以公告日 为准），关联财务数据和基金净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据 未经审计。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                                                                                                     招募讲明书 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书                    一、引子   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                        （以 下简称《信息败露办法》）、             《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》                                   （以下简称《试 行办法》）、《对于实施关联问题的文书》 （以下简称《文书》）、           《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规矩》                                  （以下简称“《流          ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 动性风险管制规矩》”                             （以下 简称“   《指数基金指引》”）、其他关联规矩及《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金 发起式鸠合基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管制东谈主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、无缺性承担法律劳动。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金 合同》编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                      、《运 作办法》、     《信息败露办法》            、《销售办法》                  、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务； 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大成恒生科技交易型灵通式 指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                     招募讲明书                        二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构               ：指《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式 鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 募讲明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品贵寓概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                    招募讲明书 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其常常作念出的改造     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改造     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《及格境 内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法>关联问题的文书》及颁布机关对其常常作念 出的改造 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及研究法律法规规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、转换、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                     招募讲明书 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受大成基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 放日为港股通和深圳证券交易所的共同交易日，具体办理时分为深圳证券交易所交易时分， 但基金管制东谈主根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除 外）              ：指《大成基金管制有限公司灵通式基金注册登记业务规则》，是表率 基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同 死守 份额的行动 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转换为基金管制东谈主管制的、且由团结 登记机构办理登记的其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 ETF 的投资见解访佛，通过主要投资于见解 ETF 细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度 和追踪过错最小化，领受灵通式运作方式的基金 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况且该 ETF 的投资见解和本基金的投 资见解访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资见解。本基金以大成恒生科技交易型 灵通式指数证券投资基金（QDII）为见解 ETF 有东谈主服务的用度 提销售服务费的基金份额类别 计提销售服务费的基金份额类别 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 将基金颐养投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 基金管制东谈主、基金管制东谈主股东、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主股东、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所 上市的股票 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书                   三、风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金出奇的风险、投资风险、流动性风险、 运立场险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险及不可抗力风险等。   （一）本基金出奇的风险   见解 ETF 标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的价钱可能受到政事因素、经 济因素、上市公司磋商情状、投资者热诚和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波 动。由于本基金主要投资于见解 ETF，基金收益水平会因为见解 ETF 标的指数的波动发 生变化，从而产生风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抵制在 0.35%以内，年化追踪过错抵制 4%以内， 但因标的指数编制规则颐养或其他因素可能导致追踪过错逾越上述范围，本基金净值弘扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱慕，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管制和爱慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈说并建议处置有野心，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有野心细则并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则支援 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与研究商场弘扬有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书   根据基金合同约定，若是见解 ETF 变更标的指数、或见解 ETF 标的指数编制单元变更 或住手见解 ETF 标的指数的编制及发布或授权、或见解 ETF 标的指数由其他指数替代、或 见解 ETF 标的指数编制方法发生紧要变更导致基金管制东谈主觉得该指数不宜不竭算作事迹比 较基准的组成部分，本基金管制东谈主不错依据爱慕投资者正当权益的原则，在履行恰当治安后， 变更本基金基金称号、颐养事迹相比基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，若是恒生指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管制东谈主依据该数据进行投资， 可能会对基金的投资运作产生不利影响。   此外，见解 ETF 标的指数因为编制有野心的弱势有可能导致标的指数的弘扬与总体商场 弘扬有在各异，因标的指数编制有野心的不锻练也可能导致指数颐养较大，加多见解 ETF 投 资成本，并有可能因此加多追踪过错，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不 利影响。   （1）见解 ETF 对指数的追踪过错：本基金主要通过投资于见解 ETF 完结对事迹比 较基准的细密追踪，见解 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对事迹基准的追踪过错；   （2）本基金发生申购赎回、管制费和托管费收取等其他导致基金追踪过错的情形。 金可能具有与见解 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或转折成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关贯注标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示 内容。 金的风险。当见解 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由见解 ETF 的鸠合 基金变更为径直投资见解 ETF 标的指数成份股及备选成份股（含好意思国存托凭证等）的指数 基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金为鸠合基金，主要通过申购赎回或买卖见解 ETF 来完结投资见解，由于见解 ETF 投资于境表里多个证券商场（当今投资的证券商场包括上海证券交易所、深圳证券交易 所、香港证券交易所），且领受现款申购赎回，赎回资金到账时分较长，受此影响本基金的 赎回资金到账时分可能会较晚。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的   风险：由于境外所适用法律法规与中国法律法规有所不同的原因，可能导致本基金的某 些投资及运作行动在境外受到限制或合同不可通俗施行，从而使得基金资产濒临损失风险。   （1）港股通轨制下对公司行动的处理规则带来的风险。本基金因所持香港证券商场股   票权益分配、转换、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股通股票除外的 香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转换 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最 大化以至受损的风险。   （2）交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交   易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以 上不可申报和撤消申报的交易中断风险。   （3）港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险。港股通境内   结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：1）因结算参与东谈主未完成与中国结 算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；2）结算参与东谈主对本基金出 现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；3）结算参与东谈主向中国结算发送的关联本 基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；4）其他因结算参与东谈主未死守研究业务规 则导致本基金利益受到损伤的情况。   基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方失约、业务规则 颐养、信息技艺不可通俗运行等风险。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与存 托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （二）投资风险 影响金融商场波动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、 利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金投资的外洋证券商场可能对逐日证 券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩，因此对于无涨跌幅高下限的规矩证券商场的证券，每 日涨跌幅空间相对较大。这一因素可能会带来商场的急剧下落，从而带来投资风险的加多。 货币兑换进行限制、限制老本外流、征收高额税收等，会对基金投资变成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为积恶交易，或受到更严格的管制，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行颐养，由此可能对基金净值产生影响。 暴 动等，可能出现商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、 繁衍品价钱与其基础品种的研究度镌汰带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的有用管制。 的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基 金净值带来不利影响或损失。 评估等，扶助其作念出投资决策。然则金融模子时常是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管制东谈主在使用金融模子时，濒临出现过失论断的可能性，形成投资 风险。 行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化。   （三）流动性风险   本基金是 ETF 鸠合基金，主要投资于见解 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托 凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地完结投资见解，本基金还可投资于照章 刊行或上市的其他股票（含存托凭证）                 、债券、资产支援证券、银行进款、同行存单、货币 商场器用、金融繁衍器用（包括期货、期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外 投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。一般情况下，上述资产商场流 动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因 此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合 颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎见解 ETF； 二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出或赎回见解 ETF，或卖出股票、 存托凭证、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上灵通日发生无数赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请逾越上一灵通日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比 例的赎回苦求实施缓期办理。具体情形、治安见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“巨 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 额赎回的情形及处理方式”      发生上述情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响      除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情形、治安见招募讲明书“基金份额的 申购与赎回”之“断绝或暂停申购的情形”及“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相 关规矩。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若 本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、治安见招募讲明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相 关规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领悟本基金的基金份额净值，另一方 面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项可能影响投资 者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。      领受舞动订价机制的情形、治安见招募讲明书“基金资产估值”之“估值方法”的研究 规矩。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回 金额均可能受到不利影响。     （四）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变当前分具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。      （五）运立场险 障或者差错而影响交易的通俗进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操立场险可能来自 基金管制公司、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结算机构等等。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 风险或过失，时常是指基金管制东谈主在磋商、整理、制证、填单、登账、编表、支援偏激研究 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅挑升所变成的行动过失，从而对基金收益变成影响的风 险。 场可能要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到 一定影响。此外，基金所投资商场的法律及税收规矩可能发生变化，有可能对基金变成不利 影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金算帐 时分有可能比国内需要更万古分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。      （六）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险      本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管制实施指引（试行）                               》及里面评级法式， 将 基金居品按照风险由低到高章程进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价法式和方法的各异，对团结居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作情 况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配覆按，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级 的颐养情况，严慎作出投资决策。      （七）不可抗力风险      战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失。基金管制东谈主、基金托管东谈主、证 券交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法通俗劳动，从而影响基金的各项业务 按通俗时限完成、使投资者和持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受损。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书                    四、基金的投资      （一） 投资见解      通过主要投资于见解 ETF，细密追踪标的指数即恒生科技指数的弘扬，追求追踪偏离度 和追踪过错的最小化。      （二） 投资范围      本基金主要投资于见解 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。      此外，为更好地完结投资见解，本基金还可投资于照章刊行或上市的其他股票（含存托 凭证）、债券、资产支援证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括 期货、期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中在投资香港 商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场 交易互联互通机制进行投资。 本基金将根据法律法规的规矩参与融资及转融通证券出借业 务。      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当治安后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于见解 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      若是法律法规或监管机构对基金的投资组合比例要求有变更的，以变更后的比例为准， 在履行恰当治安后，本基金的投资比例会作念相应颐养。      （三） 投资策略      本基金以见解 ETF 算作其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投资见解 ETF。 本基金并不参与见解 ETF 的管制。在通俗商场情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度十足值不逾越 0.35%，年追踪过错不逾越 4%。如因指数编制规 则颐养或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错逾越上述范围，基金管制东谈主应采纳合理措施避 免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。      为完结投资见解，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于见解 ETF。为更 好地完结投资见解，本基金还可少量投资于非成份股、债券、资产支援证券、债券回购、银 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 行进款、同行存单、货币商场器用、金融繁衍品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。   （1）组合的投资方式   在投资运作过程中，本基金将在综合接洽合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定领受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于见解 ETF。本基金投资于目 标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在见解 ETF 二级商场流动性较好的情况下，为了更 好地完结本基金的投资见解，减小与事迹相比基准的追踪偏离度和追踪过错，也不错通过二 级商场交易买卖见解 ETF。   （2）组合的颐养方式   本基金将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资见解 ETF 的时分和方式。   ①当净申购时，本基金有权根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构建、见解 ETF 的申购或买入等；   ②当净赎回时，本基金有权根据净赎回限制及仓位情况，决定见解 ETF 的赎回或卖出 等 。   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购见解 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳完全复制策略，即完全按照标的指数 的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进 行相应颐养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得弥散数目的股票时，基金管 理东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代。   本基金债券投资组合将提神接洽基金的流动性管制及策略性投资的需要，选取债券进行 配置。债券投资者的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资 收益。   本基金投资资产支援证券将综合运用策略资产配置和战术资产配置进行资产支援证券 投资组合管制，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格死守 法律法规和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上赢得持久雄厚收益。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书   （1）减少现款负担   接洽到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于得志赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款负担，影响指数追踪。为更 好地完结投资见解，本基金可通过金融繁衍品镌汰现款持仓对追踪效率的影响。   （2）投资替代   如因法律法规限制、基金限制制约或流动性制约，导致本基金不可按照标的指数的组成 投资于指数成份股，或出现境外商场研究法规、规则诡秘本基金投资研究股票的情形时，为 更好地完结投资见解，本基金可投资于金融繁衍品，进行投资替代。 7、融资及转融通证券 出借投资策略   为更好地完结投资见解，在加强风险防守并死守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管制的需要参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，镌汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理细则出借证券的范围、期限和比例。   在抵制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资见解和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   A、本基金境表里投资均应死守以下限制：   （1）本基金持有的见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、 见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例 不恰当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   B、基金境内投资应死守以下限制：   （1）每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得逾越基金资产净 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支援证券的比例，不得逾越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支援证券，不得 逾越其各类资产支援证券揣摸限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资法式，应在评级陈说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务应当死守下列限制： 证券应纳入流动性受限资产； 投资不恰当以上规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易 的股票合并磋商；   （15）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（6）、              （10）、（11）                      、（13）项除外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停 申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。法律法规另有规矩的，从其规矩。   C、基金境外投资应死守以下限制：   （1）投资比例限制 不受上述限制； 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规矩： 生品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 品头寸及风险分析年度陈说；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当死守下列规矩： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 机构评级； 一朝借方失约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要； 明；③交易单据；④政府债券；⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证； 任一或统共已借出的证券；      （4）基金不错根据通俗商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当死守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要； 劳动； 出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%；      前项比例限制磋商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。      若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个劳动日内领受合理的交易措施 减仓，以恰当投资比例限制要求。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书   D、法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自基金合同顺利之日起脱手。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的规矩施行。   为爱慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除见解 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）购买不动产；   （6）购买房地产典质按揭；   （7）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；   （8）购买什物商品；   （9）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得逾越基金资产净值的 10%；   （10）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （11）参与未持有基础资产的卖空交易；   （12）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （13）径直投资与什物商品研究的繁衍品；   （14）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （15）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动；   （16）法律、行政法规和中国证监会规矩诡秘的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见解和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 壅塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱施行。研究交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受研究限制或按变更后的规矩施行。   （五） 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：恒生科技指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并建议处置有野心，如更换基金标的指数、转换运作 方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有野心确依期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则支援基金 投资运作。   （六） 风险收益特征   本基金属于股票 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于见解 ETF 来完结对事迹相比基准的 细密追踪。因此，本基金的事迹弘扬与恒生科技指数及见解 ETF 的弘扬密切研究，其预期 风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   此外，本基金投资香港商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等 一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及香港商场的投资风险。   （七） 基金管制东谈主代表基金愚弄所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施治安、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。   （九） 见解 ETF 的变更   见解 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行恰当治安后由投资于见解 ETF 的鸠合 基金变更为径直追踪该标的指数的指数基金，以上事项无须基金份额持有东谈主大会审议；若届 时本基金管制东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱慕投资者正当权 益的原则，履行恰当的治安后选取其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金的基金合 同中将去掉对于见解 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。   （1）见解 ETF 交易方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以完结；   （2）见解 ETF 阻隔上市；   （3）见解 ETF 基金合同阻隔；   （4）见解 ETF 与其他基金进行合并；   （5）见解 ETF 的基金管制东谈主发生变更（但变更后的本基金与见解 ETF 的基金管制东谈主 一样的除外）；   （6）中国证监会规矩的其他情形。   若见解 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当治安后变更标的指数且不竭投资于该 见解 ETF。但见解 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更见解 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额持有东谈主可出席见解 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，见解 ETF 基金份额 持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标 的指数并仍为该见解 ETF 的鸠合基金。   （十） 投资组合陈说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在作假记录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和无缺性承担个别及连带劳动。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本陈说中的财务见解、净 值弘扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度陈说。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                                招募讲明书                                                        占基金总资产的比例       序号              神色            金额（东谈主民币元）                                                           （%）                  其中：粗俗股                            -               -                       存托凭证                         -               -                  其中：债券                             -               -                       资产支援证券                       -               -                  其中：远期                             -               -                       期货                           -               -                       期权                           -               -                       权证                           -               -                  其中：买断式回购的                         -               -                  买入返售金融资产                  金揣摸      无。           行业类别          公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（％） 动力                                         -                       - 原材料                                        -                       - 工业                                         -                       - 非日常生涯浪费品                                   -                       - 日常浪费品                                      -                       - 医疗保健                                       -                       - 金融                                         -                       - 信息技艺                                       -                       - 通讯服务                                       -                       - 公用事迹                                       -                       - 房地产                                        -                       - 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                        招募讲明书           行业类别           公允价值（东谈主民币元）       占基金资产净值比例（％） 通讯                                    -                    - 非必需浪费品                                -                    - 必需浪费品                                 -                    - 动力                                    -                    - 金融                                    -                    - 房地产                                   -                    - 医疗保健                                  -                    - 工业                                    -                    - 材料                                    -                    - 科技                                    -                    - 公用事迹                                  -                    - 证投资明细      无。 证投资明细      无。      无。      无。      无。                                     公允价值（东谈主民      占基金资产净值      序号          繁衍品类别     繁衍品称号                                       币元）         比例（%） 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                          招募讲明书                                         公允价值          占基金资  序号    基金称号     基金类型      运作方式   管制东谈主    （东谈主民币          产净值比                                          元）           例（%）        科技 ETF           放式       管制有限         0.60        （QDII）           （ETF）    公司 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观测，或在陈说编制 日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。        序号                  称号              金额（元）   无。   无。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募讲明书   无。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                                   招募讲明书                              五、基金事迹     基金管制东谈主依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     （一） 基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比     大成恒生科技 ETF 发起式鸠合 A                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增                          基准收益     阶段                   率法式差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率法式差                            ②       率③                                              ④   大成恒生科技 ETF 发起式鸠合 C                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比                净值增                          基准收益     阶段                   率法式差     基准收益               ①-③       ②-④                长率①                          率法式差                            ②       率③                                              ④   （二） 自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   注：本基金合同规矩，基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的约定。建仓期末端时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                     招募讲明书                             六、基金管制东谈主      （一） 基金管制东谈主概况      称号：大成基金管制有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司股东为中泰相信有限劳动公司（持股比例 50%）、中国星河投资管制有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      研究东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限劳动公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限劳动公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限劳动公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管制有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管制 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化转换高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管制有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学人人管制硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                     招募讲明书 任大成国际资产管制有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管制有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管制有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管制学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管制有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限劳动公司，现任中泰相信有限劳动公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公 司董事。   宋奋发先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 拓荒（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限劳动公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限劳动公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等劳动。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司董事。   胡维翊先生，独处董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，独处董事，香港浸会大学工商管制学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管制公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管制有限公司独处董事。   卢锋先生，独处董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院教学。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院观测研究。英文杂志“China Economic Journal”独创主编。当今担任财政部参谋人，曾担任东谈主社部参谋人和国际组织 AMRO 参谋组行家成员。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司独处董事。   江涛女士，独处董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管制部副总司理（主理劳动）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                         招募讲明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司独处董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限劳动公司总裁办文告处副处长（主理劳动）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限劳动公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限劳动公司策略发展部施行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管制有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管制学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管制有限公司综合管制部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管制有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管制有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管制有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管制有限公司监察稽核部施行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学人人管制硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司施行董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管制委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管制有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管制有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                          招募讲明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行参谋参谋人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管制有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管制硕士。曾供职于中国证券业协会经验管制部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备劳动。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、情愿及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看守长。2022 年 6 月起任公司副总司理。    段皓静女士，看守长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行劳动；2000 年加入中国证券监督管制委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管制有限公司，任看守长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管制有限公司，任看守长。2022 年 6 月起任大成基金管制有限公司看守长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管制有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管制部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。    冉凌浩：英国曼彻斯特大学商学院金融学硕士。证券从业年限 21 年。2003 年 4 月至 2004 年 6 月赴任于国信证券研究部，任研究员。2004 年 6 月至 2005 年 9 月赴任于华西证券研究 部，任高档研究员。2005 年 9 月加入大成基金管制有限公司，曾担任金融工程师、境外市 场研究员及基金司理助理，现任国际业务部基金司理。2011 年 8 月 26 日起任大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金司理。2014 年 11 月 13 日起任大成纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金鸠合基金（QDII）（转型前为大成纳斯达克 100 指数证券投资基金） 基金司理。2016 年 12 月 2 日至 2023 年 3 月 14 日任大成恒生综合中袖珍股指数基金(QDII-LOF) 基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2020 年 7 月 7 日任大成外洋中国契机羼杂型证券投资基金 （LOF）基金司理。2017 年 8 月 10 日起任大成恒生指数证券投资基金（LOF）基金司理。 月 18 日起任大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                  招募讲明书 月 12 日起任大成纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 5 月 29 日起任大周详球好意思元债债券型证券投资基金（QDII）基金司理。2024 年 6 月 18 日起 任大成恒生医疗保健交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理。具有基金从业资 格。国籍：中国   公司国际业务投资决策委员会由 5 名成员组成，设国际业务投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 4 名。名单如下：   肖剑，副总司理，国际业务投资决策委员会主席，固定收益投资决策委员会主席；柏杨， 基金司理，国际业务部总监，国际业务投资决策委员会委员；修巍，投资司理，国际业务投 资决策委员会委员；王阡，基金司理，国际业务投资决策委员会委员；冉凌浩，基金司理， 国际业务投资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管制东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规矩，基金管制东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋商并公告基金净值信息，细则各类基金份额申购、 赎回的价钱； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书                 、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息败露及陈说义务；                                        《基金合同》 偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，因审计、法 律等专科服务向外部专科参谋人提供信息的除外； 益；                《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 年限不低于法律法规规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而除名； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担劳动； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内 退还基金认购东谈主； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书      （四） 基金管制东谈主承诺 采纳有用措施，防守违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面抵制轨制，采纳 有用措施，防守以下《基金法》、《运作办法》诡秘的行动发生：      （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法规和中国证监会诡秘的其他行动。 法规及行业表率，诚挚信用、勤快尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪磋商；      （2）违背基金合同或托管合同；      （3）损伤基金份额持有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、骚扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率职守、滥用权力；      （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；      （8）除按基金管制东谈主公司轨制进行基金投资外，径直或转折进行其他股票交易；      （9）协助、接受寄托或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违背证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技摆布商场价钱，侵略商场秩 序；      （11）挑升损伤基金投资者偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不正派妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息败露不确凿，有误导、诓骗身分； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书      （15）法律法规和中国证监会诡秘的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷劳动的投资；      （4）买卖除见解 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动；      （7）法律、行政法规和中国证监会规矩诡秘的其他行动。      法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究 限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的关联证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资野心等信 息；      （六） 基金管制东谈主的里面抵制轨制      本基金管制东谈主为加强里面抵制，促进公司诚信、正当、有用磋商，保障基金份额持有东谈主 利益，爱慕公司及公司股东的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司管制办法》、         《证券投资基金管制公司里面抵制率领意见》等法律法规，并结合公司实 际情况，制定《大成基金管制有限公司里面抵制大纲》。      公司里面抵制是指公司为防守和化解风险，保证磋商运作恰当公司的发展磋商，在充分 接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、实施操作治安与抵制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制体系，制定科学完善的内 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 部抵制轨制。   公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面抵制系统和支援其有用性承担最终劳动，公司管制层对里面 抵制轨制的有用施行承担劳动。   （1）保证公司磋商运作严格死守国度关联法律法规和行业监管规则，自发形成称职经 营、表率运作的磋商念念想和磋商理念。   （2）防守和化解磋商风险，提高磋商管制效益，确保磋商业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，完结公司的持续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、施行、监督、反馈等各个智商。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控治安，爱慕内控轨制 的有用施行。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对独处，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的磋商管制方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本抵制达到最好的里面抵制效率。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制恰当国度法律、法规、规章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面抵制轨制涵盖公司磋商管制的各个智商，不得留有轨制上的空 白或马虎。   （3）审慎性原则。制定里面抵制轨制以审慎磋商、防守和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关联法律法规的颐养和公司磋商策略、磋商方针、磋商理念等 表里部环境的变化进行实时的改造或完善里面抵制轨制。   里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制行动、信息疏浚和里面监控。   （1）抵制环境组成公司里面抵制的基础，抵制环境包括磋商理念和内控文化、公司治 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司管制层牢固诞生内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险防守意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法规和公司规章轨制，使风 险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个智商。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，诡秘不正派关 联交易、利益输送和里面东谈主抵制惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此独处。公司建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策 治安和管制议事规则，高效、严谨的业务施行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身磋商特质设立章程递进、权责挽回、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺死守，在授权范围内承担劳动。 严格的稽查和反馈。 量，并建议风险颐养的建议；对投资事迹进行评价，包括举座弘扬分析、事迹构身分析以及 事迹短期和持久持续性覆按；对将要张开的新业务和立异性居品的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等劳动。   （6）建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激励敛迹机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相适当的职业操守和专科胜任武艺。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防守和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管制轨制，授权抵制连合于公司磋商行动的永远。 授权法式和治安，保证授权轨制的贯彻施行。 价，对已不适用的授权实时改造或取消授权。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独处运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等病笃岗亭不得有东谈主员的重迭。病笃业务部门和岗亭进行物理防止。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危险处理机制和治安。   （12）爱慕信息疏浚渠谈的畅通，建立清楚的陈说系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，树立看守长和独处的监察稽核部门，对公司里面抵制 轨制的施行情况进行持续的监督，保证里面抵制轨制落实。公司依期评价里面抵制的有用性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法规等情况进行应时改进。   （1）公司自发死守国度关联法律法规，按照投资管制业务的性质和特质严格制定管制 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳抵制措施。   （2）研究业务抵制主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务抵制主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策治安、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务抵制主要内容包括： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 行交易。 法违纪或者其他很是情况，应当实时陈说相应部门与东谈主员。   （5）建立严格有用的轨制，防守不正派关联交易损伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交易的，在研究投资研究陈说中相等讲明，并报公司风险抵制委员会审议批准。   （6）公司在审慎磋商和正当表率的基础上接力金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作治安、经济后果等，严格抵制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务法式、销售渠谈管制、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户劳动经过，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守密支援轨制。   （9）公司按照法律、法规和中国证监会关联规矩，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息确凿、准确、无缺、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息败露劳动，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的作假建议处理意见，并精采研究东谈主员的劳动。   （12）掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开败露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法规的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管制轨制。   信息技艺系统的想象开发恰当国度、金融行业软件工程法式的要求，编写无缺的技艺资 料；在完结业务电子化时，树立守密系统和相应抵制机制，并保证磋商机系统的可稽性，信 息技艺系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭劳动轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施， 确保系统安全运行。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书   （15）磋商机机房、拓荒、集聚等硬件要求恰当关联法式，拓荒运行和爱慕统共这个词过程实 施明确的劳动管制，严格别离业务操作、技艺爱慕等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分接洽到软件的安全性、可靠性、雄厚性和可蔓延性，具备身 份考据、观测抵制、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统想象、软件开发 等技艺东谈主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东谈主线路。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员支援。   （17）对信息数据实行严格的管制，保证信息数据的安全、确凿和无缺，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格磋商机交易数据的授权改造治安，并坚持电子信息数据 的依期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，病笃数据他乡备份况且持久保存。   （18）信息技艺系统依期稽核稽查，完善业务数据支援等安全措施，进行排除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、雄厚、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关联法律、法规制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作经过和司帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐系统抵制。   （20）明确职责别离，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，诡秘需要彼此监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面彼此独处。基金司帐核算与公司司帐核算彼此独处。   （22）采纳恰当的司帐抵制措施，以确保司帐核算系统的通俗运转。 确记录经济业务，明确经济劳动。   （23）采纳合理的估值方法和科学的估值治安，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割劳动，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本抵制和事迹窥伺轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案支援和财务叮嘱轨制，财会部门妥善支援密押、业务用章、 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 支票等病笃凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，防守司帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作管制办法，自发死守国度财税轨制和 财经规律。   （28）公司设立看守长，经董事会聘任，对董事会负责。看守长应当经中国证监会研究 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核劳动的需要和董事会授权，看守长不错列席公 司研究会议，调阅公司研究档案，就里面抵制轨制的施行情况独飞速履行稽查、评价、陈说、 建议职能。看守长依期和不依期向董事会陈说公司里面抵制施行情况，董事会对看守长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管制层负责，开展监察稽核劳动，公司保证监察 稽核部门的独处性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作治安和组织规律。   （31）强化里面稽查轨制，通过依期或不依期稽查里面抵制轨制的施行情况，确保公司 各项磋商管制行动的有用运行。   （32）公司董事会和管制层钦慕和支援监察稽核劳动，对违背法律、法规和公司里面控 制轨制的，精采关联部门和东谈主员的劳动。   （1）本基金管制东谈主承诺以上对于里面抵制轨制的败露确凿、准确。   （2）本基金管制东谈主承诺根据商场变化和公司业务发展不停完善里面抵制轨制。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                   招募讲明书                   七、基金合同的顺利   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《信息败露办法》、                                       《流 动性风险管制规矩》、基金合同偏激他关联规矩召募。   本基金经中国证监会 2021 年 6 月 28 日证监许可【2021】2232 号文赐与注册。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：指数基金、鸠合基金   基金运作方式：契约型灵通式、发起式   基金存续期限：不依期   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同顺利之日起 金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或证监会规矩发生变化，上述阻隔 规矩被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法规或证监会规矩施行。   《基金合同》顺利满 3 年后不竭存续的，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期陈说中赐与败露； 连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并提 出处置有野心，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法规或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募讲明 书或其他研究公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为港股通和深圳证券交易 所的共同交易日，具体办理时分为深圳证券交易所交易时分，但基金管制东谈主根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主可根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中规矩。   在细则申购脱手与赎回脱手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转换苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后磋商的该类基金份额净值为基 准进行磋商；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的治安   投资东谈主必须根据销售机构规矩的治安，在灵通日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时分前全额托付申购款项，投资东谈主规矩时分前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求顺利后，基金管制东谈主在法律法规规矩的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条件处理。   如遇国度外管局研究规矩有变更或本基金投资的境外主要商场的交易算帐规则有变更、 基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交 收规则限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时分相应顺延至该因素摒弃的最近一个劳动日。   基金管制东谈主应以交易时分末端前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的阐明情况。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 接管到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投 资者应实时查询，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在不违背法律法规和基金合同的前提下，对上述业务办理时分进行颐养， 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 并在颐养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。 见更新的招募讲明书或研究公告。 招募讲明书或研究公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与抵制。具体见基金管制东谈主研究公告。 限制。基金管制东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   （1）投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东谈主在 一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别磋商。待业金账户在基金管制东谈主直销中心办 理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体情况可详见公司研究公告。C 类基金份额不 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                                    招募讲明书 收取申购用度。具体费率如下：                               申购金额（M）                 申购费率                                M       A 类基金份额              100 万≤M                              M≥500 万               1000 元/笔        C 类基金份额                               0   A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收 取相应的申购用度。待业金客户在基金管制东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费 率一折优惠，申购费为固定金额的，则按原费率施行，不再享有费率扣头。   （1）A 类基金份额                持无意分（Y）                   赎回费率                  Y  针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份 额持有东谈主承担，宝石续持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；宝石 有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   （2）C 类基金份额                持无意分（Y）                   赎回费率                  Y  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费归入基金财产。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 践诺性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销野心，依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错恰当调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守研究法律法规以及监管部门、自律规则的 规矩。 止东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额持有东谈主大和会过。如本基金开 通或阻隔东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、治安、用度等业务规则及 研究事项届时由基金管制东谈主细则并提前公告。   （七）申购份额与赎回支付金额的磋商方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额磋商结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额磋商结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的磋商公式为：   （1）A 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                 招募讲明书   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 = 97,162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   本基金的赎回金额磋商公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持续持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.25%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.25%＝254.25 元   赎回金额=100,000×1.0170－254.25＝101,445.75 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码，分别磋商和公告各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的磋商，均保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在本日收市后磋商，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行恰当治安，不错恰当延 迟磋商或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 购苦求。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管制东谈主无法磋商当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基 金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 9 项情形时，基金管制东谈主不错采纳比例确 认等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管制东谈主无法磋商当日基金资产净值。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按 规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。在暂停赎回的情况摒弃时， 基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有武艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按通俗赎回 治安施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的各类基金份额的基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   （3）若本基金发生无数赎回且发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金 份额占前一灵通日基金总份额的比例逾越 10%时，本基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主逾越前一灵通日基金总份额 10%的赎回苦求实施缓期赎回，缓期的赎回苦求与下一灵通日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的各类基金份额的基金份额净值为基础磋商赎 回金额，依此类推；对该单个基金份额持有东谈主占前一灵通日基金总份额 10%的赎回苦求，与 当日其他赎回苦求一齐，按上述“（1）全额赎回”或“                         （2）部分缓期赎回”方式处理。如下 一灵通日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10%的， 不竭按前述规则处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个灵通日内苦求赎回的基金份额占前一 灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金管制东谈主在履行恰当治安后，有权根据那时商场环境颐养前述比例和办理措施，并在 规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，讲明关联处理方法，并依照《信息败露 办法》的关联规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 规矩，在规矩媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的各类基金 份额净值。基金管制东谈主亦不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时分， 届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）基金转换   基金管制东谈主不错根据研究法律法规以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，研究规则由基金管制东谈主 届时根据研究法律法规及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与研究机构。   （十三）基金的非交易过户 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、恰当法律法规的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于恰当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法式收取转托管费。   （十五）依期定额投资野心   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资野心，具体规则由基金管制东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在研究公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定额投资野心最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规矩的除外。   （十七）基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额的质押或其他业务   如研究法律法规允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 可制定相应的业务规则并开展研究业务，并依照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排见本招募讲明书“侧袋机制”章节或 届时发布的研究公告。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书                   九、基金的资产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据研究法律法规、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。      （四） 基金财产的支援和贬责      本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和境外托管东谈主支援。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法规和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。      基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额 债务，除积恶律法规及撤消或清盘治安明文规矩该等现款不归于算帐财产外。基金管制东谈主管 理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运 作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不 得对基金财产强制施行。      除非基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在过失、果决、诓骗或挑升不妥行动， 基金管制东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所接管基金财产中的证券的统共权、 正当性或确凿性（包括是否以精熟面貌转让）偏激他服从障碍。基金管制东谈主、基金托管东谈主不 对境外托管东谈主依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、商场旧例的算作或不算作承担责 任。      基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管制东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等研究贵寓，并按规矩的期限支援 ，但境外托管东谈主理有的 与境外托管东谈主账户研究的贵寓的支援应按照境外托管东谈主的业务旧例支援。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   托管账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现款存入资金账户时 组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主分歧该现款资产享有优先求偿权，除积恶律法 规及撤消或清盘治安明文规矩该等现款不归于算帐财产外。                 十、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交易场合的交易日以及国度法律法规规矩需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的见解 ETF 份额、股票、存托凭证、债券、资产支援证券、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在细则研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足把柄表明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值的， 打发报价进行颐养，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值技艺细则公允价值。领受估值技艺细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行颐养并细则公允价 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易市价，细则公允价钱。      （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；      （3）交易所上市实行全价交易的债券（基金合同另有规矩的除外），选取第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；      （4）对在交易所商场上市交易的可转换债券，选取逐日收盘价算作估值全价。      （5）对在交易所商场挂牌转让的资产支援证券，估值日不存在活跃商场时领受估值技 术细则其公允价值进行估值。在成本或者近似体现公允价值时按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺细则公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 在彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资期权，根据研究法律法规以及监管部门的规矩估值。 7、通过港股通 投资上市流通的股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值。本基金外币资产价值磋商中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的 汇率，参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。   本基金投资的见解 ETF 份额按照估值日见解 ETF 的基金份额净值估值。若是基金管制 东谈主觉得按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协 商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。 估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、治安及研究法 律法规的规矩或者未能充分爱慕基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法规，基金资产净值磋商和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值的磋商结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值磋商 顺延过失而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何劳动。   （五）估值治安 份额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。如遇特 殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性颐养基 金份额净值磋商精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度法律法规另 有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个劳动日磋商基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状变成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的劳动东谈主应当对由于该 估值过失遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失劳动方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失劳动方承担；由于估值过失劳动方未 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失劳动方对径直损失承担抵偿 劳动；若估值过失劳动方还是积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值过失劳动方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的劳动方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值过失的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 劳动方仍打发估值过失负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值过失劳动方。   （4）估值过失颐养领受尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细则 估值过失的劳动方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋商出现过失时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值磋商过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的   （3）当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下条件进行抵偿： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   ①本基金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议施行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主磋商的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主 未对磋商过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面讲明，基金份额净值出错且变成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律法规的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主需承担相应的劳动。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋商结果，天然屡次从头磋商和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的磋商结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，基金托管 东谈主在履行通俗复核治安后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净值磋商过失而引起的基金 份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业有通行作念 法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责磋商，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管制东谈主应于每个灵通日交易末端后磋商当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 过失处理。 估值的应交税金有各异的，研究估值颐养不算作基金资产估值过失处理。 金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时分点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不算作基金资产估值过失处理。 送的数据过失等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行 稽查，但未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免 除抵偿劳动。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒弃或削弱由此变成的影 响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                 招募讲明书                   十一、基金的用度与税收      (一)基金用度的种类       《基金合同》顺利后与基金研究的信息败露用度；       《基金合同》顺利后与基金研究的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、证券研究账户用度偏激他访佛性质 的用度等）；      （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式      基金管制东谈主对本基金投资组合中投资于见解 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管制 费。      本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见解 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的磋商方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见解 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募讲明书 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于见解 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见解 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的磋商方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见解 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。磋商方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记 机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法规及相应合同规矩，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 损失；       《基金合同》顺利前的研究用度； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募讲明 书“侧袋机制”章节或研究公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规施行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书                    十二、基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指甘休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别每一基金份额享有同平分配 权； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；      在不违背法律法规且对现有基金份额持有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管制东谈主 可对基金收益分配原则进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。      （四）收益分配有野心      基金收益分配有野心中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配有野心的细则、公告与实施      本基金收益分配有野心由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋商方法，依照《业务规则》 施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的规矩。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募讲明书                十三、基金的司帐与审计   (一)基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   （二） 基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书                十四、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息败露办法》                                   、《流动性风 险管制规矩》、       《基金合同》偏激他关联规矩。研究法律法规对于信息败露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法规和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”                                   ）及《信息 败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   一）基金招募讲明书、《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 东谈主大会召开的规则及具体治安，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规矩网站上。   二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于规矩媒介上。   三）《基金合同》顺利公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利公告中将讲明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 在规矩网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      五）基金份额申购、赎回价钱      基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋商方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。      六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说      基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规矩网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。      基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规矩网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规矩报刊上。      基金管制东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季 度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。      基金管制东谈主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说平分别败露基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东持有本基金的份额、期限及期间的变动情 况。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。      如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他病信服息”项 下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的 出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管制东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。      七）临时陈说 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的关联规矩编制 临时陈评话，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 事务所； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的以及可能损伤基金份额持有东谈主权益，研究信 息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）算帐陈说   基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规矩网站上，并将算帐陈说教导性公 告登载在规矩报刊上。   十一）基金投资资产支援证券的信息败露   基金管制东谈主应在基金年报及中期报中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市 值占基金净资产的比例和陈说期内统共的资产支援证券明细。基金管制东谈主应在基金季度陈说 中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   十二）基金投资流通受限证券的信息败露   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   十三）基金投资港股通标的股票的信息败露   基金管制东谈主应在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等依期陈说和招募讲明书 （更新）等文献中败露本基金参与港股通交易的研究情况。   十四）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票施行。   十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，研究信息败露义务东谈主应当根据法律法规、基金合同和招募讲明 书的规矩进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。   十六）中国证监会规矩的其他信息。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会研究基金信息败露内容与 风物准则等法规的规矩。   基金托管东谈主应当按照研究法律法规、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈说等公开败露的研究基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证研究报送信 息的确凿、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者。不影响基金通俗投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的研究规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法规规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书                  十五 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施治安   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换苦求将被断绝。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在研究公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管制东谈主应照章向投资者进行充分败露。   二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作见解和基金事迹见解应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与处置侧袋账户资产研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管制东谈主承担。   四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管制东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   五）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在依期陈说中单独进行败露，包括但不限于：陈说期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及治安、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等病信服息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、研究用度发生情况等病信服息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   六）特定资产处置算帐   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有野心，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   七）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的研究事宜取得恰当《证券法》规 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 定的司帐师事务所的专科意见。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，打发陈说期间基金侧袋机制运行研究的司帐 核算和年报败露，施行恰当治安并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金算帐陈说的研究要求，礼聘符 合《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的研究规矩，但凡径直援用法律法规或监管规则的部分，如 将来法律法规或监管规则修改导致研究内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行恰当治安后，在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书        十六、基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   (一)基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   (二) 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究治安后，《基金合同》应当阻隔： 连续的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处置有野心进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组挽回收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有野心，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法规规矩的最低 期限。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                     招募讲明书                      十七、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教训，且具有外洋劳动、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管制野心、相信野心、企业年金、银行情愿居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内源泉的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   甘休 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，得志了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管限制位居同行前方。   （四）托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险管制与抵制劳动是中国银行全面风险抵制劳动的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚持“表率运作、稳健磋商”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制劳动连合业务各智商，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制拓荒、表里部检 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                   招募讲明书 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅陈说。2020 年，中国银行不竭赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，或者有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和治安   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关规矩，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法规和其他关联规矩，或者 违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制 机构陈说。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易治安还是顺利的投资指示违背法律、行政 法规和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务 院证券监督管制机构陈说。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                      招募讲明书                      十八、境外托管东谈主   一、境外托管东谈主概况   称号：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   法定代表东谈主：孙煜 总裁   成立时分：1964 年 10 月 16 日   组织面貌：股份有限公司   存续期间：持续磋商   研究东谈主：罗礼华先生 总司理   研究东谈主：电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控 股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日脱手在香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数身分股。中银香港 当今主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   甘休 2023 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产逾越 38,687 亿港元，老本总额逾越 好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(甘休 2023 年 12 月 31 日):                      穆迪投资服务     法式普尔   惠誉国际评级         评级揣度         负面         雄厚     雄厚         持久           Aa3        A+     A         短期           P-1        A-1    F1+   中银香港算作香港第二大银行集团，亦为三家土产货发钞银行之一，领有最宽敞分行集聚 与广袤的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行”                             《银行间杂志》。为贯彻中 国银行集团的外洋发展策略，中银香港积极激动区域化发展，拓展东南亚业务，分支机构遍 及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当 地客户提供专科优质的金融服务，并加速拓荒成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与 母行中国银行的细密联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以及各   大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                             招募讲明书   地央行和超主权机构客户提供全场所及优质的跨境服务。       环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢居品之一，当今为逾越六十万企业及工商   客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 偏激各类   居品等)，亦素有教训，于行业处于源泉地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII   居品之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成野心之境外托管行，另   于 2010 年服务商场首宗的跨境 QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成就清楚 :   在“债券通”的规模                      =>自通畅于今，持续支援首五位的商场份   额 在东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)的规模      =>成为此类东谈主民币居品的最大香港服务商 在离岸东谈主民币 CNH 公募基金的规模           =>成为商场上首家服务商(2010 年 8 月)                              =>当今亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)            =>中资刊行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的规模                   =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资规模               =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认野心”规模               =>赢得源泉地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE）                 ”?           =>任命为香港唯独结算银行       其业务专长及全场所的配备，令中银香港成为当今土产货唯独的中资全面性专科全球托管   银行, 亦是香港唯独荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行：        专科杂志或机构                                所获托管奖项                       亚洲投资东谈主杂志服务提供商奖项                       Asian Investors Service Providers Awards                        ? 最好跨境托管亚洲银行（2012）                          Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012) 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                               招募讲明书                        财资杂志托管行家系列奖项                        The Asset Triple A Awards                        ? 最好 QFII 托管行 (2013)                          Best QFII Custodian (2013)                        ? 最好中国区托管行家 (2016)                          Best Custody Specialist, China (2016)                        ? 中国最好 QDII 托管行（2018）                          Best Custodian QDII, China (2018)                        ? 最好 QDII 客户个案(2018)                          Best QDII Mandate (2018)                        ? 中国最好 QDII 托管行 (2020)                          Best Custodian QDII, China (2018-2023)                        ? 高度保举 - 中国最好外洋托管行 (2020-2021)                          Best Custodian, Highly Commended - Offshore, China                          (2020-2021)                        债券通有限公司 Bond Connect Company Limited                        ? 债券通优秀托管机构(2018-2023)                        ? Bond Connect Best Custodian (2018-2023)   甘休 2023 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产限制逾 15,596 亿港元。   二、托管部门东谈主员配备、安全支援资产条件的讲明   （一）主要东谈主员情况   托管业务是中银香港的中枢居品之一，由管制委员会成员兼副总裁徐海峰先生径直迷惑。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干成员，职级均为司理或以上， 分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、居品开发、营销、 次托管集聚管制及合规等方面。当前中银香港托管业务团队约 400 东谈主，其中主干东谈主员均来自 各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托督劳动教训(包括土产货托管及全球托管)，并操 流利粗俗语，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及土产货客户服务的专科托管业务团 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 队，以提供同期区、同话语的高修养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港的 附庸公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。算作「强制性公积金野心管 理局」认同的相信公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、司帐、投资监督等服务， 其专职基金司帐与投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上研究教训。   中银香港的管制层对上述服务极为钦慕，关联方面的东谈主员配置及系统普及正不停加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支援托管服务的提供，接力以最高水平服务各机构性 客户。   关键东谈主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银国际英国保诚 相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及相信 服务的举座管制，涵盖相信东谈主、基金管制、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖励行政 和企业相信的服务。中银保诚相信是强积金商场的主要相信东谈主之一，公司亦提供多元化的服 务，包括 SFC 授权的基金，私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 野心等。   罗先生加入中银香港前，在往常的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生还 兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管制服务、全球托管 业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事总司理 和总监。在往常 20 年里，罗先生一径直力发展香港的资产托管、退休金野心和共同基金服 务等行业，尤为专注香港强制性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该规模建树良多。此外， 罗先生现为香港相信东谈主公会董事成员，亦然其施行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳大 利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管制研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗汉普 顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的高档行政东谈主职工商管制硕士学位。   谢家良先生   业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业逾越二十五年，专注于基金托管及基金行政服务规模。曾服 务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务拓荒与 实施劳动。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学, 为中国香港及澳大利亚司帐师公会会员，同期 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                            招募讲明书 也领有中国基金行业从业东谈主员经验。    （二）安全支援资产条件    在安全支援资产方面，为了明晰区分托管客户与银行领有的资产，中银香港当今已以托 管东谈主身份在本港及外洋存管或结算机构开设了独处的账户以持有及处理客户的股票、债券等 资产交收。    除赢得客户相等指示或法则要求外，统共什物证券均透过当地商场之次托管东谈主以该次托 管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权益。    至于在他乡商场进行证券交割所需之跨国汇款，除非商场/存托机构/次托管行等另有要 求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于研究他乡商场的风险。    先进的系统是安全支援资产的病笃条件。    中银香港所领受的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港 聘用一支科技行家、并结合银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零卖托管 系统上从头组建而成的。CSS 统共这个词系统构建在灵通平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统 需使用两台服务器，主要用作数据存取及支援应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。 此外，一台窗口服务器已装置 NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX 服务器 疏浚。    新系统除了领受顶端科技开发，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风，不 单恰当 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有宽敞的容量 (原 有的零卖托管系统就曾屡次证实其在商场买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统 则瘫痪逾越 1.5 小时)。    至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以得志不同机构客户及各类基金 的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支援宽敞数据量；粗浅操作,便捷 用户。系统所支援的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先 出(FIFO)；其它方法可经与客户研究后实施。系统所支援的估值方法有: 以商场价钱表明 (Marking to Market)；成本法；成本或商场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿 还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；偏激它根据证券类别的例外估值等。    三、托管业务的主要管制轨制    算作一家土产货持牌银行，中银香港的业务受香港金融管制局全面监管；另外，算作土产货 上市的金融机构，中银香港亦需严格死守香港联合交易所的规矩及要求。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                               招募讲明书    中银香港实施严格的里面抵制轨制和风险管制经过，统共病笃智商均领受双东谈主复核，减 少东谈主工操立场险；并由独处风险管制部门就任何新址品/服务/措施等进行全面评核及监控， 幸免东谈主为作假或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了关联选任、服务法式、及日燕服务水 平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服 务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变野心以应付多样各样特殊情况的发生。应变野心每年均会进 行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保在突 发情形下仍能提供服务。系统方面，凄冷应变措施中心亦已预留独处应用软件及数据库服务 器，随时取代坐褥服务器运作。    托管业务之规章轨制及劳脱手册乃根据与托管研究的监管条例或指引(如: 职工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管制办法，包括托管系统用户之管制、权限之设定等)缮制，并因应关联条例、指 引或政策之改造而应时颐养，以确保恰当对外、对内的监控要求。    关联托管业务的病笃规章轨制包括《托管业务法式操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview）                             ，主要内容包括：账户开立、客户账户管制、结算治安、公司 行动治安、资产查对、资金陈说、账单、投诉、济急野心等等。以及《托管系统进入抵制规 程》（Custody - System Access Control Procedure Overview）                                                      ，内容涵盖系统范围、系统描述、 用户概况、功能列表、职责界说、加多、删除、修改治安、请求风物、系统抵制与系统备份 安排等。    中银香港设有独处的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行依期及不依期之稽 核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)司帐师事务所进行。在中枢托管团队中， 特设别称合规东谈主员，专注负责托管业务的风险抵制，确保实施全银行的合限制范。    中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开, 并设严实的防火墙, 以确保客户贵寓 高度守密。    四、紧要处罚    中银香港托管业务自成立于今已逾越十八年，从未受到监管机构的紧要处罚，亦莫得重 大事项正在接受司法部门、监管机构的立案观测。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书                         十九、研究服务机构   （一） 销售机构及研究东谈主   称号：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   研究东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资情愿中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   研究东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法东谈主代表：葛海蛟   客服电话：95566   研究东谈主：张建伟   网址：www.boc.cn   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法东谈主代表：任德奇 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   客服电话：95559   研究东谈主：王菁   研究电话：021-58781234   网址：www.bankcomm.com   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法东谈主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （4）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东谈主代表：谢永林   客服电话：95511-3   研究东谈主：张莉   研究电话：021-38637673   网址：http://bank.pingan.com   （5）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东谈主代表：陆华裕   客服电话：95574   研究东谈主：胡技勋   研究电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （6）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法东谈主代表：杨秀明 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书   客服电话：956023   网址：www.cqcbank.com   （7）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区自由路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区自由路 5 号院 3 号楼 8 层   法东谈主代表：李如东   客服电话：956186   研究东谈主：韩晓彤   研究电话：010-50925699   网址：www.aibank.com   （8）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东谈主代表：王常青   客服电话：4008888108   研究东谈主：权唐   研究电话：010-85130577   网址：www.csc108.com   （9）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法东谈主代表：张佑君   客服电话：95548   研究东谈主：彭光明   研究电话：010-60838696   网址：www.cs.ecitic.com   （10）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东谈主代表：周杰 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   客服电话：95553、400-888-8001   研究东谈主：李笑鸣   研究电话：021-23219000   网址：www.htsec.com   （11）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东谈主代表：金才玖   客服电话：95579、4008-888-999   研究东谈主：奚博宇   研究电话：027-65799999   网址：www.95579.com   （12）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东谈主代表：张伟   客服电话：95597   研究东谈主：庞晓芸   研究电话：0755-82492193   网址：www.htsc.com.cn   （13）中信证券(山东)有限劳动公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   客服电话：95548   研究东谈主：赵如意   研究电话：0532-85725062   网址：http://sd.citics.com/   （14）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                   招募讲明书    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    客服电话：95525    研究东谈主：龚俊涛    研究电话：021-22169999    网址：www.ebscn.com    （15）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东谈主代表：陈可可    客服电话：95548    研究东谈主：陈靖    研究电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    （16）东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：东莞市莞城区可园南路一号    法东谈主代表：陈照星    客服电话：95328    研究东谈主：陈士锐    研究电话：0769-22112151    网址：www.dgzq.com.cn    （17）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    客服电话：95584、4008-888-818    研究东谈主：金达勇 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书   研究电话：0755-83025723   网址：www.hx168.com.cn   （18）华林证券股份有限公司   注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   法东谈主代表：林立   客服电话：400-188-3888   研究东谈主：彭琦琦   研究电话：0755-82707888-1102   网址：www.chinalions.com   （19）中国中金钞票证券有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608   法东谈主代表：高涛   客服电话：400 600 8008   研究东谈主：刘毅   研究电话：0755-82023442   网址：www.china-invs.cn   （20）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法东谈主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （21）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法东谈主代表：邓晖   客服电话：95305   研究东谈主：徐璐 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                  招募讲明书    研究电话：010-57672000    网址：https://www.jzsec.com/    （22）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技艺开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：武汉东湖新技艺开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    法东谈主代表：庞介民    客服电话：95391    研究东谈主：翟璟    研究电话：（027）87618882/（028）86711410    网址：www.tfzq.com    （23）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东谈主代表：窦长宏    客服电话：400-990-8826    研究东谈主：陈雨涵    研究电话：010-60833754    网址：www.citicsf.com    （24）物产中大期货有限公司    注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室    办公地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室    法东谈主代表：朱彤    客服电话：400-8810-999    研究东谈主：汪珺    研究电话：0571-87788888-8218    网址：www.zdqh.com    （25）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法东谈主代表：皆凌峰   客服电话：400-158-5050   研究东谈主：任卓异   研究电话：18201197956   网址：www.tl50.com   （26）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司   注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401   办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层   法东谈主代表：张斌   客服电话：400-066-1199 转 2   研究东谈主：孙博文   研究电话：010-83363143   网址：www.new-rand.cn   （27）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法东谈主代表：章知方   客服电话：400-920-0022   研究东谈主：陈慧慧   研究电话：010-85657353   网址：licaike.hexun.com   （28）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东谈主代表：谭广锋   客服电话：4000-890-555   研究东谈主：曾元   研究电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                 招募讲明书   （29）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东谈主代表：盛超   客服电话：95055-4   研究东谈主：孙博超   研究电话：010-59403028   网址：www.duxiaomanfund.com   （30）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 楼   法东谈主代表：吴卫国   客服电话：400-821-5399   研究东谈主：黄欣文   研究电话：15801943657   网址：www.noah-fund.com   （31）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东谈主代表：薛峰   客服电话：4006-788-887   研究东谈主：童彩平   研究电话：0755-33227950   网址：www.zlfund.cn   （32）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东谈主代表：其实   客服电话：95021   研究东谈主：潘世友 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                    招募讲明书   研究电话：021-54059977   网址：www.1234567.com.cn   （33）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F   法东谈主代表：陶怡   客服电话：400-700-9665   研究东谈主：程艳   研究电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东谈主代表：王珺   客服电话：95188-8   研究东谈主：韩爱彬   研究电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （35）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东谈主代表：张跃伟   客服电话：4008202899   研究东谈主：邱燕芳   研究电话：021-20691931   网址：www.erichfund.com   （36）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东谈主代表：吴强 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                    招募讲明书   客服电话：952555   研究东谈主：林海明   研究电话：0571-88911818-8580   网址：www.5ifund.com   （37）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东谈主代表：李兴春   客服电话：4000325885   研究东谈主：张仕钰   研究电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （38）嘉实钞票管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东谈主代表：张峰   客服电话：400-021-8850   研究东谈主：闫欢   研究电话：010-85097302   网址：www.harvestwm.cn   （39）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室   法东谈主代表：王建华   客服电话：400-080-3388   研究东谈主：隋亚方   研究电话：13910181936   网址：www.puyifund.com   （40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                    招募讲明书   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法东谈主代表：汤蕾   客服电话：400-6099-200   研究东谈主：魏晨   研究电话：010-52413385   网址：www.yixinfund.com   （41）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法东谈主代表：钱燕飞   客服电话：95177   研究东谈主：冯鹏   研究电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （42）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东谈主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   研究东谈主：丁向坤   研究电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （43）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室   法东谈主代表：孙亚超   客服电话：400-808-1016   研究东谈主：李卓南   研究电话：021-80134149   网址：www.fundhaiyin.com 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                   招募讲明书   （44）上海大智谋基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表：张俊   客服电话：021-20292031   研究东谈主：张蜓   研究电话：18017373527   网址：www.wg.com.cn   （45）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东谈主代表：李柳娜   客服电话：86-010-62675369   研究东谈主：王彤   研究电话：15810803658   网址：fund.sina.com.cn   （46）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东谈主代表：简梦雯   客服电话：400-799-1888   研究东谈主：徐亚丹   研究电话：021-50712782   网址：www.520fund.com.cn   （47）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东谈主代表：陈东   客服电话：400-118-1188   研究东谈主：021-62680166 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书   研究电话：021-52822063   网址：www.66liantai.com   （48）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东谈主代表：彭浩   客服电话：4000048821   研究东谈主：孙小梦   研究电话：18339217746   网址：www.taixincf.com   （49）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   研究东谈主：李关洲   研究电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （50）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东谈主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   研究电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （51）深圳新华信通基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）磋商场合:深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710-711   办公地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）磋商场合:深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710-711 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书   法东谈主代表：戴媛   客服电话：400-000-5767   研究东谈主：梁鑫   研究电话：18335159958   网址：www.xintongfund.com   （52）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   法东谈主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   研究东谈主：邱湘湘   研究电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （53）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东谈主代表：温丽燕   客服电话：4000-555-671   研究东谈主：高培   研究电话：0371-85518395   网址：www.hgccpb.com   （54）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   研究东谈主：叶健   研究电话：0755-89460507   网址：www.ifastps.com.cn 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                        招募讲明书   （55）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东谈主代表：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）   研究东谈主：李丹   研究电话：13601264918   网址：kenterui.jd.com   （56）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   法东谈主代表：赖任军   客服电话：400-8224-888   研究东谈主：杨嘉祥   研究电话：0755-84355914   网址：www.jfzinv.com   （57）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东谈主代表：李楠   客服电话：4001599288   研究东谈主：赵文婧   研究电话：18826562806   网址：danjuanapp.com   （58）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东谈主代表：许欣   客服电话：400-100-2666   研究东谈主：张政 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书   研究电话：021-68609600-5992   网址：www.zocaifu.com   （59）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东谈主代表：马永谙   客服电话：400-080-8208   研究东谈主：卢亚博   研究电话：021-50701003   网址：www.licaimofang.cn   基金管制东谈主可根据关联法律、法规的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并在基金管制东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   研究东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊粗俗合伙)   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   施行事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23238888   传真：021-23238800   研究东谈主：徐翘楚   承办注册司帐师：陈熹、徐翘楚 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书                   二十、基金合同内容纲目      （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法规和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法规规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配有野心；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换苦求；      （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 等业务；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在恰当关联法律、法规的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、转换 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 和非交易过户等业务规则；   （17）代表基金份额持有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于见解 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚挚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋商并公告基金净值信息，细则各类基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，因审计、 法律等专科服务向外部专科参谋人提供信息的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配有野心，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他研究贵寓，保 存年限不低于法律法规规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担劳动；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金管制东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法规和《基金合同》的规矩安全支援基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法规规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 国度法律法规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）遴荐、更换或撤消境外托管东谈主；   （8）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤快尽责的原则持有并安全支援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支援（或寄托境外托管东谈主支援）由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要 合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主磋商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，讲明基金管制 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的规矩进行；若是基金管 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 理东谈主有未施行《基金合同》及《托管合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了 恰当的措施；   （11）保存基金管制东谈主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、 寄托及成交记录等研究贵寓，其保存的时分应当不少于 20 年；保存基金托管业务行动的记 录、账册、报表和其他研究贵寓，保存年限不低于法律法规规矩的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作研究账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而除名；   （20）当基金托管东谈主将其义务寄托第三方处理时，对其寄托第三方机构研究事项的法律 后果承担劳动。基金托管东谈主寄托的第三方机构不包括研究司法统带区域内的证券登记、算帐 机构、第三方数据和信息开始机构、根据当地商场旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构。   （21）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现款存入资金 账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主分歧该现款资产享有优先求偿权，除非 法律法规及撤消或清盘治安明文规矩该等现款不归于算帐财产外。境外资产托管东谈主在因照章 完毕、被照章撤消或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行阻隔算帐时，除非在研究法律法规 强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其算帐资产。   （22）按规矩监督基金管制东谈主按法律法规和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （23）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （24）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪状、果决原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承 担相应劳动；在决定境外托管东谈主是否存在罪状、果决等不妥行动时，应根据基金托管东谈主与境 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金             招募讲明书 外托管东谈主之间的合同适用法律及当地的法律法规、证券商场旧例决定；      （25）按照《托管合同》的约定将公司行动信息文书基金管制东谈主，确保基金实时收取应 得收入，非基金托管东谈主导致的情况除外；      （26）根据研究法律规矩，向中国证监会和外管局陈说基金管制东谈主境外投资情况，并按 研究规矩进行国际出入申报；      （27）办理基金管制东谈主就管制本基金的关伙同汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；      （28）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法规另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或见解 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书   （1）讲求阅读并死守《基金合同》                  、招募讲明书、基金居品贵寓概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的治安和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法规另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法规的规矩施行。   一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会治安；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书      （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集见解 ETF 基金份额持 有东谈主大会；      （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法规要求加多的基金用度的收取；      （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、颐养基 金销售币种；      （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）颐养本基金份额类别的树立、住手现有基金份额的销售、对基金份额分类办法及 规则进行颐养等；      （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构颐养关联申购、赎回、转换、基金交易、 非交易过户、转托管等业务规则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）本基金采纳特殊申购或其他方式参与见解 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法规和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、表决 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授恰当法律法规、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决，若基金份额持有东谈主采纳非书面面貌进行投票的，则召集 东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的表决意见。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布研究 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授恰当法律法规、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采 用书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议治安比照现场开会和通讯方式开会的治安进行。 基金份额持有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主细则并在会议文书中列明。   五）议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源泉由大会主理东谈主按照下列第七）条规矩治安细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源泉由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法规另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交恰当会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文书规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 决。      在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。      七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。若是领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金              招募讲明书 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的研究规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文研究约定。      十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事治安、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致研究内容被 取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金            招募讲明书 修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      十一）鉴于本基金是见解 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 本基金份额出席或者录用代表出席见解 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为在见解 ETF 的基金份额持有东谈主大会的权益登记日， 本基金持有见解 ETF 份额的总额乘以该持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例， 磋商结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以见解 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄托以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席见解 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集见解 ETF 的基金份 额持有东谈主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本基 金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集见解 ETF 的基金份额持有东谈主大会的，由本基 金基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集见解 ETF 的基金份额持有东谈主大 会。      （三）基金合同消逝和阻隔的事由、治安      一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。      二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行研究治安后，《基金合同》应当阻隔： 连续的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处置有野心进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组挽回收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有野心，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐 小组进行公告。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法规规矩的最低 期限。   （四）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不竭忠实、勤快、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地 区法律）法律统带并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                 招募讲明书                 二十一、基金托管合同内容纲目    （一）托管合同当事东谈主    一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）    称号：大成基金管制有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会，中国证监会证监基字【1999】    组织面貌：有限劳动公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期限：持续磋商    研究电话：0755-83183388    二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    成立时分： 1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织面貌：股份有限公司    注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    磋商范围：    招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信观测、参谋、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构磋商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募讲明书 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。      存续期间：持续磋商      （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查      一）基金托管东谈主根据关联法律法规的规矩对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据践诺情况的变化，对 各投资品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。      本基金主要投资于见解 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。      此外，为更好地完结投资见解，本基金还可投资于照章刊行或上市的其他股票（含存托 凭证）、债券、资产支援证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括 期货、期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中在投资香港 商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场 交易互联互通机制进行投资。 本基金将根据法律法规的规矩参与融资及转融通证券出借业 务。      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当治安后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：投资于见解 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      若是法律法规或监管机构对基金的投资组合比例要求有变更的，以变更后的比例为准， 在履行恰当治安后，本基金的投资比例会作念相应颐养。      基金的投资组合应死守以下限制：      A、本基金境表里投资均应死守以下限制：      （1）本基金持有的见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、 见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例 不恰当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会规 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 定的特殊情形除外。   B、基金境内投资应死守以下限制：   （1）每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支援证券的比例，不得逾越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的且由本托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类 资产支援证券，不得逾越其各类资产支援证券揣摸限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资法式，应在评级陈说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务应当死守下列限制： 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募讲明书 证券应纳入流动性受限资产； 投资不恰当以上规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易 的股票合并磋商；   （15） 法律法规及中国证监会规矩的其他投资限制。   除上述第（1）、（6）、（10）、（11）、（13）项除外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停 申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。法律法规另有规矩的，从其规矩。   C、基金境外投资应死守以下限制：   （1）投资比例限制 不受上述限制； 地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个劳动日内领受合理的交易措施 减仓，以恰当投资比例限制要求。   D、法律法规及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自基金合同顺利之日起脱手。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的规矩施行。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见解和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 壅塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱施行。研究交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   二）基金托管东谈主应根据关联法律法规的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、相 关信息败露登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   三）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当死守审慎磋商原则，配备技艺系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，有用防守和抵制 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   四）基金托管东谈主在上述第一）、二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背上述约定， 应实时教导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教导后应实时查对阐明并以书面面貌对基金托管东谈主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管制东谈主对基金 托管东谈主教导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈说。   五）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法规、本合同的规矩，应当视情况 暂缓或断绝施行，实时教导基金管制东谈主，并依照法律法规的规矩实时向中国证监会陈说。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易治安还是顺利的指示违背法律法规、本合同规矩的，应当 实时教导基金管制东谈主，并依照法律法规的规矩实时向中国证监会陈说。   六）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供研究数据贵寓 和轨制等。   七）基金托管东谈主对基金管制东谈主对基金财产的投资运作于估值日末端且研究数据皆备后， 进行交易后的投资监控和陈说。   八）基金托管东谈主的投资监督陈说的准确性和无缺性受限于基金管制东谈主或其投资参谋人偏激 他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金          招募讲明书 保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的损失不负任何劳动。   九）基金托管东谈主对基金管制东谈主或其投资参谋人的投资行动(包括但不限于其投资策略及决 定)偏激投资陈说不承担任何劳动。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法规偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主磋商的基金资产净值和各类基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理算帐交收、研究信息败露和监督基金投资运作等行动。 当意义未施行或延伸施行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法规、                                       《基 金合同》及本合同关联规矩时，应实时以书面面貌文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面面貌对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法规的规矩陈说中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和确凿性，在规矩时天职恢复基金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的支援   一）基金财产支援的原则 不包括：    （1）由基金托管东谈主或境外托管代理东谈主在算帐机构或其他证券蚁合处理系统中持有的 证券；   （2）在过户代理东谈主处保存的鸠合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主及 其境外托管代理东谈主分歧证券托管机构负责。                                       《基 金合同》及本合同另有规矩，不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 账户。 若是本基金投资的境外商场的某些货币同类进款的通行利率为负值，境外托管东谈主可能会对境 外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书            、《运作办法》、《基金合同》偏激他关联法律法规规矩外，基金托 管东谈主不得寄托境外托管东谈主除外的第三东谈主托管基金财产。 理证券登记等托管业务。 算帐时，不得将任何证券、非现款资产偏激收益归入其算帐财产；境外托管代理东谈主因上述同 样原因进行阻隔算帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管代理东谈主不得将证券、非现款资产偏激 收益归入其算帐财产，但当地的法律、法规和商场旧例不允许托管证券独处于算帐财产的情 况除外。基金托管东谈主应当确保自身及境外托管代理东谈主采纳交易上的合理行动以保证证券、非 现款资产的任何部分不会在其进行算帐时，算作可分配财产分配给其债权东谈主。当基金托管东谈主 知谈托管资产的任何一部份将被视为托管东谈主的算帐财产时﹐托管东谈主应尽快文书基金管制东谈主。 两边认知在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管代理东谈主的等额债务，除积恶 律法规及撤消或清盘治安明文规矩该等现款不归于算帐财产外。   二）什物证券支援   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”                                      ）提 供支援服务，但需取决于该商场上是否有此类服务：   （1）基金管制东谈主应在什物证券托付之前将研究证券的价值、到期日、要素等其他基金 托管东谈主需要的信息奉告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方输送至基金托管东谈主的途 中安排保障或输送。如基金管制东谈主确需基金托管东谈主安排保障或输送时，两边可另行协商。当 基金托管东谈主被要求托付此类证券时，基金托管东谈主会安排恰当的输送。经基金管制东谈主苦求，基 金托管东谈主可安排恰当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、输送费偏激他合 理用度将由基金管制东谈主支付。   （2）两边同意，若是什物证券在由基金托管东谈主托付给输送服务提供商的过程中发生丢 失或损坏，托管东谈主只对因自身过失或罪状变成的径直损失负责，但托管东谈主应协助管制东谈主从运 输服务提供商处或保障公司处追回损失。   （3）对于不以托管东谈主口头持有的受限什物证券，关联公司行动的信息可能会被延误或 不可从广大认同的行业信息开始处赢得，托管东谈主不可保证此等信息的无缺性和准确性，与此 证券关联的支付可能会被延伸。相应地，托管东谈主将与受限什物证券关联的、及期间出入付款 并将无缺准确的公司行动信息转达给管制东谈主的武艺是受到与此类证券关联的行业和商场惯 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 例制约的。托管东谈主仅在践诺收到关联此类公司行动信息，且莫得因刊行方偏激参谋人或其他有 关各方所设的抵制条件而被防止参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不 违背此款规矩的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。   三）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 方偏激承诺的持有期限恰当《基金法》、                  《运作办法》等关联规矩的，由基金管制东谈主在法依期 限内礼聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 陈说，验资陈说需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门讲明，出具的验资陈说应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   四）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主支援和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   五）基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支援和使用。在上述账户开立和账户研究信息变更过程 中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的研究贵寓。   六）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制 算有限劳动公司或境外托管东谈主处开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的规矩施行。 关账户的开设、使用的，若无研究规矩，则基金托管东谈主或境外托管东谈主应当比照并死守上述关 于账户开设、使用的规矩。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接管基金财产中的证券的统共权、正当性或确凿性（包括是 否以精熟面貌转让）。   七）债券托管专户的开设和管制   基金合同顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的算帐。   八）基金财产投资的关联有价凭证的支援   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主或境外托管东谈主负 责妥善支援。基金托管东谈主或境外托管东谈主对其除外机构践诺有用抵制的有价凭证不承担劳动。   九）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的支援   基金托管东谈主按照法律法规支援由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金管制东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。紧要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支援至少 15 年，法律 法规另有规矩或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值的磋商与复核   一）基金资产净值的磋商和复核 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书 该类基金资产净值除以磋商日该类基金份额总额后的价值。基金管制东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急颐养机制。国度法律法规另有规矩的，从其规矩。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律法规的规矩。用于基金信息败露的净值信息由基金管制东谈主负责磋商，基金托 管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日末端后磋商得出当日的各类基金份额净值，并以两边 约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值磋商结果进行复核，并以两边约定的方 式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值，所 变成的过错不算作基金资产估值过失处理。 及研究法律法规的规矩或者未能充分爱慕基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 份额净值估值过失。当基金份额净值出现过失时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，并采纳合 理的措施防守损失进一步扩大；当计价过失达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主 应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价过失达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东谈主应当文书基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法规或 监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东谈主的践诺损失，基金管制东谈主打发此承担劳动。若基金托管东谈主磋商的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担劳动；若基金托管东谈主磋商的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的劳动。若是上述过失变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥 得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿劳动，则基金管制东谈主应负责向不妥得利 之主体见解返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行稽查， 然则未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主除名抵偿 劳动，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施削弱或摒弃由此变成的影响。 估值的应交税金有各异的，研究估值颐养不算作基金资产估值过失处理。 管制东谈主和基金托管东谈主协商一致的时分点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响， 不算作基金资产估值过失处理。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的磋商结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将研究情况报中国证监会备案。 统支援范围内。对于不在基金托管东谈主业务系统支援范围内的新投资品种，基金管制东谈主应为基 金托管东谈主预留弥散的系统准备时分，并在必要时与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金 管制东谈主需提供该投资品种的司帐核算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该司帐 核算方法为依据进行研究业务系统的准备劳动。   二）基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独飞速树立、登记和支援基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务见解进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书及基金居品贵寓概要。   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规矩网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。基金管制东谈主应当在上半年末端 之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说提 示性公告登载在规矩报刊上。基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成 基金季度陈说，将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规矩报刊上。 基金合同顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将关联陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个劳动日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期陈说完成当日，将关联陈说提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的陈说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管制 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。   （六）争议处置方式   一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议可通过友好协 商处置。但若自一方书面建议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募讲明书 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他规矩。   （七）托管合同的修改与阻隔   一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何壅塞。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的阻隔   发生以下情况，本托管合同应当阻隔：    《基金合同》阻隔；   （三）基金财产的算帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法规的规矩对本基金的财产进 行算帐。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                招募讲明书               二十二、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管制东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务神色。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管制东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务参谋、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）综合对账服务    大成基金为持有东谈主提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金管制东谈主宽贷持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管制东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东谈主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管制东谈主已通畅个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金管制东谈主官方网站以 及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时分以另行公告为准。    （五）依期定额投资野心    基金管制东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交易系统的依期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）。通过依期定 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书 额投资野心，投资者可依托固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见关联公告 或参谋客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主或销售机构的柜台、投资情愿中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金                  招募讲明书                    二十三、其他应败露的事项   （一）本基金管制东谈主、基金托管东谈主当今无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管制东谈主、基金托管东谈主及高档管制东谈主员莫得受到任那里罚。   （三）2024 年 3 月 10 日至 2024 年 9 月 9 日发布的公告： （A 类份额）基金居品贵寓概要更新》、                   《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起 式鸠合基金（C 类份额）基金居品贵寓概要更新》。 C 类份额加多吉祥银行股份有限公司为销售机构的公告》。 停申购、赎回及定投业务的公告》。   （四）《招募讲明书》及在此之前公告的更新的招募讲明书与本次更新的招募讲明书内 容若有不一致之处，以本次更新的招募讲明书为准。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书          二十四、招募讲明书的存放及查阅方式   （一）招募讲明书的存放地点   本招募讲明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公场合， 并刊登在基金管制东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募讲明书的查阅方式   投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募讲明书，也可按工本费购买本招募讲明书的 复印件，但应以本基金招募讲明书的原本为准。 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募讲明书                 二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场合和营业场合，在 办公时天职可供免费查阅。 注册的文献；    《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》；    《大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管合同》；    《大成基金管制有限公司灵通式基金注册登记业务规则》； 大成恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募讲明书                               大成基金管制有限公司

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